消費升級還是消費降級：來自上海市農村居民數據的測算
——兼論恩格爾系數衡量居民生活水平的有效性

薛軍民 靳媚

（上海大學 馬克思主義學院，上海 200444）

一、引言及文獻述評

成立不過3年的拼多多的成功上市，使消費升級與消費降級的理論之爭延伸至整個社會，消費降級也成為2018年的“網紅”。如何看待這一現象，并對其顯現的消費結構變化進行分析？按照世界銀行對經濟體的劃分，上海2002年人均GDP超過4000美元，正式跨入“上中等收入”階段，進入這個階段居民生活水平可能會發生快速的變化，故本文選取上海農村居民2002年以來消費結構的相關數據，對發生的變化進行分析，嘗試對目前這場爭論提供一個視角。經過四十年的改革開放，上海城鄉經濟實現了快速發展。國家統計局2017年數據顯示，上海市常住人口2418萬人，其中農村人口297萬人，占12.3%，城鎮化率達到87.7%，人均GDP也達到126634元。隨著農村居民收入的不斷增加，對食物的需求必將呈現出多樣化的趨勢，最終趨同于城市居民的食物消費結構和消費水平。但對上海農村恩格爾系數計算后卻發現一個有趣的現象，上海市2002-2013年農村恩格爾系數并沒有隨著居民收入的增加逐漸下降，反而呈現出上升的趨勢，直到2014年后才開始逐漸下降。為什么會出現隨著收入的增加，恩格爾系數反而上升這一現象？這種反常現象及之后的變化顯示了怎樣的現實變化？上海農村恩格爾系數的這一變化又對當前的消費降級與消費升級之爭帶來什么啟示？本文基于灰色預測模型在實際運用中的優勢，利用聚類分析和灰色預測模型對上海市農村消費結構和恩格爾系數的趨勢進行測算，并進一步分析了農村居民營養攝入的來源結構，研究上海農村恩格爾系數與農村居民消費升級之間的關系。

在消費需求的研究中，消費升級更多的是與消費結構升級在同一意義上的使用。針對居民消費和消費結構的問題，國內外學者已經進行了大量的理論和實證研究。Baumol（2012）認為以教育、醫療和藝術為代表的服務消費比重支出不斷上漲是經濟發展和社會進步的必然趨勢。而國內學者針對我國農村消費結構的問題也大致得出了一致的觀點，即農村居民消費結構在不斷升級。孫皓、胡鞍鋼（2013）基于“需求創造”理論對我國城鎮和農村居民消費結構的經濟增長效應進行了實證分析，實證結果顯示，城鎮和農村居民的消費結構不斷升級，人民生活質量不斷提高。并且認為農村居民消費結構升級速度加快，開始了新一輪的“追趕”。郭鵬（2007）分析了我國居民消費結構升級的過程和特點，認為進入21世紀以來由于失業保險制度、基本生活保障制度等制度的完善，居民消費重點轉向滿足發展和享受型消費，追求電子產品、住房、汽車等產品。溫濤、孟兆亮（2012）采用ELES模型對我國農村居民消費結構和演化進行了跨時期的分析，得出我國農村居民整體消費水平有了明顯提升的結論，并指出在農村居民消費結構變動中，食品消費支出起決定性作用，其次是居住和交通通信，同時指出農村居民整體消費結構仍然不甚合理。王啟云、田偉（2011）認為隨著經濟發展方式的轉變，農村居民消費需求在促進經濟和社會發展中的作用日益明顯。并從消費力、分配和供給三個方面論述了我國農村居民消費升級緩慢的原因。

