中國(guó)增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)型中的關(guān)鍵環(huán)境問(wèn)題

文|徐晉濤

一、中國(guó)面臨嚴(yán)峻的環(huán)境挑戰(zhàn)

過(guò)去十幾年，人們開(kāi)始認(rèn)識(shí)到環(huán)境問(wèn)題的重要性。中國(guó)政府在“十一五”計(jì)劃期間加大了環(huán)保力度，提出了具體量化目標(biāo)。但過(guò)去十幾年的環(huán)保政策和人為努力并未取得明顯成效。以空氣質(zhì)量為例，2013年以后空氣污染治理成為生態(tài)環(huán)境部的最大目標(biāo)，政府出臺(tái)了許多政策，但統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，2013-2018年的空氣質(zhì)量指標(biāo)實(shí)際上并沒(méi)有明顯的改善。以北京市為例，去掉北風(fēng)較強(qiáng)的日子以后，幾年間空氣質(zhì)量指標(biāo)在統(tǒng)計(jì)上沒(méi)有顯著差異。

中國(guó)面臨的另一個(gè)顯著的環(huán)境挑戰(zhàn)是氣候變化。2002年之前，全球CO2排放量增長(zhǎng)十分緩慢，但自2002年開(kāi)始，這一數(shù)據(jù)開(kāi)始超常規(guī)急劇上升，中國(guó)目前是全球最大的CO2排放國(guó)。2015年簽訂的《巴黎協(xié)定》，標(biāo)志著大部分發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家對(duì)氣候變化的成因和減排的重要性達(dá)成共識(shí)，多數(shù)國(guó)家提出自主減排方案，目標(biāo)是到本世紀(jì)末將地球表面溫度上升控制在1.5～2℃。但各國(guó)承諾的自主減排方案與溫度控制目標(biāo)之間仍存在巨大差距，即按照現(xiàn)有各國(guó)的減排承諾，到本世紀(jì)末地球表面溫度將升高5～6℃。在這種情況下，今后氣候談判的主要內(nèi)容就是要推動(dòng)排放大國(guó)拿出更加強(qiáng)有力的減排方案。中國(guó)作為世界第一大CO2排放國(guó)，CO2年排放量占全球的30%，是美國(guó)年排放量的兩倍，在新一輪談判中必然面臨十分巨大的壓力。嚴(yán)峻的環(huán)境形勢(shì)要我們必須在中短期內(nèi)找到能見(jiàn)成效的環(huán)保措施，大幅度減少CO2排放量，改善空氣質(zhì)量。

二、環(huán)境形勢(shì)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)型

環(huán)境形勢(shì)一定會(huì)對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式產(chǎn)生影響。冰凍三尺，非一日之寒。當(dāng)下的環(huán)境問(wèn)題可以追根溯源到20世紀(jì)七八十年代的產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展戰(zhàn)略，但主流經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)此重視不夠。20世紀(jì)90年代時(shí)“亞洲四小龍”的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)被稱為“東亞奇跡”，但諾貝爾獎(jiǎng)得主克魯格曼、倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院的Alwyn Young等經(jīng)濟(jì)學(xué)家則不以為然，認(rèn)為東亞模式、中國(guó)模式“高投入、低效率”，GDP增長(zhǎng)率雖高，但全要素增長(zhǎng)率只有2%～3%，與發(fā)達(dá)國(guó)家長(zhǎng)期的全要素生產(chǎn)率持平，談不上發(fā)展奇跡。東亞模式和中國(guó)模式的特點(diǎn)是高投資、高勞動(dòng)投入，但中國(guó)人口結(jié)構(gòu)老齡化、人口紅利消失，意味著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的轉(zhuǎn)型。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的方向是由勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)轉(zhuǎn)向由資本密集型產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但是環(huán)境的改善是否也是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型很重要的一部分呢？

三、污染避難所假說(shuō)的檢測(cè)

為了探討環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)型的重要性，我們通過(guò)分析中國(guó)加入WTO前后經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的變化及其原因，來(lái)刻畫環(huán)境在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中所起到的作用。“污染避難所假說(shuō)”（Pollution Haven Hypothesis）提供了理解中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的一個(gè)角度。

