美國(guó)2018年《特別301報(bào)告》分析

段毛毛

[摘 要] 美國(guó)貿(mào)易代表署每年都會(huì)根據(jù)其國(guó)內(nèi)法授權(quán)發(fā)布《特別301報(bào)告》（以下簡(jiǎn)稱《報(bào)告》），針對(duì)美國(guó)貿(mào)易伙伴的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況進(jìn)行審議和評(píng)述，據(jù)此制作名單表。一如往年的《報(bào)告》一樣，2018年中國(guó)依然被列入“優(yōu)先觀察國(guó)”名單。文章筆者將通過(guò)與2017年的《報(bào)告》內(nèi)容作對(duì)比，總結(jié)出2018年美國(guó)針對(duì)中國(guó)實(shí)施的新舉措，并據(jù)此分析2018年《報(bào)告》的性質(zhì)和特點(diǎn)，最后為中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)改革提出建議。

[關(guān)鍵詞] 特別301報(bào)告 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 保護(hù)和執(zhí)法 貿(mào)易壁壘

中圖分類號(hào)：D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

《特別301報(bào)告》是由美國(guó)貿(mào)易代表署（以下簡(jiǎn)稱USTR）根據(jù)“特別301條款”實(shí)施的。根據(jù)授權(quán)法案，美國(guó)貿(mào)易代表署可以經(jīng)美國(guó)企業(yè)的申請(qǐng)或自行發(fā)起調(diào)查，確定哪些國(guó)家的法律、政策或做法并未對(duì)美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供足夠且有效的保護(hù)，或者未對(duì)依賴知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的美國(guó)產(chǎn)品開(kāi)放公平的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。在此基礎(chǔ)上USTR會(huì)發(fā)表年度審查報(bào)告，即《特別301報(bào)告》，確定以上國(guó)家，制作一份名單表，列明“重點(diǎn)外國(guó)”“優(yōu)先觀察國(guó)”“觀察國(guó)”和受“306條款監(jiān)督”國(guó)家，并對(duì)這些國(guó)家發(fā)起磋商程序，直至實(shí)施貿(mào)易制裁。

《特別301報(bào)告》作為一種國(guó)際貿(mào)易的輔助手段，針對(duì)那些在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法問(wèn)題上存在著威脅美國(guó)投資者、貿(mào)易商和知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人利益的行為和政策，揭露其問(wèn)題并實(shí)施貿(mào)易報(bào)復(fù)，這樣的手段為美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)起到了一定的保護(hù)作用。隨著全球經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展程度的不斷變化，《報(bào)告》每年都會(huì)呈現(xiàn)出新的內(nèi)容和特點(diǎn)。

一、2018年《特別301報(bào)告》的中國(guó)部分

2018年的中國(guó)依然位列“優(yōu)先觀察國(guó)家”名單之首，并受“306條款”的監(jiān)督，這已經(jīng)是我國(guó)第14年被連續(xù)列入“優(yōu)先觀察名單”。《報(bào)告》聲稱，中國(guó)在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面不僅長(zhǎng)期存在的問(wèn)題沒(méi)有解決，目前還有新的問(wèn)題需給予關(guān)注，包括強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓，知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法及包括竊取商業(yè)秘密、網(wǎng)絡(luò)盜版猖獗和盜版?zhèn)卧斓拇蠓秶謾?quán)活動(dòng)。

（一）關(guān)于商業(yè)秘密

與2017年《報(bào)告》相比，除依舊申明中國(guó)缺少關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)立立法和具有指導(dǎo)意義的法院判決外，2018年的《報(bào)告》新指出2017年修改的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》存在著重大缺陷，這將導(dǎo)致新法也不能解決關(guān)鍵問(wèn)題。

（二）關(guān)于假冒產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售和出口

2018年《報(bào)告》指出2017年中國(guó)在打擊假冒產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售和出口方面的工作并未取得顯著成效，在解決商標(biāo)惡意注冊(cè)問(wèn)題上也是收效甚微，這不僅侵害了美方商標(biāo)權(quán)人的合法權(quán)利，也造成中方消費(fèi)者的權(quán)益損害。但也同時(shí)肯定了2017年中國(guó)海關(guān)總署與美方聯(lián)合行動(dòng)和信息共享上取得的成效。