梳理上述文獻發現，學術界基本上都選用恩格爾系數衡量消費升級。Lancaster &Valenzuela認為恩格爾系數受到廣泛使用的原因在于可以簡單運用食品支出占總消費支出的比例來衡量不同類型家庭居民的生活水平。但在實際應用中，有時會出現與恩格爾定律相背離的情況。部分學者對恩格爾系數及恩格爾定律的這種背離現象進行了實證檢驗，基本觀點認為從長期看恩格爾系數是可以用來衡量居民消費水平的，符合恩格爾系數變化的一般規律；但是在短期內，受到通貨膨脹等因素的影響恩格爾系數會存在一定波動或反彈。針對恩格爾系數的異常，王耀軍（2007）指出恩格爾系數本身存在一定的缺陷，如沒有剔除消費價格和食品價格差異的影響，就不能反映不同地區居民的消費結構的不同。尹海潔，唐雨（2009）分析了恩格爾系數在測量貧困中的失效問題，并對恩格爾系數做了適當的修正，從而得出從宏觀、微觀測量兩個方面，恩格爾系數都能很好的反應真實的生活水平。

二、消費結構演變過程的關聯度測算和分析

國家統計局在統計過程中把居民消費支出分為了八大類，即食品、衣著、居住、家庭設備用品及服務、交通通信、教育文化娛樂服務、醫療保健及其他商品和服務。通過表1可以看出，上海市農村居民伴隨著人均可支配收入不斷提高，總消費支出以及各項消費支出均呈現出不斷增加的趨勢。其中食品支出占總消費比例最大，其次是居住。

（1）數據說明

表1 2002-2016年上海市農村居民人均可支配收入、消費性支出及構成 單位：元

恩格爾系數通常是用食物支出占總消費支出的比例來計算，在研究中被廣泛的使用。同時為了避免因物價波動形成的干擾，許多研究中對恩格爾系數進行了剔除物價因素影響的修正。本文借鑒張磊等（2013）的研究對恩格爾系數進行了修正，剔除物價因素后恩格爾系數的計算公式如下:

從表2及圖1中可以看出，雖然在整體趨勢上上海市農村居民恩格爾系數呈現下降趨勢，但在2002-2013年間上海市農村居民恩格爾系數隨著收入的增長不降反升，與隨著收入增長恩格爾系數下降的一般規律不一致，出現反常現象；2014年之后恩格爾系數開始進入下降趨勢。在剔除物價因素后，恩格爾系數的走勢和未剔除物價因素的走勢基本一致，這也就在一定程度上排除了上海市農村居民恩格爾系數的異常是由物價因素造成的。

表2 2002-2016年上海市農村居民恩格爾系數 %

圖1 2002-2016年上海市農村居民恩格爾系數圖

（2）數據的階段性聚類劃分和關聯度計算

通過SPSS軟件的聚類分析，也證實了上述的不同階段有不同特征的分析，根據SPSS的樹狀圖結果將上海市農村居民消費結構劃分為了二個階段：即2002-2013年，2014-2016年。對各個數列進行均值化處理后，進行灰色關聯度的計算，結果見表3。

（3）關聯度比較和分析

從表3中二個階段關聯度的數據可以看出，食品、衣著和家庭設備用品及服務與總消費支出的關聯度較高且保持在0.8以上。值得注意的是衣著和交通通信與人均消費支出的關聯度有明顯的增加，居住、醫療保健和教育文化娛樂服務與人均消費支出的關聯度不斷降低。下面具體討論每個階段的具體特征。

（1）第一階段：2002-2013年

在這個階段，各項消費性支出的比較序列對總消費支出參考序列影響的關聯度排序為：γ食品>γ家庭設備用品及服務>γ衣著>γ交通和通信>γ教育文化娛樂服務>γ醫療保健>γ居住>γ其他商品和服務。從排序中不難看出，對上海市農村居民消費影響最大的是食品支出，其次是居住。說明在這個階段，農村居民用在改善基本的生活（吃、住）方面的花費較多。圖1中從恩格爾系數也可以看出這一段時期農村居民用在食品上的支出越來越多，恩格爾系數曲線整體呈現向上升的趨勢。按照聯合國糧農組織的標準毫無疑問處于30%～40%的富裕階段。但通過關聯度以及恩格爾系數的分析，較高的食品以及居住比例（55%）與“富裕”似乎存在矛盾。這可能一方面是因為隨著中產階級崛起，收入的提高引致消費者越來越注重生活品質及消費體驗，相應的對食物品質的要求也越來越高而導致食品支出增加；另一方面可以由農村居民的食品自給自足率隨著經濟商品化加快而下降給予解釋。