根據(jù)“污染避難所假說(shuō)”，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的環(huán)境規(guī)制比較嚴(yán)格，欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的環(huán)境規(guī)制比較寬松，在封閉狀況下，這兩個(gè)不同條件的市場(chǎng)會(huì)形成各自的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，但一旦開(kāi)放貿(mào)易，欠發(fā)達(dá)國(guó)家由于環(huán)境要素成本低，就會(huì)成為“污染避難所”，污染比較嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)能就會(huì)從發(fā)達(dá)市場(chǎng)轉(zhuǎn)移到較不發(fā)達(dá)市場(chǎng)，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化。中國(guó)在加入WTO之前，市場(chǎng)相對(duì)封閉，而加入WTO之后，相對(duì)更為自由的世界市場(chǎng)為中國(guó)提供了發(fā)現(xiàn)自己“比較優(yōu)勢(shì)”的機(jī)會(huì)，使中國(guó)成為“污染避難所”。

“污染避難所假說(shuō)”預(yù)計(jì)中國(guó)加入WTO之后，各種污染物（包括CO2）排放量將增加，而作為貿(mào)易伙伴的發(fā)達(dá)國(guó)家的排放量會(huì)減少。我們的分析方法是以中國(guó)加入WTO事件作為斷點(diǎn)，采用合成控制法（synthetic Control Method）來(lái)研究加入WTO對(duì)中國(guó)及其主要貿(mào)易國(guó)CO2排放的影響。找到一組與中國(guó)不存在主要貿(mào)易關(guān)系、經(jīng)濟(jì)體量與中國(guó)加入WTO之前相當(dāng)并且2002年前后沒(méi)有加入WTO的國(guó)家群，把這些國(guó)家群的CO2排放量代入測(cè)算公式，并找到一組權(quán)重使這些國(guó)家的排放量的加權(quán)平均值相當(dāng)于中國(guó)加入WTO之前的排放量，這個(gè)虛構(gòu)的“合成的中國(guó)”，在2002年的排放量與中國(guó)的真實(shí)排放量非常接近，但是2002年之后，這個(gè)合成的中國(guó)的排放量代表中國(guó)如果沒(méi)有加入WTO的可能的排放量。真實(shí)排放量與（“合成的中國(guó)”的）虛擬排放量的差值就是中國(guó)加入WTO這個(gè)事件對(duì)中國(guó)排放量的影響。用同樣的辦法找到“合成的中國(guó)主要貿(mào)易伙伴”，來(lái)預(yù)測(cè)如果中國(guó)不加入WTO 這個(gè)貿(mào)易伙伴的排放量。數(shù)據(jù)結(jié)果表明,中國(guó)加入WTO之后，中國(guó)超常規(guī)增加排放，美國(guó)和德國(guó)超常規(guī)減排。

四、環(huán)境因素或可解釋反常識(shí)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)

中國(guó)勞動(dòng)力資源相對(duì)豐富，資本相對(duì)缺乏。中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是來(lái)料加工出口型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，貿(mào)易對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)非常大。中國(guó)加入WTO之后，按照常識(shí)推斷，出口量增長(zhǎng)幅度最高的應(yīng)該是紡織業(yè)等具有比較優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)密集型行業(yè)，而不是缺乏比較優(yōu)勢(shì)的機(jī)械制造業(yè)（電子機(jī)械和普通機(jī)械）等資本密集型行業(yè)。但實(shí)際數(shù)據(jù)顯示相反。中國(guó)加入WTO之后，自由貿(mào)易帶來(lái)資本密集行業(yè)的空前發(fā)展，不具比較優(yōu)勢(shì)的資本密集型行業(yè)的出口量遠(yuǎn)高于具有比較優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)密集型行業(yè)，這不符合一般對(duì)中國(guó)比較優(yōu)勢(shì)討論的判斷，是一個(gè)謎團(tuán)。但是，如果把環(huán)境表現(xiàn)考慮進(jìn)來(lái)，資本密集型行業(yè)基本是高污染行業(yè)。通過(guò)考察出口行業(yè)的國(guó)內(nèi)碳足跡，發(fā)現(xiàn)機(jī)械制造業(yè)和其他資本密集型行業(yè)的碳足跡確實(shí)很高，這給加入WTO以后的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化提供了一種解釋。資本密集行業(yè)在中國(guó)普遍具有高污染、高碳足跡的特點(diǎn)，較為寬松的環(huán)境規(guī)制給這些行業(yè)提供了產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)力的條件。

