外商投資法中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款創(chuàng)新

岳樹梅 叢文 （西南政法大學(xué)）

外商投資法從法律層面作出表態(tài)，明確國家依法保護(hù)外國投資者和外商投資企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，鼓勵(lì)基于自愿原則和商業(yè)規(guī)則開展技術(shù)合作，不得利用行政手段強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓技術(shù)，規(guī)定地方各級(jí)人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)嚴(yán)格履行依法作出的政策承諾和依法訂立的各類合同等。

20 17年，中國對(duì)美國支付的知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)高達(dá)71.3億美元。隨著中國企業(yè)越來越多地“走出去”，從法律層面加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)成為迫切需要。據(jù)“美國商業(yè)專利數(shù)據(jù)庫”發(fā)布的美國專利數(shù)量排行榜，中國公司2018年獲得超過1.25萬項(xiàng)美國專利，比前一年增加12%，創(chuàng)歷史新高。無論在經(jīng)貿(mào)往來還是金融市場(chǎng)運(yùn)行中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)如今都占據(jù)了產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈的重要位置，成為全球貿(mào)易談判的關(guān)鍵問題。

《外商投資法》中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款的新內(nèi)容

《外商投資法》第三章“投資保護(hù)”的第22條，針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，從合法權(quán)益、侵權(quán)法律責(zé)任、技術(shù)合作和強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓技術(shù)四個(gè)方面進(jìn)行法律規(guī)制。第22條第一款，對(duì)外國投資主體的合法權(quán)益及侵權(quán)法律責(zé)任進(jìn)行明確：“國家保護(hù)外國投資者和外商投資企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和相關(guān)權(quán)利人的合法權(quán)益；對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，嚴(yán)格依法追究法律責(zé)任。”第二款針對(duì)技術(shù)合作及強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓技術(shù)：“國家鼓勵(lì)在外商投資過程中基于自愿原則和商業(yè)規(guī)則開展技術(shù)合作。技術(shù)合作的條件由投資各方遵循公平原則平等協(xié)商確定。行政機(jī)關(guān)及其工作人員不得利用行政手段強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓技術(shù)。”

《外商投資法》中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款的新亮點(diǎn)

（一）明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)合法權(quán)益的保護(hù)對(duì)象

《外商投資法》中，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益保護(hù)的主體分為兩類。一是對(duì)外國投資者和外商投資企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益進(jìn)行保護(hù)；二是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利

人和相關(guān)權(quán)利人的合法權(quán)益進(jìn)行保護(hù)。

對(duì)于第一類，投資主體的權(quán)益保護(hù)，大致分為投資待遇、政策措施、投資服務(wù)、投資保護(hù)四個(gè)方面。其中投資保護(hù)又包括征收、收益清算、商業(yè)秘密、市場(chǎng)門檻、政府違約及賠償、爭(zhēng)端解決和行業(yè)協(xié)會(huì)條款。在投資待遇上，《外商投資法》第4條第一款對(duì)準(zhǔn)入前國民待遇、第四款對(duì)國際條約及協(xié)定中更優(yōu)惠條款的適用優(yōu)先性進(jìn)行了明確。在政策措施上，第9條明確外國投資者將平等適用我國投資政策；第13條、第14條明確投資者在特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)、特定行業(yè)、領(lǐng)域可享受試驗(yàn)性政策措施和特殊優(yōu)惠待遇政策；第18條賦予了縣級(jí)以上地方政府在法定權(quán)限內(nèi)制定外商投資促進(jìn)和便利化政策措施的權(quán)利。在投資服務(wù)上，第10條第二款、第11條規(guī)定了政府信息公開及建立健全外商投資體系的義務(wù)；第19條規(guī)定各級(jí)政府有義務(wù)優(yōu)化政務(wù)服務(wù)，提高外商投資服務(wù)水平；第19條第二款規(guī)定政府主管部門有編制和公布外商投資指引的義務(wù)。

在第三章投資保護(hù)中對(duì)外國投資者的合法權(quán)益進(jìn)行了法律闡述。該章中的保護(hù)條款普遍適用于各類外商投資，因此對(duì)于外商知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資過程中的權(quán)益保護(hù)及爭(zhēng)端解決，均可援引本章中的條款，維護(hù)投資者合法權(quán)益。