（2）第二階段：2014-2016年

在這個階段，各項消費性支出的比較序列對總消費支出參考序列影響的關聯度排序為：γ衣著>γ交通和通信>γ食品>γ家庭設備用品及服務>γ其他商品和服務>γ醫療保健>γ教育文化娛樂服務>γ居住。從表3中不難看出在這一階段，與消費支出關聯度最大的是衣著，其次是交通通信和食品，關聯度都在0.9以上。在這一階段恩格爾系數快速下降。這可能是因為居民對食品的消費品質已經達到一定高度，短期內不會再有明顯的提高。另一方面，消費觀念的轉變以及基礎設施建設（高鐵、4G等）的完善使居民出行、交流更加便捷化。從測算結果可以看出，居住、家庭設備用品及服務、教育文化娛樂服務、醫療保健與消費性支出的關聯度都處于一個略有下降但相對穩定的程度。教育文化娛樂服務、醫療保健關聯度的下降這說明了教育、醫療、社保等社會公共保障制度的不斷完善。而居住的關聯度下降可能是因為農村居民大多已經有住房（購置或者自建），后期對居住的支出可能會呈現下降趨勢。衣著關聯度的上升可能是因為居民在滿足基本的生活需求后，衣著消費的個性化、時尚化、高級化趨勢所致。

從以上兩個階段的分析可知，食品支出在農村居民的消費支出占比較大，且關聯度一直維持在0.9以上。這也說明了食品支出是影響農村消費結構的主要因素。

三、消費結構變動測算

（1）模型構建

灰色預測模型是對原始數據作累加生成（或者其他辦法）得到近似指數規模再進行建模的方法。優點是不需要很多的數據，能夠解決歷史數據少、序列的完整性及可靠性低的問題。

建立灰微分方程

相應的白化微分方程為

由此可得GM（1，1）模型表達式：

于是求解方程得：

消費支出：

食品支出：

衣著支出：

居住支出：

家庭設備用品及服務支出：

交通和通信支出：

文教娛樂及服務支出：

醫療保健支出：

其他商品和服務支出:

（2）GM（1，1）模型精度檢驗

消費性支出的灰色預測模型精度檢驗指標的計算結果見表4，其他類型消費的檢驗結果方法相同，但鑒于篇幅限制不一一闡述。

表4 消費性支出GM（1，1）模型檢驗表

GM（1，1）模型的精度檢驗指標有小誤差頻率（P）和后驗差比值（C），通常P>0.95預測的精度等級為好，P>0.8為合格，P>0.7為勉強，P≤0.7為不合格。C<0.35預測精度等級為好，C<0.5為合格，C<0.65為勉強，C≥0.65為不合格。

在表4的基礎上通過MATLAB的計算得出以下表5各項消費支出的精度檢驗結果，可以看出除了文教娛樂和其他商品和服務精度等級較低，居住類精度等級為合格，其他5類消費支出及總消費性支出精度等級均較高，說明模型具有較高的可信度。

表5 各GM（1，1）灰色預測支出模型精度檢驗結果

（3）消費支出及結構預測

通過GM（1，1）模型我們可以預測之后年份的上海農村居民消費性支出以及各項消費的數據，將t值帶入通過計算可以得到2017-2020年的數據，結果見表6。

表6 2017-2020年上海市農村居民人均消費性支出及其構成測算

表7 2017-2020年上海市農村居民恩格爾系數的預測

通過灰色預測模型可以計算出2017-2020年上海市農村居民的消費性支出以及各分類消費支出的數據。從預測的2017-2020年平均數據可以看出食品、居住和交通通信支出是排在前三類的支出，然后依次是醫療保健、衣著、教育文化娛樂服務、家庭設備用品及服務、其他商品和服務。從表7中恩格爾系數的預測中也可以看出2017-2020年恩格爾系數繼續呈現出穩中有降的趨勢，說明了居民消費結構的日趨合理化。

