創新體制機制推動科技自主創新能力大發展

祖偉

[摘要]改革開放40年來，科技創新為我國經濟社會發展做出了十分重要的作用，但我國的經濟增長還是典型的要素和投資驅動的增長模式。經濟新常態下，勞動力、資本和資源這傳統的三大要素面臨諸多挑戰和制約，難以引領我國經濟社會持續、協調和縱深發展，要想解決這一難題，就必須依靠科技自主創新，而要在現階段推動科技自主創新能力大發展，則必須創新體制機制建設。

[關鍵詞]科技自主創新;體制機制;分類改革

[中圖分類號]G640 [文獻標識碼]A [文章編號]1671-5918（2019）05-0005-03

doi：10.3969/j.issn.1671-5918.2019.05.003 [本刊網址]http：//www.hbxb.net

改革開放40年來，科技創新為我國經濟社會發展做出了十分重要的作用，但我國的經濟增長還是典型的要素和投資驅動的增長模式。經濟新常態下，勞動力、資本和資源這傳統的三大要素面臨諸多挑戰和制約，難以引領我國經濟社會持續、協調和縱深發展，要想解決這一難題，就必須依靠科技自主創新，而要在現階段推動科技自主創新能力大發展，則必須創新體制機制建設。

一、創新科研院所和大學的體制機制。推動科技成果更快轉化

實施創新驅動發展戰略，不光是要產出科技成果，更為重要的是還要提高科技成果的轉化率，讓科技與市場有效地進行無縫對接。所以，必須創新科研院所和大學的體制機制建設，讓市場成為技術供需雙方的主陣地，推動科技成果更快的轉化。

（一）進行科研院所改制，激發科研院所活力。在先前的體制下，研發費用主要依靠政府財政投入，研發活動主要由國有科研機構完成，科技成果也主要由政府進行推廣和轉化。政府的財政投入限制了科研機構的科研自由，使廣大的科研院所形成“等、靠、要”的運行惰性，極大阻礙了科研院所的發展，也嚴重限制了科研人員進行科研活動的積極性和創造性，制約了科技與經濟的結合以及科技成果的轉化，使得科技進步對經濟社會的拉動沒有發揮出應有的作用。

而改制后的科研院所與先前的體制相比較，最大的區別在于，創新的科技成果可以在市場中有償轉讓。改制后，科研院所作為市場交易主體，創新的科技成果可以通過市場取得回報。并且，改制后的科研院所可以通過市場自行籌融資，而不需政府的財政投入。正因為改制，才使原先通過財政撥款的科研院所真正成為市場主體，根據市場需求和資本運作來實現自身的發展，增強研發的市場導向，從而真正有利于創新科技成果的轉化。

1.改制后的積極變化。科研院所改制后可以根據發展科技產業和建設現代企業制度的要求，對內部的組織結構和運營機制進行一系列的改革和調整。

首先，科研院所在經費籌措和資金投向方面，成了獨立的市場主體。過去向政府財政“等、靠、要”獲取經費的方式，現在向市場籌融資方式轉變，特別在科研院所進行股份制改革并包裝上市以后，可以發行股票在市場中募集更多自身所需的資金。這些變化使得科研院所產業化收入迅速增加，有力地促進了科研活動的商業化收益以及科研成果產業化效率的大大提升。以有色金屬研究總院為例，改制后當年實現總收人近9億元，比改制前一年增加了53%，產品出口創匯達4000萬美元，比上年增長300%。

其次，極大地調動了科研人員的積極性。改制后科研人員收入不再像改制前那樣固定，他們的收入與貢獻、效益相關，激發了科研人員的活力。特別是在那些實施股份制改革的科研院所中，科研人員可以按照自己貢獻的大小獲得一定的股份，這樣，科研人員可以在科研成果產業化過程中，能夠分配產業化后的市場效益。可以說改制通過利益機制的激勵，極大地調動了科研人員的積極性和活力。

此外，科研院所在改制后通過市場籌措了非常多的并且可以自行支配的資金，可以對科研院所的長期發展進行深入的規劃。比如說，可以對基礎研究、前沿性研究、高新技術研究和重大共性關鍵技術研究加大投入力度。所有這一切，都會對科研院所進行持續創新、長期發展起到不可忽視的作用。