五、比較增長(zhǎng)核算

1998-2008年，中國(guó)主要出口行業(yè)的出口值大幅增長(zhǎng)，我們以C-D生產(chǎn)函數(shù)的增長(zhǎng)核算模型，分解資本、勞動(dòng)力、技術(shù)進(jìn)步（全要素生產(chǎn)率）和環(huán)境投入（CO2排放量為近似變量）等生產(chǎn)要素對(duì)出口增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)全要素生產(chǎn)率、環(huán)境投入和資本對(duì)中國(guó)出口增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率顯著；全要素生產(chǎn)率對(duì)出口增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率最大，超過(guò)一半，其次是環(huán)境投入的貢獻(xiàn)。

中國(guó)在加入WTO之前，環(huán)境投入對(duì)出口增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率就已達(dá)到28%，加入WTO之后增加到37%；剩余的出口增長(zhǎng)可歸結(jié)于資本投入；1998年以后勞動(dòng)力對(duì)出口增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)實(shí)際已經(jīng)很小。在我看來(lái)，中國(guó)在加入WTO之前，“高投入（勞動(dòng)力、資本、環(huán)境要素）”的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式實(shí)際上就已經(jīng)形成。不過(guò)與一般的“發(fā)達(dá)國(guó)家增長(zhǎng)是靠技術(shù)驅(qū)動(dòng)，亞洲增長(zhǎng)依靠勞動(dòng)力驅(qū)動(dòng)”的看法不同，勞動(dòng)力投入雖高，勞動(dòng)力對(duì)出口增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)不顯著，人口紅利可能在20世紀(jì)90年代就已經(jīng)消失了。相比之下，資本和環(huán)境要素的貢獻(xiàn)更大，環(huán)境要素投入（CO2排放量）在中國(guó)加入WTO之前就有所增長(zhǎng)，加入WTO起到了放大作用。最后，與克魯格曼等人的說(shuō)法不同，中國(guó)的全要素生產(chǎn)率對(duì)出口和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)是比較大的，9%的增長(zhǎng)率超過(guò)一半歸功于全要素生產(chǎn)率，中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步和提高是比較大的。

六、啟發(fā)

中國(guó)經(jīng)歷了40年的奇跡式增長(zhǎng)，但奇跡式增長(zhǎng)的背后是生產(chǎn)要素價(jià)格的高度扭曲。政策傾向利好大型國(guó)有企業(yè)，并且包含大量資本、原材料和勞動(dòng)力價(jià)格的人為壓低，相當(dāng)于全社會(huì)對(duì)制造業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼。生產(chǎn)要素價(jià)格壓低，造就了高消耗、高污染的生產(chǎn)方式，這種奇跡式的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是不可持續(xù)的。

現(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要由“奇跡式增長(zhǎng)”向“常規(guī)增長(zhǎng)”轉(zhuǎn)型。生產(chǎn)要素的價(jià)格由市場(chǎng)決定，要反映其稀缺性。但是環(huán)境要素由于沒(méi)有明確的市場(chǎng)，需要依靠強(qiáng)有力的經(jīng)濟(jì)政策產(chǎn)生合理的價(jià)格。例如，合適的碳交易市場(chǎng)配額能夠產(chǎn)生較高的CO2價(jià)格，讓企業(yè)感受到環(huán)境要素的稀缺性，引導(dǎo)企業(yè)改變要素投入結(jié)構(gòu)。另外一種市場(chǎng)機(jī)制就是碳稅、環(huán)境稅。征收合理的碳稅和環(huán)境稅，使企業(yè)感受到價(jià)格信號(hào)，促使其通過(guò)技術(shù)進(jìn)步減少污染物和溫室氣體排放。確保未來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依靠效率和全要素生產(chǎn)率提高。我們的分析表明，環(huán)境要素投入與全要素生產(chǎn)率提高有一定替代關(guān)系，提高環(huán)境要素價(jià)格可以減少環(huán)境要素投入，促進(jìn)工業(yè)部門全要素生產(chǎn)率提高，使國(guó)民經(jīng)濟(jì)走上可持續(xù)發(fā)展的道路。