（4）消費升級還是消費降級？——基于微觀的一種可能性分析

經過四十年的改革開放，上海已經成為我國經濟發展較好的城市之一，不論是城市還是農村居民的生活水平早已擺脫解決溫飽問題的階段，向一種高質量高水平的消費發展。從表8中可以看出上海市農村居民家庭平均每人主要消費品消費量，糧食的消費量呈現出不斷下降的趨勢，而油脂、蛋類及其制品、水產品、水果及其制品呈現出穩中有升的趨勢。蔬菜及其制品呈現出先降后升的趨勢，肉禽及其制品呈現出先升后降的趨勢，因為伴隨著食物種類的多樣化，居民日常食品消費也呈現出多樣化，稀釋了蔬菜及其制品所占份額，但隨著人們健康意識的增強出現了對肉類的消費的減少，對蔬菜尤其是無公害健康蔬菜的需求增加的現象。這也可以解釋雖然從推算數據可以看出2017-2020年居民的食品支出依然較高且占較大比重，但不再是低收入階段粗放型的食品消費，而是更加注重健康、營養均衡的更高水平消費。這種食物結構的升級和多樣化一定程度上抑制了恩格爾系數的較快下降。

表8 2002-2016年上海市農村居民家庭平均每人主要消費品消費量 單位 kg

在收入快速增長的背景下，農村居民的食物消費和膳食結構也發生了顯著變化。一方面，科技的進步、交通的便捷提供給了居民在食物種類上更多的選擇性。另一方面，隨著食品安全事件的頻繁發生。人們對食品安全及身體健康的重視程度越來越高。即使食品支出的比例沒有明顯下降，但如果居民膳食結構和營養結構更加科學合理，也可以視為一種消費升級方式。在營養測算方法上，本文采用直接法測算，借鑒張車偉、蔡昉（2002）等研究，采用《中國住戶調查年鑒》中農村居民家庭平均每人主要消費品消費量為基礎數據。在此基礎上，根據《食物成分表》中的數據測算蛋白質和脂肪的攝入的食物來源構成。在營養測算的過程中，首先，按照國家統計局統計將食物分為八組，同時借鑒李國景、陳永福（2018）的分類，鑒于數據的可獲得性以及計算的便捷，每一組只選取部分食物，即糧食（大米、面粉）、油脂（植物油）、肉禽及其制品（豬肉、牛肉、羊肉）、蛋類及其制品（雞蛋）、奶及奶制品（牛乳）、蔬菜及其制品（鮮菜（均值））、水果及其制品（鮮果（均值））。

表9 2002-2016年上海市農村居民蛋白質和脂肪的食物來源構成及變化 %

根據表9的結果可以看出2002-2004年蛋白質的主要來源是糧食，其次是肉禽及其制品、水產品、蔬菜及其制品，蛋類及其制品以及水果及其制品、油脂類比例相對低，中國傳統的飲食方式，對米面等主食的依賴使獲取蛋白質最重要的來源是糧食。2005-2010年明顯可以看出蛋白質來源構成中蔬菜的比例下降，奶制品、水產品、水果及其制品、肉禽及其制品、蛋類及其制品、油脂類的比例都有所上升，蔬菜及其制品比例的下降是因為肉蛋奶等食物的豐富使蔬菜消費減少，而且蔬菜中的蛋白質含量極低。2011-2016年蛋白質的食物來源中除糧食外所有種類的比例均有所上升，這進一步說明了農村居民飲食的豐富性，在飲食中也更加注重營養均衡。從脂肪的食物來源構成可以看出，油脂類是脂肪來源最重要的構成，這一點是毋庸置疑的。糧食類以及蔬菜及其制品的比例日益降少，說明了人們獲取脂肪來源的多樣性。肉禽及其制品、蛋類及其制品、水產品、和水果及其制品的比例都呈現出先增后降的趨勢，這可能是由于近幾年人們在了解脂肪過多帶來的危害后減少了對高脂肪食物的攝入。

