景區邊緣型鄉村旅游地農戶生計適應性研究
——以大南岳旅游圈為例

□李伯華 李嘉玲 竇銀娣

[內容提要]針對景區邊緣型鄉村旅游地特征，以大南岳旅游圈為例，基于DFID可持續分析框架，以生計資本為媒介，對農戶的生計適應行為、影響因素及適應機制進行探討。研究結果顯示：1.景區邊緣型鄉村旅游地的發展，使農戶原始生計受到沖擊，引發農戶生計適應行為，最終形成了六種農戶適應類型。2.由于生計資本量的缺乏與結構失衡，整體而言農戶生計適應效果不太理想。3.人力資本是農戶生計適應最為關鍵的因素，金融資本是農戶生計轉變的重要影響因素。4.鄉村旅游地的發展狀況直接影響農戶選擇旅游類產業作為生計轉變的信心。最后，針對農戶適應過程中出現的問題提出了相關建議。

一、問題的提出

景區邊緣型鄉村旅游地是依托核心景區和自身資源優勢發展起來的鄉村旅游目的地，它與核心景區組成了典型的核心-邊緣空間結構，集空間依附性、資源互補性和市場共享性等諸多特征于一體[1-2]。近年來，國家越來越重視鄉村旅游發展，相繼出臺了促進鄉村旅游發展的重大政策，如2017年2月，中央一號文件提出了要大力發展鄉村休閑旅游產業，利用“旅游+”等模式，推進產業融合。2017年10月，十九大報告中提出了鄉村振興戰略，旅游作為重要產業支撐被重點關注。在鄉村振興全面展開的重要時期和核心景區轉型發展的關鍵階段，景區邊緣型鄉村旅游地迎來了巨大發展機遇，同時也引發了一系列人地關系危機，村落環境不斷受到外來因素擾動，農戶原始生計受到劇烈沖擊，農戶不斷的改變生計策略，逐漸出現了生計適應行為。因此，如何厘清農戶適應行為的影響因素，合理引導農戶適

應行為，有序推進鄉村振興戰略，就成為學術界關注的重點問題之一。生計是一種謀生方式，農戶生計指農戶為了生存和發展所需要的能力、資產和從事的活動[3-4]。基于英國國際發展機構(DFID)提出的可持續生計分析框架(SLA)，國內學者對農戶生計進行了大量研究，主要體現在生計風險與策略[5]、生計與土地利用[6-7]、生計與生態補償[8]、生計與環境變化[9-10]、生計的多樣化[11]等領域。適應性最初源于自然科學，是指為應對氣候變化及其各種有利或不利影響，而在自然與人類系統中進行的某種調整[12]。旅游開發是鄉村經濟發展的一個重要推力，隨著鄉村旅游的興起，鄉村旅游地農戶生計受到廣泛關注。已有文獻對鄉村旅游地農戶生計進行了定性和定量研究，如賀愛琳等研究了鄉村旅游發展對當地農戶生計的影響[13]。喻忠磊等分析了農戶適應旅游的發展機制[14]等。值得注意的是，對于景區邊緣型鄉村旅游地農戶生計適應性研究相對缺乏，景區邊緣型鄉村旅游地發展態勢與核心景區緊密相連，是一個獨特的地理單元，具有較強的典型性。因此，本文試圖基于可持續生計分析框架，以大南岳旅游圈為例，探討景區邊緣型鄉村旅游地農戶生計適應性狀況，為景區邊緣型鄉村旅游地可持續發展提供微觀案例和理論參考。

大南岳旅游圈位于湖南省衡陽市境內，是湖南省大力構建的三大旅游經濟圈之一。其行政區劃為以南岳衡山為中心，包括衡陽市蒸湘區、石鼓區、雁峰區、珠暉區、南岳區以及衡陽縣、衡東縣和衡山縣地區，即“五區三縣”，總面積約6000 km2。南岳衡山是中國五岳名山之一，位于湖南省衡陽市衡山縣北部，是首批國家級重點風景名勝區，也是首批國家5A級旅游景區。近年來，南岳景區旅游發展面臨著旅游質量不高，旅游資源單一，旅游市場疲軟等瓶頸，旅游景區亟需轉型升級。為此，2016年衡陽市十三五規劃重點提出了要構建旅游發展大格局，打造大南岳旅游圈，整合旅游資源，創新發展機制，實現區域產業融合發展。而且，在國家《鄉村旅游扶貧工程行動方案》中，衡陽市94個村被列入了旅游扶貧重點村，其中大南岳旅游圈占了41個。因此，以大南岳旅游圈為例，探討景區邊緣型鄉村旅游地農戶生計適應性，具有極大的現實意義。