（三）關(guān)于電子商務(wù)市場(chǎng)上的假冒和盜版問(wèn)題

2018年《報(bào)告》明確指出阿里巴巴與淘寶網(wǎng)之所以出現(xiàn)在2017年《惡名市場(chǎng)不定期審查報(bào)告》中就是因?yàn)榧倜昂捅I版問(wèn)題。《報(bào)告》還指出中國(guó)在此問(wèn)題上的通病，即制定的法律不包含具有實(shí)際意義的懲罰措施，包括2017年的“劍網(wǎng)”行動(dòng)，都因?yàn)闆](méi)有采取有效執(zhí)法，使中國(guó)的假冒和盜版現(xiàn)象更為猖獗。

（四）關(guān)于健全專利和相關(guān)政策來(lái)促進(jìn)創(chuàng)新

2018年《報(bào)告》對(duì)2017年中國(guó)對(duì)相關(guān)法律的修訂情況進(jìn)行可點(diǎn)評(píng)，包括《專利法》《標(biāo)準(zhǔn)化法》修正案、《反壟斷法》實(shí)施指南草案、《專利審查指南》修正案、《藥品注冊(cè)管理辦法》草案等，指出新法的修訂并未解決美國(guó)持續(xù)關(guān)注的問(wèn)題，或者存在令美國(guó)不安的條款，需要進(jìn)一步解釋和修改。與往年《報(bào)告》模式不同的是，2018年《報(bào)告》單獨(dú)將《著作權(quán)法》摘出進(jìn)行點(diǎn)評(píng)，指出中國(guó)的《著作權(quán)法》修正案停滯不前，這將使中國(guó)版權(quán)框架錯(cuò)失彌補(bǔ)重大不足的機(jī)會(huì)。

（五）關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓

2018年《報(bào)告》對(duì)2017年針對(duì)該項(xiàng)進(jìn)行的“特別301調(diào)查”進(jìn)行了總結(jié)，強(qiáng)調(diào)了4種技術(shù)轉(zhuǎn)讓的行為，并指出通過(guò)調(diào)查，可以依法對(duì)中國(guó)采取制裁措施，USTR還啟動(dòng)了爭(zhēng)端解決程序來(lái)解決技術(shù)授權(quán)問(wèn)題。

（六）關(guān)于中國(guó)的“安全和可控”政策

2018年《報(bào)告》指出中國(guó)采取了很多措施，以網(wǎng)絡(luò)安全為由迫使美國(guó)利益方將知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露給中國(guó)政府，為外國(guó)信息通信技術(shù)（ICT）和其他類別的產(chǎn)品、服務(wù)及技術(shù)在中國(guó)的銷售和使用設(shè)置壁壘。《報(bào)告》舉例2017年6月1日出臺(tái)的《網(wǎng)絡(luò)安全法》和2017年2月發(fā)布的《網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品和服務(wù)安全審查辦法（征求意見(jiàn)稿）》，這些法律中的相關(guān)規(guī)定都會(huì)減少或禁止跨境數(shù)據(jù)的流動(dòng)，損害美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。除此之外，2018年《報(bào)告》繼續(xù)重申往年《報(bào)告》都會(huì)提及的內(nèi)容，諸如地理標(biāo)志注冊(cè)的規(guī)則和程序、軟件正版化即商標(biāo)異議程序等。

二、對(duì)2018年《特別301報(bào)告》的分析

《特別301報(bào)告》于近30年來(lái)在我國(guó)和美國(guó)的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易交往中扮演著重要的角色，是兩國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的主要戰(zhàn)場(chǎng)。知曉《特別301報(bào)告》的性質(zhì)和新呈現(xiàn)的特點(diǎn)，對(duì)我國(guó)自如應(yīng)對(duì)該《報(bào)告》具有基礎(chǔ)性意義。

通過(guò)以上對(duì)2018年《報(bào)告》內(nèi)容的總結(jié)和對(duì)歷年《報(bào)告》的觀察，我們不難發(fā)現(xiàn)，每一新年度發(fā)表的《報(bào)告》都是在繼承上一年度的調(diào)查重點(diǎn)之后再對(duì)新情況進(jìn)行評(píng)述，實(shí)質(zhì)上就是對(duì)1898年第一份《報(bào)告》的逐年繼承和發(fā)展。關(guān)于2018年《報(bào)告》的性質(zhì)則是萬(wàn)變不離其宗。