根據以上分析可以得出結論，2002-2013年恩格爾系數的上升一定程度上反映了居民消費觀念的轉變，收入的增加誘導了居民對高品質食物的需求增加，這一點也可以從近些年上海市戶籍人口預期壽命的增加間接得到佐證。2014-2016年以及得到的2017-2020年的恩格爾系數的預測數據可以看出恩格爾系數不斷下降，這可以視為在居民對食品的需求達到一定程度后出現的穩定狀態，即使居民收入的提高也不會引起食品支出的較快增長，與恩格爾規律保持了一致性。從理論上可以解釋為，農村居民隨著物質生活水平的提高，越來越多的去購買高品質的食品、追求享受型的生活消費，向富裕階段轉型的過程中食品類支出類似于劣質品支出，在轉型完成發展達到一定程度后，對這類物品的支出會趨于穩定。根據《中國食品工業年鑒》可以算出2006-2013年上海市食品工業總產值年均增速為14.5%，而2014-2016年食品工業總產值平均增速為-0.37%1作者根據2011-2017年《中國食品工業年鑒》中上海數據計算得到。。2014-2016年食品工業發展緩慢也一定程度上也造成了恩格爾曲線的下降。雖然消費支出占比并沒有較快的下降，但從上述分析中可以看出居民膳食結構更加多元化，更加注重生活品質，也否定了有些關于“消費降級”的言論。同時從長期來看也說明了恩格爾系數能夠較好的衡量居民生活水平。

四、結論和建議

通過對上海市2002-2016年農村恩格爾系數以及剔除物價因素的恩格爾系數的趨勢分析，上海市農村恩格爾系數呈現出兩個階段變化特征：2002-2013年間農村恩格爾系數呈現的上升趨勢，表現出“反恩格爾”特征；2014-2016年以及預測的2017-2020年的恩格爾系數呈緩慢下降的趨勢，即長期的下降趨勢中包含了階段性的波動式上升。整體上看，兩個階段中食品支出始終是消費支出的重要構成部分。對于第一階段背離恩格爾系數變動規律的現象，是幾個方面的因素共同作用的結果。城鄉一體化的發展，農產品自給率的下降，農村居民食品商品化的過程可能會一定程度上導致食品支出的增加。同時，農村居民對自產食品依賴性的減弱也是食品消費向多元化、豐富化轉變的過程，對營養健康食品的需求一定程度上抑制了食品支出的下降，這在對農村居民的食品消費構成的分析中得到了支持。另一方面，飲食文化在中國文化中具有非常重要的地位，“舌尖上”系列的廣受歡迎充分反映了中國文化的這一特質。從這個角度，我們也可以理解食品支出始終在居民消費結構中占據重要的地位。也就是說，恩格爾系數這一階段的上升趨勢，并不反映農村居民消費水平的下降或消費降級，而恰是收入增長過程中消費升級的特定反映，整體上農村居民依然處于聯合國糧農組織界定的富裕階段。

第二階段恩格爾系數開始重新呈現下降趨勢，在基于GM（1，1）模型測度的2017-2020年消費趨勢后，也顯示恩格爾系數穩中有降的趨勢。說明了恩格爾系數在衡量居民消費水平上的有效性。兩個階段上海農村居民恩格爾系數的變化趨勢整體上反映了十幾年來上海農村及社會經濟發展的根本性變化。農村居民消費支出的不斷提高得益于上海都市圈建立及產業功能布局的發展，農村居民在融入城市過程中收入得到了不斷的提高，如在“十二五”期間，上海全市農村居民家庭人均可支配收入年均增速達到11%，比城鎮居民收入增速高出0.8個百分點。第二階段相較前一階段的醫療健康消費、教育消費相對下降，一定程度上體現了農村醫保和基礎教育等方面財政的轉移支付減輕了農村居民的負擔和后顧之憂，農村居民更多的增加了在其他方面的消費。衣著、交通和通信消費支出的增加是城鄉深度融合過程中農村居民消費觀念和消費的便利性等發展變化的結果。

因此，收入的增長始終是消費量的增加和質的改進的前提條件，恩格爾系數的變動是政府政策效果和社會變革的反映。城鄉均衡發展是促進農村居民消費升級的必由之路。農村居民消費意愿和消費能力的日益提升，以及對食品的需求呈現多樣化、高質量的趨勢，對高質量發展也具有積極的促進作用。