二、數據來源與研究方法

(一)數據來源

本課題采用問卷調查方式，輔以半結構化訪談進行第一手數據收集。課題組于2017年5月下旬對南岳景區周邊鄉村旅游地進行農戶問卷調查，共發放問卷245份，回收問卷212份，其中有效問卷208份，有效率為98.1%。大部分問卷為課題組成員入戶調查，訪談時間約20分鐘每戶，因課題組成員有衡陽本地人，為本次調研提供了較大便利。在衡山縣、衡東縣調研過程中，走訪了政府工作人員，進行了有效深度訪談。本次農戶調查問卷分為三大部分：農戶家庭基本情況、農戶生計狀況(五大生計資本狀況)和農戶生計發展策略。

(二)研究方法

(1)生計適應的理論基礎。SLA框架認為農戶在某個脆弱性背景中，使用一定資本用以謀生、生存。與此同時，其生計組合會受這種背景的影響。該框架的生計核心包括自然資本、人力資本、物質資本、金融資本和社會資本五種資本類型，其性質和狀況對農戶生計策略有決定性作用，是農戶生計轉變的前提，其生計轉變結果又反作用于資本的性質與狀況[5]。基于此，本文以SLA分析框架為理論基礎，以生計資本為媒介，探討景區邊緣型鄉村旅游地農戶生計適應性。

(2)指標體系的構建。本文基于DFID可持續生計分析框架，借鑒相關研究[15-16]，根據研究區概況對上述研究的指標體系進行調整，從五大生計資本的角度構建了研究區農戶生計資本測量指標體系，并對指標賦值，指標權重采用熵值法確定(表1)。自然資本包括公共資本、直接用于生產的資本以及環境服務。自然資源對傳統農戶生計有重要意義，地區的自然資源儲量是影響農戶面臨的風險、不確定性的決定因素。選取研究區農戶土地面積、利用類型、征收情況反映其狀況。人力資本包括知識、技能和健康狀況，它是人們追求美好生活，實現不同生計目標的重要資本。人力資本可以影響其他4種生計資本的分配，以此取得積極的生計結果。因此，它是最基礎的生計資本。選取研究區農戶家庭人口數量，勞動力人數及健康狀況，戶主受教育程度作為指標。物質資本表示維持生計所需要的生產資料、基礎設施，選取研究區農戶住房面積及其類型、高檔耐用品作為指標。金融資本表示人們在消費、生產中，實現生計目標所需要的資本積累與流動。一般分為兩類：現存的資本儲量和定期的資金收入。選取研究區農戶貸款難易程度、人均年現金收入、家庭資產狀況作為指標。社會資本指人們實現生計目標的過程中，需要利用的社會資源。社會資本的積累，有利于增強人們在追求生計目標時的合作能力，并對相關的狀況和需求作出及時的應對。選取研究區農戶有無技能培訓機會、鄰里關系、社會網絡、有無參加合作社作為指標。

表1 農戶生計資本指標體系

(3)基礎數據的處理。由于各種指標具有不同的量綱和數量級，本文采用極差標準化法對測量指標的量化值進行標準化處理。

(1)

式中, Xsij表示i樣本j指標經過處理后的標準化數值, Xij表示i樣本j指標的原始數值,maxXj表示j指標的原始數值最大值,minXj表示j指標的原始數值最小值。

基于各指標的標準化數值，計算農戶五大生計資本的數值以及生計資本的總指數。公式為：

(2)

式中:T表示生計資本總指數，Wij表示第 i類生計資本的第 j個評價指標的權重，Xsij表示第 i類生計資本第 j個評價指標經過處理后的標準化值。

生計多樣化有利于農戶生計風險分散，提高農戶生計適應性強度，增強農戶生計適應的可持續能力。采用每個家庭從事的生計活動種類作為生計多樣化指數[11]，不同類型農戶的生計多樣化指數則取其均值。