2.改制后存在的問題。正如所有事物都是一體兩面的，改制也不是完美無缺的，在實踐中，也存在著一些問題亟待解決。

首先，建立產權明晰的現代企業制度遭遇挑戰。要想建立現代企業制度，明晰產權是關鍵。科研院所由事業單位轉為企業，實質是產權關系的變化，即由國有變為股份制，而要科學轉制，前提是明晰產權。而先前的科研院所，由于投資多元化使得院所的資產變得十分復雜，如何科學量化有形的固定資產和無形資產，如何根據產權合理分配收益都成為橫亙在改制者面前的重大難題。

其次，改制后的科研院所由于變成了一家科技型企業，而企業的實質在于追逐利益最大化，所以會更多地進行短期利益產品的生產，對長遠、前瞻性的項目積極性不高。但具有長遠、共性的技術開發也是非常重要的，這關系到我國科研體系的長遠發展和國家創新體系效率的發揮。

3.對策：科研院所改制應分類改革，而不能一刀切。對于一般性的技術開發應該進行充分的市場化改革，政府應該分階段實施“斷奶”機制，即不再進行財政撥款，倒逼這些科研院所向市場要效益，進行改制從而由事業單位改制為科技企業。而對一些具有關鍵性、共性、外部性很強的技術研發應該繼續由國有的科研院所承擔，即它們不需要改制，而繼續由國家財政撥款來維持正常的運轉。因此，即使改制后也應有綜合性大型的從事行業核心技術和共性技術的科研院所，由國家控股，明確自身戰略地位，為產業持續發展提供核心技術支持。

（二）進行大學分類改革推動科技成果轉化。當前大學的使命主要有三條：教育、科研和社會服務，對應這三條使命，大學可分類為教學型大學、研究型大學和社會服務型大學。但是大學使命中的第三條社會服務概念過于寬泛，主要是指大學用所掌握的知識和科技成果服務于社會。如果使其具體化，非但研究有了一個堅實的抓手，就是現實改革也有了堅實的基點。其實，社會服務最主要的使命就是大學運用自身所掌握的新知識進行商業應用。這種使命可以一言以蔽之，即創業型大學。

最早提出創業型大學概念的是美國著名學者伯頓·克拉克，他指出：創業型大學有四根支柱：一是學術帶頭人能夠形成和實施自己的戰略構想;二是具有通過授予專利、頒發許可和孵化等方式進行轉移的組織能力;三是管理人員、廣大師生普遍有創業精神;四是能對大學資源進行合法控制，包括大學的物質財產和研究的知識產權。總之，創業型大學具有濃厚的創業文化，教授、科研人員和學生都積極推動科技成果的商業化和產業化。

事實上，無論是理科、工科還是社會科學的教育都是直接對應現代知識體系的，但是這種知識體系與市場所需的知識體系存在巨大差別。大學知識體系追求先進的技術，而市場需要的是符合其市場競爭戰略的適宜技術。因此，要想解決大學供給與市場需求之間的矛盾，需要進一步明確各類大學的定位，進行分類改革，特別是發展一部分創業型大學。而創業型大學與研究型大學的主要區別是，創業型大學將基礎研究、應用研究、教學以及商業化緊密結合在一起，將科技成果商業化，形成知識與產業的良性循環，從而推動區域經濟更快地向前發展。

二、優化培養科技創新人才體制機制。釋放科技人才的創新潛力

為了進一步釋放我國的創新潛力，我國應該下大力氣優化培養科技創新人才的體制機制，拓寬科技創新人才的培養渠道。當今世界，國與國之間的競爭從實質上說就是創新人才之間的競爭，可以這樣說，一個國家只要擁有比他國數量更多、質量更好的創新人才，就會在競爭中獲得勝利。所以我國要想在國家競爭中取得優勢，就必須優化培養科技創新人才的體制機制，培養出數量更多、質量更好的創新型人才。