對(duì)于第二類主體，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和相關(guān)權(quán)利人的權(quán)益保護(hù)，依第31條、第33條、第41條，對(duì)本法未規(guī)定或針對(duì)特殊領(lǐng)域、行業(yè)國家法律、法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。因此對(duì)于第二類主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，可適用《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國商標(biāo)法》《中華人民共和國著作權(quán)法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》等各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律法規(guī)。涉及民事責(zé)任承擔(dān)，適用《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國擔(dān)保法》及其解釋等法律；涉及刑事責(zé)任承擔(dān)，適用《中華人民共和國刑法》及其解釋等。我國和投資者母國締結(jié)的國際條約、協(xié)定有特別規(guī)定的，依《外商投資法》第6條，在不損害我國國家安全和社會(huì)公共利益的前提下，按其性質(zhì)應(yīng)使用國際條約或協(xié)定的，則知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和相關(guān)權(quán)利人可援引其中的條款，維護(hù)自身合法權(quán)利。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)合作中法律原則的適用

技術(shù)合作是指國家或企業(yè)間為了實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)，在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域按照合同或協(xié)議的相互配合、共同協(xié)作。它包括技術(shù)情報(bào)和技術(shù)經(jīng)驗(yàn)的交流，技術(shù)專利的轉(zhuǎn)讓，共同勘察、設(shè)計(jì)，互派專家交流等活動(dòng)。閉門造車只會(huì)固步自封，國際間雙多邊技術(shù)合作才是一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)和必要條件。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)作為技術(shù)合作的敲門磚，在為權(quán)利人搭建保護(hù)網(wǎng)的同時(shí)，吸引更多國際合作，進(jìn)而成為我國對(duì)外開放的驅(qū)動(dòng)力。

《外商投資法》第22條第二款鼓勵(lì)基于自愿原則開展技術(shù)合作，技術(shù)合作的條件由投資各方遵循公平原則平等協(xié)商確定。這是《和平共處五項(xiàng)原則》中平等互利原則的體現(xiàn)，同時(shí)也蘊(yùn)含了《民法總則》平等、自愿、公平原則的思想精髓，一脈相承，充實(shí)并完善了中國特色社會(huì)主義法律體系。

首先，技術(shù)合作中的自愿原則是指合作主體有權(quán)按照自己的真實(shí)意愿獨(dú)立自主地選擇、決定合作對(duì)象和合作條件，建立和變更合作關(guān)系，并尊重對(duì)方的意愿。《外商投資法》從法律層面以原則的形式鼓勵(lì)投資雙方自愿合作，一方面，給外國投資者吃了一顆“定心丸”，表明我國不會(huì)搞強(qiáng)迫交易等違背合作原則的強(qiáng)制性合作；另一方面，也將很好地保護(hù)我國被投資方的利益，防止外國投資者借助政治手段或社會(huì)輿論等手段，強(qiáng)迫我國被投資方與其合作。其次，關(guān)于技術(shù)合作條件中公平原則和平等協(xié)商條款，一方面，將為我國此前簽訂的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移中心合作協(xié)議、國際技術(shù)轉(zhuǎn)移知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)戰(zhàn)略等合作協(xié)議的進(jìn)一步實(shí)施和完善打下基礎(chǔ)；另一方面，將有助于挖掘優(yōu)秀技術(shù)，在平等交流、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的基礎(chǔ)上，推進(jìn)優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目轉(zhuǎn)化，開拓國際項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)，進(jìn)而推動(dòng)國際技術(shù)轉(zhuǎn)移合作。

技術(shù)交易與合作中法律原則的適用，將為外商投資合作起到領(lǐng)航作用，作為兜底性原則條款，是外商投資合作的行動(dòng)基礎(chǔ)和行為指南，為良好有序的市場(chǎng)交易秩序夯實(shí)基礎(chǔ)。

（三）強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓技術(shù)的法律規(guī)制

“強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓”一詞因去年美國“301調(diào)查報(bào)告”頻繁提及而備受我國關(guān)注。美國301調(diào)查報(bào)告中指出，美方認(rèn)為中國使用合資要求、股比限制和其他外商投資限制來強(qiáng)制或迫使美國企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)。中國還使用行政審批程序來要求或迫使技術(shù)轉(zhuǎn)讓，降低了美國投資和技術(shù)的價(jià)值，并削弱了美國企業(yè)的全球競(jìng)爭(zhēng)力。調(diào)查報(bào)告一經(jīng)公布，我國商界、學(xué)界一片嘩然。中國人民大學(xué)教授王孝松表示：美方指責(zé)中國“強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓”是毫無事實(shí)根據(jù)的，中國沒有任何法律規(guī)定外國企業(yè)必須轉(zhuǎn)讓它的技術(shù)給中國合作伙伴。中國人民大學(xué)法學(xué)院教授劉春田認(rèn)為“市場(chǎng)準(zhǔn)入與強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓是截然不同的問題”。美國指責(zé)中國的合資合作要求、股比限制和行政審批程序，實(shí)質(zhì)是針對(duì)中國的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，與強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓無關(guān)。