三、結果與分析

(一)農戶類型特征分析

根據調查問卷數據和農戶生計選擇情況，借鑒以往農戶類型劃分的研究成果[9-10,13-14]，將研究區農戶分為務農主導型農戶、務工主導型農戶、工農兼顧型農戶、旅游主導型農戶、綜合型農戶、非農工型農戶共六種類型(表2)。

務農主導型農戶占總樣本的9.13%，該類農戶土地較多，戶均0.174hm2。但戶均勞動力人數為1.79，受教育程度指數為0.32，人均年收入僅為0.31萬元，在六類農戶中收入最低。該類農戶受勞動力的數量與質量影響，農業發展成為該類農戶的主要適應方式，農產品用途多為售賣。務工主導型農戶占總樣本的35.10%，該類農戶勞動力規模與家庭收入均高于務農主導型農戶，戶均青壯年勞動力人數為2.49，人均年收入為0.79萬元。土地面積為0.166hm2，但多租賃出去或被政府征收。該類農戶勞動力常年在外務工，但務工渠道較少。工農兼顧型農戶占總樣本的34.14%，該類農戶戶均勞動力為2.59，戶均土地0.381hm2，部分農戶的土地來自個人承包。由于勞動力與土地較為充足，該類農戶選擇長期性務工生計，同時兼顧務農生計，整體上對務工的重視高于務農。旅游主導型農戶占總樣本的7.21%，該類農戶土地最多，為0.528hm2，人均年收入較高，為1.57萬元，僅次于非農工型農戶。該類農戶往往分布在景區附近，住房面積大，房屋設施完備，依托鄉村旅游地資源，發展農家樂等旅游類產業。綜合型農戶生計方式多樣，占總樣本的5.29%，該類農戶戶均勞動力人數最多，為3.45。人均年收入1.07萬元，僅次于旅游主導型農戶及非農工型農戶。由于勞動力十分充足，該類農戶選擇多樣生計發展，通常是一部分勞動力長期在外務工，一部分勞動力在家經營小型商店或務農。非農工型農戶占總樣本的9.13%，該類農戶人均年收入最高，為2.23萬元，土地最少，戶均為0.148hm2。該類農戶受教育程度較高，生計方式不再依靠農工，收入穩定，家庭生活水平較好。

表2 不同類型農戶家庭特征

(二)農戶生計多樣化指數

生計多樣化指數是依據每戶家庭從事的生計活動種類來計算。農戶生計多樣化可帶來收入多元化，有利于分散單一生計可能帶來的風險，增強農戶的生計適應能力。計算結果顯示農戶生計多樣化指數整體較低，均值為1.89，呈現出從務農主導型、務工主導型、非農工型、工農兼顧型、旅游主導型到綜合型農戶逐漸提升的態勢，但農戶的收入水平與生計多樣化指數的發展態勢略有不同(圖1)。

圖1 不同類型農戶生計多樣化指數

研究發現，生計多樣化指數值最高的是綜合型農戶，指數值為2.45，但其人均年收入為1.07萬元，不是最高值，非農工型農戶人均年收入最高，達到了2.23萬元。此外，旅游主導型農戶人均年收入也高于綜合型農戶，為1.57萬元。這主要是因為非農工型農戶受教育水平較高，不受傳統務工務農的生計限制，收入穩定性更高。而旅游主導型農戶由于旅游產業規模較大，相比綜合型農戶的小型商店，收入水平更高。綜合型農戶具有人力資本優勢，家庭總人口數較多，勞動力充足，即使在資金匱乏的情況下，也能憑借勞動力優勢積累資本，從而獲得多樣化生計發展。務農主導型農戶與務工主導型農戶生計多樣化指數值較低，這兩類型農戶人力資本與金融資本均較低，制約了多樣性生計發展。整體而言，農戶隨著生計多樣化指數的提高，生活水平逐漸提高，生計適應逐漸穩定，其中，人力資本是農戶生計多樣化的關鍵。

(三)農戶生計適應分析

計算結果顯示，景區邊緣型鄉村旅游地不同農戶類型的生計資本狀況不同(圖2)。其中，自然資本差距不大，務農主導型農戶自然資本值最高，為0.067，其土地利用類型較單一，以農業種植為主，少部分土地被征收，而其他類型農戶土地利用類型較多，多用于租讓、花卉和林業種植等。