（一）把高等教育作為創新型人才培養的主陣地，重點提高研究生教育的質量。有人曾開玩笑地說中國的小學教育是“聽話教育”，中學教育是“應試教育”，所以說中國的基礎教育是“聽話應試教育”。這句話乍一聽具有調笑意味，但仔細一琢磨其中卻大有深意，也就是說中國的基礎教育主要是教給學生標準答案的知識教育，而創新型人才是通過創新教育培養出來的。所謂創新教育，是指以培養人的創新精神和創新能力為宗旨的教育。既然基礎教育是知識教育，那么要想培養出創新人才，就必然要把高等教育作為創新型人才培養的主陣地，因為創新教育是高等教育的宗旨和目標。研究生教育更是高等教育的重中之重，因為研究生教育是以培養創新型科研人才為目標的，研究生教育水平的高低可以說決定一個國家的長期競爭力。所以國家必須加大對研究生教育的投入，并且重獎那些做出科技創新的研究生，同時嚴格要求畢業研究生的學術水平，以促進更多的年輕人投身科技創新事業。

（二）堅持理論聯系實際，大力推進產學研密切合作。在校內和校外、理論學習與實訓實踐中增進個體發展，充分展現產學研緊密合作在創新型人才培養中的重要作用，“將產業發展、科學研究和人才培養作為整體進行統籌安排，通過開展重大科研計劃、重點工程、重大項目等多種形式為創新型人才發展提供平臺”。

（三）實施終身教育和職業教育，建設多元化教育培訓體系。現在的世界是一個知識爆炸的世界，每幾年知識就要更新換代一次，如果不樹立終身學習的理念，既有的知識都無法掌握，更奢談創新了，所以國家要鼓勵科技人員終身學習，并努力建立為科技人員終身學習保駕護航的平臺，加快科技人員知識的更新換代速度，為其創新提供發揮的舞臺。職業教育能提高一個人的職業技能，可以為科技成果創新的產業化提供便利條件，所以國家要加強對技術人員的職業培訓，提高科技創新成果與市場需求的對接效率。同時，也應該堅持政府與民間辦學相結合，借助政策優惠、補貼經費、稅收減免等一系列手段調動個人、社會和企業多方面的積極性，努力發揚社會對創新型人才的殷切期盼，建設多元化教育培訓體系。

三、優化政府體制機制。為技術創新提供更多更好服務

為了更好進行科技創新，不僅是大學、科研院所以及人才培養體制機制需要優化創新，政府的體制機制也亟須優化創新，只有這樣，才能實現國家創新體系的高效運行。

（一）及時修訂保護、促進科技成果轉化的法律。我國保護、促進科技成果轉化的兩部法律是《知識產權保護法》和《促進科技成果轉化法》，隨著時代的發展一些條文已經跟不上時代發展的步伐，我們應及時修訂相關條文，從而切實做到用法律保障科研活動，更加激發科研人員科技創新的活力。我國新修訂的《促進科技成果轉化法》已經于2015年國慶節后正式實施。在修訂完善相關法律的同時，我國也應該加強對相關法規的宣傳，真正做到使之深人人心、家喻戶曉。

（二）建設、完善科技成果轉化的中試平臺。一般來說，一項科技成果要想成功產業化，必須經歷研發、中試和成果商業化三個階段，并且這三個階段都要投入相應比例的資金。美國的投入比例一般為1：10：100，而我國僅為1：1：10。目前，我國科研院所和高校不僅對中試基地投入少，而且很多根本就沒有中試基地，由于缺乏科技成果中試這一階段，很多科技成果只能停留在實驗室研發階段，難以商業化。而作為科技成果需求方的企業，為了回避風險，不愿引進未經中試的科技成果，從而延誤了成果轉化，導致科技成果難以實現商業化、產業化。針對上述狀況，國家應該出臺相關措施：一是加大對大學、科研院所中試基地的資金投入，并鼓勵民間資本加入，推動中試產業化發展;二是在科研項目結項時，增加中試考核這一環節，從而倒逼和激勵科研人員重視中試;三是對從事中試這一行業的技術人才進行獎勵和激勵。

（三）建立完備的科技信息共享平臺。國家首先應該建立完備的數據庫和科技信息共享平臺，發揮它的數據和信息共享作用。其次，國家應強化知識產權信息檢索的數據平臺建設，建設人民更易檢索使用的專利數據庫，減少對知識產權的審查成本，敦促企業公開知識產權信息。為了提高知識產權利用率，可以要求企業公開未被使用的專利信息，從而形成一個專利轉讓平臺以供社會大眾有償使用，通過這樣的專利轉讓平臺首先可以增加企業的經濟效益;其次可以讓社會上急需某項專利技術的機構和個人可以方便地有償使用專利技術;最后還可以極大提高科技成果的利用率，防止了專利技術無人使用的窘況出現。