航道整治工程組織風險的響應措施及控制模式優化

張燁 駱文廣

摘? 要：文章結合航道整治工程展開研究，在設計和施工階段的風險因素方面，深入分析了組織風險，提出風險響應措施，優化風險控制模式，可為相關工程應用提供借鑒。

關鍵詞：航道整治工程;組織風險;風險響應措施和控制模式

Abstract： This article is based on waterway engineering projects. Operational Risk Management involved in design and construction is analized. It suggests a series of ORM solutions and monitoring measures.

Keywords： Waterway Engineering; Operational Risk Management（ORM）; Monitoring measures.

引言

工程建設項目的風險管理，涉及到項目全周期、各個方面。在決策階段、實施階段、使用階段里，實施階段最為復雜。它由許多組織機構、參與方、項目單位加入其中、共同完成，例如，勘察、測量、設計、咨詢、施工、監理、建設單位、政府主管部門等，各組織機構的工作目標和計劃安排也不盡相同，卻都需要團結協作，為一個項目服務。正因為實施階段的錯綜復雜，隨之而來的風險因素也不容小視。尤其在實施階段中，又具體包括設計和施工等項目階段，在組織機構方面，提出具有針對性的組織風險響應、控制模式就更有必要了[1]。

組織風險，是項目全周期的四大風險類型之一，其重要性頗大。國內、外的學者們也對組織風險展開過一系列研究。例如，在國際上，組織風險，被稱為Operational Risk。組織風險管理，稱為Operational Risk Managemet （ORM）。瑞士ETH公司的Paul Embretch先生研發過一些組織風險管理模型，美國聯邦銀行Chiristine Cumming女士開展過金融行業組織風險對策研究，主要針對銀行企業。

例如，在國內，李岑巖律師開展的企業風險管理的組織及職責研究，認為現代風險管理，應在一個主體內，由最高層從戰略上把握;湘潭大學商學院的譚凌波、張僑，提出了聯合企業供應鏈中的組織風險的幾種應對措施;江蘇大學工商管理學院的熊堅教授詳細分析了中小企業的組織風險管理。

由此而見，目前探討的組織風險管理集中于經濟領域、金融企業、市場化分析，在工程建設領域，尤其是航道整治工程方面，并不多見。

1 組織風險概況

一個建設項目可以被視作一個系統，不同系統的目標不同，從而形成的組織觀念、組織方法和組織手段也不同，組織結構的組成不同，要素不同，運行管理的方式也大不相同。研究組織風險，就需要研究建設項目的組織結構模式、組織分工和工作流程組織，這些因素都非常重要，是研究組織風險的基礎。

組織風險，考慮的主要是組織結構模式、組織分工和工作流程組織。結構模式指的是個工作部門或各管理人員之間的關系，組織分工主要說的是工作任務的分工和管理職能分工。流程組織則是各項工作之間的邏輯關系，例如施工作業的各道工序。無論是組織結構模式，還是分工，或者相應的工作流程，都可以用相應的圖形來表示，例如，項目結構圖、組織結構圖、工作任務分工表、管理職能分工表、工作流程圖等。

在組織風險上，根據項目規模和特點，需要一批長期從事航道整治工程的管理、技術人員，在項目可控范圍內，合理分析、有效管理，以保證工程質量、進度和安全。

2 風險響應、風險控制模式

2.1 風險響應

不同于風險識別和風險評估階段，在風險響應和風險控制階段的主要任務是，在充分占有信息的基礎上，針對項目中的風險因素，制定決策和實施措施。以高效務實的行動力，合理控制組織、管理、經濟和技術等方面的風險。

通過風險識別和評估階段得出的風險等級、危害程度，來決定采取什么樣的措施，制定有效策略、系統管理，包括減輕、預防、轉移、回避、接受、后備這六種應對措施。

減輕風險的措施，是指對于后果和發生概率較清晰的風險因素，直接調動項目資源加以應對。例如，通過壓縮關鍵工序的時間、組織加班、或加大人力資源投入，來減輕進度風險。對于突發或較難預測的風險因素，采取深入細致的調查，降低不確定性。例如，推出新鏟平之前，市場前景較難預測，那么就先市場調研，詳細了解顧客使用需求、市場容量、同類產品等，減輕失敗風險。

