過程安全管理與HSE體系的對比分析及建議

杜 民 張 敏 楊 雪 吳東平

(1.中國石油集團安全環保技術研究院有限公司；2.中國石油天然氣股份有限公司大連潤滑油研究開發中心)

0 引 言

原國家安全生產監督管理總局(現國家應急管理部)在2013年參考美國過程安全管理法規，發布實施了《加強化工過程安全管理的指導意見》，推動和指導化工企業實施過程安全管理。中國石油天然氣集團有限公司(以下簡稱集團公司)借鑒石油行業慣例，自1997年推行HSE體系管理，化工行業相關的所屬企業都建立和實施了HSE體系，如何在此基礎上落實國家有關化工過程安全管理要求成為一個需要思考和研究的問題。文章研究和分析了國家有關過程安全管理的政策、標準，并與石油行業HSE體系進行對比分析，在此基礎上提出工作思路和建議。

1 現狀分析

1.1 過程安全管理的概念

過程安全管理目的是為了預防和控制危險化學品重大事故。美國首先提出和使用這一概念，且美國職業健康安全署(OHSA)在1992年專門制定了一部行政法規，即《高危險化學品的過程安全管理》，簡稱PSM[1]。

過程安全管理是運用風險管理和系統管理思想、方法建立管理系統，在對生產過程進行全面風險分析的基礎上，主動地管理和控制過程風險，預防重大事故發生。過程安全管理在國內也曾譯成工藝安全管理，英文都是Process Safety Management，簡稱PSM，現在仍有很多企業習慣性地使用工藝安全管理的稱謂。

1.2 過程安全管理的主要內容

原國家安全監管總局通過部門規章文件和安全管理標準明確了過程安全管理的主要內容。2010年發布的安全管理標準AQ/T 3034—2010《化工企業工藝安全管理實施導則》(以下簡稱《實施導則》)[2]，提出了工藝安全信息、工藝危害分析、操作規程、培訓、承包商管理、試生產前安全審查、機械完整性、作業許可、變更管理、應急管理、工藝事故/事件管理、符合性審核等12個管理要素及其具體要求。該標準目前在修訂中，以保持與安監總局有關過程安全管理法規要求的協同和一致性。2013年國家安全監管總局以安監總管三〔2013〕88號文件發布《化工企業過程安全管理指導意見》(以下簡稱《指導意見》)[3]，作為過程安全管理的法規性指導文件。該《指導意見》明確過程安全管理12個要素分別是：安全生產信息管理、風險管理、操作規程、裝置運行安全管理、崗位安全教育和操作技能培訓、試生產安全管理、設備完好性(完整性)、作業安全管理、承包商管理、變更管理、應急管理、事故和事件管理，作為化工企業過程安全管理的基本框架。

對比分析過程安全管理《指導意見》和《實施導則》可以發現：因兩個文件出臺時間和起草背景不同，稱謂尚不統一，《指導意見》稱之為過程安全管理，《實施導則》稱之為工藝安全管理；兩者的要素設置都是在參考美國過程安全管理(PSM)法規14個要素基礎上基于我國化工企業實際而提出，總體上是一致的，但存在具體要素名稱上的差異，以及具體要素設置的不同，如《指導意見》相比《實施導則》增加了“裝置運行安全管理”要素，而缺少“符合性審核”要素，具體見表1。

表1 我國過程安全管理法規和標準的要素要求

1.3 國內外過程安全管理現狀及要求

二十世紀八十年代，歐美國家從許多慘痛的事故教訓中認識到過程安全管理的重要性，開始研究制定相關的法律法規，包括歐盟的塞韋索法令和美國OHSA制定的《高危險化學品的過程安全管理》等。一些社團組織，如美國化學工程師協會、英國化學工程師協會等，積極組織開展和推動有關過程安全管理方法和技術的研究。總體來看，目前國際上沒有過程安全管理的統一標準，主要還是在國家和企業層面進行推動和實施過程安全管理。

