深大通暴力對抗稽查人員執法暴力抗法應作為重大違法強制退市

胡東輝

5月22日下午兩點左右，證監會稽查總隊一行4人來到深大通辦公地送達《立案調查通知書》。不料公司拒不配合，稽查人員的執法記錄儀被打落，稽查人員遭深大通工作人員推搡攻擊，一名女性稽查人員的手背和手臂被嚴重抓傷。稽查人員隨即報警，警方到達現場控制局面，受傷的女性稽查人員被送往醫院處理傷口。

證監會稽查人員是執法者，但在執法過程中顯然缺少執法權威，上市公司拒不配合的現象并不少見。此次深大通采取暴力手段抗拒執法，肆無忌憚，說明這個問題越來越嚴重了。更令人尷尬的是，當警方出警到達現場后，稽查人員和深大通相關人員都被帶至深圳市南山區高新園派出所接受進一步調查。直到晚上10點左右，稽查人員在警員的陪同下再次前往深大通辦公地，將《立案調查通知書》留置在公司，完成了送達程序。這個執法過程讓人看了覺得憋屈。

稽查人員毫無執法權威

證監會稽查人員的執法行動如此艱難，又如此狼狽，令人覺得不可思議。深大通過去曾以無法核實身份為由，對稽查人員百般刁難，甚至言語恐嚇。公司董秘竟然在與稽查人員談話過程中借口離開，一去不回?？梢娀槿藛T毫無執法權威可言。深大通從公司到員工都沒把證監會的稽查人員放在眼里，拒不配合執法也沒有產生嚴重后果。這就進一步助長了深大通的囂張氣焰，最后發展到暴力抗法。聯想到以前匹凸匹的實控人鮮言也曾經百般刁難證監會的稽查人員，*ST海潤也曾惡意阻攔證監會現場檢查工作，說明這并不是個別現象，已有愈演愈烈的態勢。

從證監會稽查人員被當成沖突當事一方帶到派出所接受調查可見，連警方也沒有把稽查人員作為執法者來對待。從某種角度來看，證監會的稽查人員連城管都不如，城管還經常和警方聯合采取執法行動。證監會的稽查人員在執法過程中遇到暴力抗法，卻還要接受警方的調查取證。難怪深大通的膽子會越來越大，從拒不配合進而暴力抗法，稽查人員卻拿他們沒辦法。即便是警方出警以后，一開始也沒把他們怎么樣。后來輿情持續發酵，警方才依據《治安管理處罰法》，根據深大通公司三名違法人員的情節和行為，對曾某青處行政拘留9日，對程某濤處行政拘留5日，對羅某紅處警告處理。

完備法制保障執法權威

證監會稽查人員在深大通的遭遇，說明相關法律法規還不完備，法規賦予了稽查人員執法權，但在保障執法權威方面做得不夠。之所以會屢屢發生阻撓甚至暴力抗拒稽查人員執法的事件，是因為懲罰力度太小。如果把上市公司暴力對抗稽查人員執法上升到重大違法的高度，將其列入《上市公司重大違法強制退市實施辦法》規定的退市條例中，深大通們還敢如此囂張嗎？上市公司遵規守法是最起碼的底線，如果一家上市公司敢于暴力對抗稽查人員的執法，說明這家公司缺乏起碼的守法意識，這種公司還有什么違法違規的事干不出來？暴力抗法碰觸了底線，是最嚴重的違法。這樣的公司留在證券市場中就是害群之馬，應該作為重大違法行為被強制退市。

從深大通的案例還可以看出，目前證監會稽查人員的執法手段還不夠靈活多樣。為了送達《立案調查通知書》，證監會出動了4名稽查人員，這樣的執法成本太高了。單單送達一份《立案調查通知書》就要耗費這么多的人力和時間，那證監會需要配備多少稽查人員？證監會應該將有限的稽查人員從送達文書這類瑣事中解脫出來，讓稽查人員集中精力查案辦案。給上市公司送達《立案調查通知書》，完全可以借助交易所系統和信息披露渠道采取公告送達的方式，規定在公告5個工作日之后即視為送達。被立案調查的上市公司應在證監會公告后兩個工作日之內公告披露收到《立案調查通知書》，否則視為拒收，給予通報批評，并計入上市公司誠信檔案。總之，只有從法律制度上保障證監會稽查人員的執法權威，才能杜絕深大通這類惡性事件的發生。