預防風險的措施，包括對物、對人兩種。以工程技術手段，防患于未然，消除物質傷害和風險;或者，對于項目人員，采取科學教育、事先技術交底，合理預防。

回避風險的措施，指的是及時止損。例如，在投資項目連年虧損，市場前景一片黯淡的情況下，壯士斷腕、主動放棄該項投資，來及時回避未來更大的風險因素。

轉移風險的措施，指合伙分擔風險。通過簽訂合同和協議，將較大的風險因素，分攤到各個合伙人，轉移風險，降低損失。

接受風險的措施，指當風險因素造成的危害后果，在可承受范圍之內，采取主動或被動方式，來承擔風險后果。

后備風險的措施，是指針對風險因素，事先制定后備計劃，當風險實際發生時，采用后備的資金、人力、物力、技術方法，來予以解決。

2.2 風險控制

風險控制，又可以理解為風險監控，是在采取風險應對措施之后，對項目風險管理全過程的監控。其特點是，資源足夠、計劃全面、詳細跟蹤、目標明確，全面跟蹤、控制項目風險的處理情況，是一個非常連續的過程。具體可以通過制定計劃、資源分配、工作分類、定期會議、備忘錄、情況手機與評價、檢查完成情況、統計匯編等手段來完成。

3 工程設計與施工階段的組織風險分析

筆者長期從事航道整治工程設計與施工，展開了大量分析與研究，撰寫過一系列論文，通過開展的風險識別與數學模型風險評估，總結出如下組織風險。

在設計階段，包括：

（1）由于業主對工期要求過緊，片面追求進度，造成進度管理的先天不足。

（2）隨著設計的進展，業主對設計的具體情況有了進一步的了解，對設計項目組提出設計要求變更，一般都會對設計進度造成影響。

（3）業主、分包商等相關組織與設計項目組的信息溝通不暢。

（4）有問題不能及時解決，只能進行事后返工，給設計進度帶來一定的影響。

（5）與業主的溝通、交流占用了設計人員的大量的精力與時間，造成設計人員無法全力以赴于設計，影響設計質量與進度。

（6）專業水平不夠，設計環節安排不合理，頻繁重來或更改。

（7）信息、人力資源供應不匹配，在需要資源的環節，卻得不到相應支持，影響設計質量和進度。

（8）設計人員人數不足。

（9）設計要求在傳遞過程中出現偏差。

（10）關鍵的設計環節滯后，影響整體進度[2]。在施工階段的組織風險，包括。

（11）由施工技術不熟練，導致風險。

（12）現場施工進度安排不合理。

（13）施工作業人員安全意識偏低，導致意外風險。

（14）與分包商的合作糾紛，影響組織機構穩定性。

4 組織風險響應措施優化

在減輕、預防、回避、轉移、接受、后備等六大風險響應措施方面，針對總結出的14條組織風險因素，展開措施優化。以時間、資金、人力、物質資源的有效付出為目標，以風險分析為決策參考，達到風險措施匹配、優化（見表1）。

5 組織風險控制模式優化

風險的控制即監控，是綜合權衡風險因素，與響應策略優選后的過程。風險控制模式，既要管理風險、又要經濟高效。

具體的監控工具有：采用簡單的電子表格應用程序，繪制導航圖表和趨勢報告，采用復雜的進度工具跟蹤長時間的項目活動和資源供應。例如，直方圖、因果分析圖、比例圖分析法。

具體的審核檢查方法有：詳細審核項目建議書、項目產品或服務的技術規格要求、項目的招標文件、設計文件、實施計劃、必要的實驗等。審核時，需要邀請多方面的人員參加，參加者并不能參與己方資料的審核，而是采用交換資料、交叉互審的方式。在審核結束后，把發現的問題，及時交代給相關技術人員，及時采取行動。并且，跟蹤進展直到問題得以解決，并將經驗教訓記錄在案。還應當落實簽字后驗收的工作。對這一過程，編制項目風險監視單，簡單明了、高效直接，列出風險因素、風險評估概率、風險相應措施、風險控制過程等。

6 結束語

隨著國家投資37億元的長江干線武漢至安慶段河段6米水深航道整治工程全面開工建設，航道整治工程的建設步伐不斷加快，建設項目面臨的不確定因素越來越多。設計階段和施工階段是整個項目進程的關鍵階段，組織風險是項目風險研究的重點[3]。本文為優化組織風險的響應措施和控制模式，采用文獻閱讀、問卷調查現場踏勘等，多種研究方法相結合，不但分析了設計、施工階段的外部風險與內部風險，而且在風險因素基礎上，研究分析風險相應措施和控制模式，加強了風險管理、建立良好的控制模式，對相關工程項目具有極其重要的參考意義。

參考文獻

[1]沈建明.項目風險管理[M].北京：機械工業出版社，2010.

[2]王勤.淺談設計階段風險管理的對策[J].四川建材，2010（4）：13-15.

[3]王蕊、劉曉偉.建設項目設計階段風險分析及對策[J].遼寧工業大學學報（社會科學版），2017，19（5）：36-39.