杜邦公司是較早推行過程安全管理的企業，在多年經驗實踐的基礎上，逐步總結和摸索出來的一套行之有效的管理方法，稱之為工藝安全管理系統，共包括14個要素，分別在技術、設施(設備)與人員3個模塊設置具體要素，包括：工藝安全信息、工藝危害分析、操作規程、技術變更、質量保證、啟動前安全評審、機械完整性、設備變更、培訓及能力、承包商、事故調查、人員變更、應急計劃和響應、審核等。杜邦公司的工藝安全管理系統后來成為美國職業健康安全署制定《高危險化學品的過程安全管理》的基本藍本。杜邦公司在工藝安全管理系統之外還包括行為安全管理，以及安全文化要求，共同構成杜邦安全管理模式，見圖1。

圖1 杜邦過程安全管理(工藝安全管理)模型

我國化工行業近年來快速增長，數量龐大，但企業的規模、企業性質有很大差異，很多化工企業的安全管理基礎相對薄弱，推行過程安全管理的起步相對歐美國家較晚。近年來，國家安監總局在政策上推動和鼓勵企業開展過程安全管理，相繼出臺法規性文件，要求化工企業落實過程安全管理要求，以及應用HAZOP分析方法、安全儀表系統(SIS)安全完整性等級評估(SIL)等過程安全管理的技術方法。一些大學、研究機構、技術咨詢機構也開展相關過程安全管理的研究和推廣工作，定期召開有關過程安全管理的學術交流會議。但總體來看我國化工企業過程安全管理還是起步階段，距歐美國家企業過程安全管理的水準還有很大差距[4-6]。

2 過程安全管理與HSE體系對比

2.1 過程安全管理與HSE體系的共性分析

過程安全管理與HSE體系有著很多共同的特點，分析來看：

一是都是采用系統化的管理模式。都遵循PDCA(計劃、執行、檢查、處理)循環，通過策劃、實施、檢查和改進4個相互聯系的環節構成一個動態呈螺旋上升的系統化管理模式。

二是都是基于風險管理的思維。風險管理是HSE體系的核心，而化工過程安全管理則強調風險管理是靈魂，要將風險管理貫穿生產全過程，融入專業管理，要求引入多種風險分析方法。

三是都是強調遵守法律法規和其他要求。二者都要求識別法律法規，將法律法規要求融入到企業管理之中，做到合規管理。

四是都是強調持續改進的理念。二者都強調采取檢查、審核等方式，推動持續改進。過程安全管理更加強調針對工藝、技術、裝備持續更新時，要持續開展風險管控。

2.2 過程安全管理與HSE體系的差異分析

相較于HSE體系，過程安全管理具有一些顯著的特點：

一是過程安全管理專業性更強。過程安全管理更適合于工藝流程復雜的化工生產，更加強調安全要融入工藝、設備等專業管理。而HSE體系是起源于石油天然氣行業，上游特色更為突出，經多年發展，HSE體系的理念、原則和框架已為石油和石化行業所普遍采用。

二是過程安全管理關注點更為突出。過程安全管理特別重視和關注安全生產信息的基礎管理以及變更管理等薄弱環節。強調應用HAZOP、SIL等風險分析方法。而HSE體系更為強調風險管理，對工藝安全管理相關要求融入之中，未很明確具體提出。

三是國家安監部門更加重視與倡導。原國家安監總局針對危險化學品行業極力倡導和推動化工過程安全管理，具有一定的政策傾向性。而HSE體系作為石油石化行業的慣例做法，政府安監部門鼓勵相關企業按照行業慣例去做，并沒有具體的推進政策。

2.3 過程安全管理與HSE體系要素對比分析

從過程安全管理與HSE體系要素對比分析來看[7]：

過程安全管理包含了12個管理要素，HSE體系包括7個一級要素、29個二級要素。雖然要素不盡相同，但是HSE體系要素與過程安全管理的12個要素基本上具有對應關系，除去“工藝安全信息”“試生產前安全審查”這兩個沒有明確的要素對應，以及“操作規程”要素沒有明確提出具體的概念外，其他要素都有較好的對應和匹配，作為彌補，針對“工藝安全信息”“試生產前安全審查”和“操作規程”這3個要素在集團公司或板塊層面有明確的管理標準或制度作為支撐，如Q/SY 1363—2011《工藝安全信息管理規范》、Q/SY 1245—2009《啟動前安全檢查管理規范》，煉油化工分公司操作規程管理規定，中國石油HSE體系及管理標準與過程安全管理要求對應關系見表2。