圖2 不同類型農戶生計資本狀況

人力資本數量和質量很大程度上決定了農戶生計策略的選擇，是推動農戶生計轉變、增強農戶生計適應性的關鍵因素。研究區農戶人力資本總體偏低，如務農主導型農戶人力資本值僅為0.055，生計轉變能力弱，而人力資本較高的農戶，生計轉變能力較大，可更合理的選擇生計策略，生計適應性更優。

隨著鄉村旅游地發展，其交通、公共基礎設施得到顯著改善，物質資本總量將得到改善。但調研數據顯示，研究區農戶物質資本差異明顯，旅游主導型農戶物質資本值最高，達到了0.104，而務農主導型農戶僅為0.054。這種差異與農戶優勢生計有很大關系，務農主導型農戶以務農為主，物質資產多是維持簡單生活需要。旅游主導型農戶以旅游經營為主，需要向游客提供較多服務，要求其物質資產不僅要多樣化，還要質量保證，故其物質資本值較高。

金融資本是農戶轉變生計方式的一個重要影響因素。非農工型農戶金融資本值最高，達到了0.145。該類型農戶一般受教育程度較高，社會地位較高，收入非常穩定，不受工農生計限制，與其他類型農戶相比，選擇生計轉換的能力更強，抗風險能力也更強。

社會資本可以增加人們之間的相互信任和合作能力。調研數據顯示，研究區農戶社會資本值普遍較低。除務農主導型農戶社會資本值僅為0.024之外，其他農戶的社會資本值差異不大。研究區農戶多數選擇務農與務工之間的生計轉變，鄰里之間來往密切，關系較好。但研究區關于農業合作社之類的組織極少，農戶技能培訓機會較少。而農戶的整體受教育程度不高，在政府或企事業單位工作的朋友較少，社會關系網絡整體質量不高，總體社會資本值偏低。

不同的生計狀況對其生計策略的選擇會產生了不同程度的影響，導致了不同的生計適應結果。但在一定條件下不同生計資本可以相互轉化，又影響了農戶未來的資本、生計發展潛力。訪談結果顯示，大部分農戶有生計轉變的愿望，但受到金融資本的限制，很多適應性行為不能實現，大部分農戶只能選擇成本最小的務農和務工之間的生計轉變。少部分被訪者以穩定的收入來源為本金獲得了部分貸款，實現了生計轉變，這部分群體主要是旅游主導型農戶。由此可見，盡管不同類型農戶生計狀況不同，但總體資本量較小，內部結構差異也較小，其中，金融資本是決定農戶生計轉變的重要影響因素。

(四)農戶適應機制分析

景區邊緣型鄉村旅游地的發展對村落生態環境、經濟發展等方面產生了不同程度影響，農戶原始生計選擇與生計發展觀念受到沖擊，不同類型農戶的適應行為和適應能力不一樣，通過厘清農戶生計的適應機制，辨明生計適應的發展過程，為后續農戶適應行為優化提供決策依據(圖3)。

圖3 景區邊緣型鄉村旅游地農戶生計適應機制

(1)內外動力作用推動農戶生計適應。鄉村旅游政策導向和核心景區轉型發展是農戶生計適應的外部推力。隨著國家鄉村旅游政策的相繼出臺，鄉村旅游地迎來了巨大發展機遇，而景區邊緣型鄉村旅游地與核心景區資源互補、客源共享，隨著核心景區的轉型升級和區域產業的融合發展，大量游客流向核心景區周邊的鄉村旅游地。這些外部力量一方面促進了景區邊緣型鄉村旅游地的發展，另外一方面也擾動了村落原始環境，對農戶原始生計造成了巨大沖擊，使得農戶生計策略出現了改變。而農戶自身的屬性，即生計資本狀況是生計適應的內在動力。在原始生計受沖擊的背景下，生計資本的總量數和內部結構決定了農戶生計適應能力和適應行為。景區邊緣型鄉村旅游地農戶正是在內部壓力和外部推力的共同作用下，逐漸出現了生計適應行為。