首先，我國早在加入世界貿(mào)易組織的議定書中第7條第三款中便承諾，對(duì)外商投資的批準(zhǔn)不以一系列履行要求為前提，包括不以技術(shù)轉(zhuǎn)讓為前提。在此后的2007年中韓投資協(xié)定、2012年中日韓投資協(xié)定、2015年中韓自貿(mào)協(xié)定中也作出了類似承諾，并認(rèn)真履行。中國在特定領(lǐng)域保留的合資要求是符合世貿(mào)規(guī)則、《TRIPs》協(xié)議中的例外條款和加入世貿(mào)組織承諾的，而且中國還在不斷擴(kuò)大投資市場(chǎng)開放。其次，在《TRIPs》協(xié)議第6條“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的目的”，第7條第二款“限制技術(shù)轉(zhuǎn)讓措施的原則”，第40條“對(duì)許可合同中限制競(jìng)爭(zhēng)行為的控制”等都是世貿(mào)組織促進(jìn)技術(shù)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散的表述。美國作為協(xié)定成員國，應(yīng)積極履行多邊協(xié)定項(xiàng)下的條款，在平等協(xié)商的基礎(chǔ)上開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作，包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓，而不應(yīng)頻繁無端援引“國家安全”例外，進(jìn)行技術(shù)壟斷。

相比國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)水平，我國國內(nèi)立法尚有不足，以致頻繁被指責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)，嚴(yán)重阻礙了我國國際科技創(chuàng)新技術(shù)交流合作與經(jīng)貿(mào)往來，導(dǎo)致國內(nèi)企業(yè)損失慘重。為此我國積極進(jìn)行合資合作洽談，調(diào)整包括金融業(yè)在內(nèi)的各行業(yè)外資股比限。在行政審批程序上，各地加緊部署，為外資合資企業(yè)開通綠色通道，出臺(tái)多項(xiàng)利好政策。此次《外商投資法》中，“禁止利用行政手段強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓技術(shù)”，一方面，是對(duì)美國訴求積極正面的回應(yīng)，既重申了我國對(duì)強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓的態(tài)度，在實(shí)踐層面又極具可操作性；另一方面，也是在向外國投資者們釋放積極信號(hào)：中國將繼續(xù)履行入世承諾，在自愿平等公平的基礎(chǔ)上開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作，堅(jiān)決不搞強(qiáng)迫技術(shù)轉(zhuǎn)讓，中央及各級(jí)地方政府均會(huì)在法律框架下行使職能、履行義務(wù)，杜絕利用行政手段干預(yù)技術(shù)轉(zhuǎn)讓，為國際間技術(shù)交流合作創(chuàng)造潔凈自由的碧海藍(lán)天。

有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不僅是中美貿(mào)易談判的關(guān)鍵核心問題，同時(shí)也關(guān)系到“一帶一路”倡議及雙多邊貿(mào)易互聯(lián)互通的順利進(jìn)行。針對(duì)外商投資中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不足、政策隨意性大、“新官不理舊賬”等投資者普遍性顧慮，《外商投資法》從法律層面作出表態(tài)，明確國家依法保護(hù)外國投資者和外商投資企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，鼓勵(lì)基于自愿原則和商業(yè)規(guī)則開展技術(shù)合作，不得利用行政手段強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓技術(shù)，規(guī)定地方各級(jí)人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)嚴(yán)格履行依法作出的政策承諾和依法訂立的各類合同等。盡管對(duì)于投資主體資格判定、權(quán)利內(nèi)容及范圍、原則和規(guī)則的優(yōu)先效力以及行政手段的界定，《外商投資法》未進(jìn)行明確而詳盡的闡釋，但作為一部調(diào)整外商投資關(guān)系的基本法，其蘊(yùn)含的平等自愿、保護(hù)外國投資者知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益的思想精髓將很好地指引實(shí)施細(xì)則的進(jìn)一步出臺(tái)，并將在實(shí)踐中起到指導(dǎo)與平衡作用。本法的出臺(tái)，強(qiáng)有力地增強(qiáng)了我國與投資者間的戰(zhàn)略互信，為進(jìn)一步互惠互利“智造”合作奠定基礎(chǔ)。