表2 中國石油HSE體系及管理標準與過程安全管理要求對應關系

續表2

綜上所述，過程安全管理的要素設置與HSE體系基本上是匹配和對應的，且有相應的HSE管理標準和制度作為支撐，過程安全管理的要求已融入HSE體系之中，只要持續改進和完善HSE體系，且在企業層面強化過程安全管理的概念和具體要求，是能夠滿足安監部門過程安全管理相關要求的。

3 集團公司落實過程安全管理現狀及問題分析

3.1 集團公司落實過程安全管理的情況

集團公司一直堅持推行HSE體系，并作為安全環保工作的主線，在落實過程安全管理方面采取的政策是將過程安全管理的要求融入HSE體系建立和運行之中，過程安全管理要求成為HSE體系的重要組成內容。近年來，一是在HSE體系推進過程中補充完善了很多與過程安全管理相關的標準規范，如工藝安全信息管理、工藝危害分析、工藝和設備變更管理、啟動前安全檢查等；二是積極推行一些過程安全管理的方法，如下發《危險與可操作性分析工作管理規定》推廣應用HAZOP分析方法；三是針對國家推動過程安全管理的要求，專門下文《關于進一步加強工藝安全管理的通知》，要求所屬企業貫徹落實國家安監總局過程安全管理12個要素的要求。

3.2 問題分析

盡管集團公司在落實過程安全管理過程中做了很多工作，但從近年發生的事故來看，在過程安全管理方面還存在重視不夠、落實不到位、能力不足等問題。

一是各級干部員工對過程安全管理的認識和理解不足，重視程度不夠。相應地在工作中對落實過程安全管理缺乏主動性，難以達到政府部門的期望值。大連石化“8·17”事故政府調查過程反映出，部分企業領導干部對過程安全管理的概念和認識淡薄，從而形成中國石油未認真貫徹落實過程安全管理要求的錯誤認知。

二是過程安全管理標準規范執行不到位。例如Q/SY 1363—2011《工藝安全信息管理規范》發布多年，至今工藝安全信息管理在各企業也未得到有效推進和執行。

三是過程安全管理工具方法的使用能力和專業技術人員缺乏。例如推行了多年HAZOP分析方法，多數企業還是依賴于外部機構，安全儀表系統SIL評估的專業技術人員更是稀缺。

4 結論與建議

集團公司做為央企排頭兵，應在貫徹落實國家關于化工過程安全管理中發揮引領作用，積極引入過程安全管理的先進方法和技術，總結摸索適用經驗，引領我國化工過程安全管理水平持續提升。針對進一步落實和推進過程安全管理要求，提出以下建議：

一是在堅持以HSE體系為工作主線的基礎上落實過程安全管理要求。企業要持續完善HSE體系，進一步融入和突出過程安全管理要求，在HSE體系規范標準的后續修訂過程中，要研究在二級要素中突出過程安全管理。

二是加強企業干部員工關于過程安全管理的相關培訓。通過培訓提高對過程安全管理的認識、理解和落實。

三是探索開展過程安全管理專項審核。研究制定過程安全管理審核標準，通過開展過程安全管理專項審核推動和指導企業落實過程安全管理。杜邦公司也是將工藝(過程)安全審核作為一項主要的專項審核在全球杜邦工廠組織開展實施的。

四是加強過程安全管理有關工具方法的應用。進一步推動和指導企業有效應用HAZOP分析、投用前安全檢查(PSSR)、工藝安全信息管理(PSI)等過程安全管理的工具和方法，并培養具備能力的專業技術人員隊伍，提升過程安全管理能力。