(2)生計資本狀況主導生計適應過程。景區邊緣型鄉村旅游地發展過程中，農戶的生計資本狀況是生計適應的前提基礎。核心景區開發和旅游基礎設施建設征收了大量的土地資源，使得農戶自然資本大量減少，而農戶其他資本總量偏低，且資本結構單一，為了更好的適應外部環境變化，農戶適應行為逐漸發生。而農戶原始生計資本狀況存在差異，導致農戶做出了不同的適應行為，選擇了不同的生計適應策略，從而產生了不同的農戶生計適應類型，即選擇農業發展形成了務農主導型農戶，選擇務工轉移形成了務工主導型農戶與工農兼顧型農戶，選擇旅游發展形成了旅游主導型農戶，生計多樣化形成了綜合型農戶，非農工化形成了非農工型農戶。

(3)生計結果產出促使生計資本優化。六種農戶適應類型產出不同的生計結果，因其資本量與資本結構狀況不同，其生計發展的潛力也不同，如綜合型農戶因人力資本的數量優勢，可以選擇更多的生計方式，發展空間更大。生計結果產出后，新一輪的生計資本開始積累，一定條件下資本之間可以相互轉化，如金融資本中的家庭收入提高后，可以購買更大、更舒適的住房，這也就轉化成了物質資本值。但由于生計潛力的差異，資本積累和轉化情況不同，造成資本結構優化程度不同。優化過后的資本結構尋找更優的生計目標，促使生計策略重組，農戶生計性增強，又反饋至鄉村旅游發展。如此，形成一種生計適應的可持續狀態。

四、結論與對策

針對景區邊緣型鄉村旅游地特征，以大南岳旅游圈為例，基于DFID可持續分析框架，以生計資本為媒介，對農戶的生計適應行為、影響因素及適應機制進行探討。研究結論如下：(1)外部推力和內部壓力使得景區邊緣型鄉村旅游地農戶原始生計受到沖擊，引發農戶的生計適應行為。因農戶生計資本的差異，在生計適應過程中，形成了務農主導型、務工主導型、工農兼顧型、旅游主導型、綜合型及非農工型農戶共六種農戶適應類型。其中，旅游主導型農戶、綜合型農戶與非農工型農戶生計適應狀態較好。(2)由于生計資本量的缺乏與結構失衡，整體而言，農戶生計適應效果不太理想。農戶在自身生計資本擁有狀況的基礎上，選擇生計適應策略，其資本的性質與狀況也決定了生計適應效果。大部分研究區農戶原始資本量較少，生計資本轉化受到限制，生計適應效果較差。(3)人力資本是農戶生計適應的關鍵因素，金融資本是農戶生計轉變的重要影響因素。人力資本對生計多樣化具有決定性作用，還對其他資本量的積累與資本間的轉化具有重大影響。而大多數農戶因金融資本不足，難以發展其他的生計方式。(4)鄉村旅游景區的發展狀況影響農戶選擇旅游類產業作為生計轉變的信心。景區旅游資源單一，旅游產品不夠豐富，客流量少等問題，影響了農戶對旅游類產業的生計轉變信心。

綜上所述，景區邊緣型鄉村旅游地需提升關鍵的農戶生計資本值，增強農戶的資本轉換能力，尋求生計更優組合，提高農戶生計適應性。(1)通過提供技能培訓，建立信息平臺，提升農戶的人力資本。一方面，為大南岳旅游圈周邊鄉村旅游地農戶提供實用的農業技能、旅游技能培訓，提高勞動力的技能水平。另一方面，建立完善就業信息平臺，做好相關行業的宣傳工作，拓寬農戶的就業信息獲取渠道，合理配置勞動力。(2)通過合理補償制度，降低貸款門檻，提升農戶的金融資本。一方面，鄉村旅游景區開發過程中，對土地征收應給予農戶更合理的補償。另一方面，改善鄉村旅游地的金融環境，適當降低農戶的貸款門檻，為農戶的生計轉變提供資金支持。(3)通過宣傳旅游知識，正確引導農戶，提升農戶的認知水平。一方面，運用多種宣傳方式宣傳旅游發展知識，引導農戶強化旅游感知，科學認識旅游發展。另一方面，引導農戶正確理解與把握旅游帶來的發展機遇與風險，合理轉變生計方式。(4)通過合理規劃景區，科學開發資源，營造良好的發展環境。一方面，完善旅游基礎設施，合理規劃景點布局，提高景區觀賞舒適度。另一方面，豐富旅游資源，開發多元化的的旅游產品；提升景區對游客的吸引度，通過客流調節淡季旺季的差異，為農戶的生計轉變營造良好的發展環境。