該《報(bào)告》是實(shí)體與程序的結(jié)合。它不僅報(bào)告新一年度貿(mào)易伙伴國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法上的進(jìn)展與存在的問(wèn)題，還規(guī)定了名單國(guó)家的上榜條件以及發(fā)起調(diào)查、磋商和實(shí)施制裁與監(jiān)督的時(shí)間與措施等等。它是一套完整的針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和市場(chǎng)準(zhǔn)入問(wèn)題所實(shí)施的外交方案。

該《報(bào)告》具有強(qiáng)烈的單邊主義色彩。在“特別301條款”的定義部分，就特別規(guī)定，盡管某一外國(guó)可能履行了TRIPS協(xié)議規(guī)定的相關(guān)義務(wù)，但是，該外國(guó)仍然可能被確定為否定了足夠有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重點(diǎn)外國(guó)。這就意味著，在必要的時(shí)候，美國(guó)可以拋開(kāi)TRIPS協(xié)議，違反WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的多邊程序和規(guī)則，另外施行自己的一套規(guī)則，實(shí)行單邊主義措施[1]。

該《報(bào)告》的法律依據(jù)是美國(guó)的國(guó)內(nèi)法。《報(bào)告》是美國(guó)根據(jù)其在1974年制定的《貿(mào)易法》第182條暨《美國(guó)法典》第19卷第2242條規(guī)定所實(shí)施的，詳細(xì)內(nèi)容還涉及《貿(mào)易法》中的其他條款。它對(duì)他國(guó)所提出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法要求以及制裁措施等，不具國(guó)際法上的法律依據(jù)。WTO協(xié)定第16條第4款規(guī)定：“每一成員國(guó)應(yīng)保證其法律、條例與行政程序與在WTO協(xié)定下的義務(wù)相一致。”這就說(shuō)明任何WTO協(xié)定簽署國(guó)都應(yīng)該善意履行協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)。但通過(guò)對(duì)《報(bào)告》的單邊主義分析，當(dāng)國(guó)內(nèi)法與國(guó)際法相互沖突時(shí)，美國(guó)仍以其國(guó)內(nèi)法優(yōu)先，這就引起了對(duì)該《報(bào)告》國(guó)際法上合法性的懷疑。

該《報(bào)告》主要以調(diào)查和報(bào)復(fù)相威脅為手段達(dá)到保障美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人在國(guó)外利益的目的。《報(bào)告》針對(duì)名單國(guó)家新采取的措施和依然存在的問(wèn)題作出評(píng)述和要求，強(qiáng)加意志于名單國(guó)家，步步緊逼，迫使與其步調(diào)一致，帶有強(qiáng)烈的霸權(quán)主義色彩。自《1974年美國(guó)貿(mào)易法》實(shí)施以來(lái)，根據(jù)301條款提起的案件超130件，而威脅使用制裁使這些案件中的70%都得以實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化，表明制裁措施的成功使用主要?dú)w功于報(bào)復(fù)的可信度而非實(shí)際報(bào)復(fù)行動(dòng)[2]。

三、2018年《特別301報(bào)告》的特點(diǎn)

盡管2018年《報(bào)告》與以往的《報(bào)告》并沒(méi)有本質(zhì)上的區(qū)別，都是美國(guó)借以消除貿(mào)易壁壘，維護(hù)本國(guó)貿(mào)易利益的工具，但是就其具體內(nèi)容而言，《報(bào)告》每年都會(huì)呈現(xiàn)新變化。綜合2018年《報(bào)告》內(nèi)容分析，其具有以下特點(diǎn)。（1）與往年相比，2018年的《特別301報(bào)告》內(nèi)容更加明確清晰，更具體和更有針對(duì)性地提出了中國(guó)在2017年以來(lái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況，這是2018年《報(bào)告》給人最直觀的感受。（2）2018年《特別301報(bào)告》作為特朗普政府的第二份調(diào)查報(bào)告，一邊明確標(biāo)榜保護(hù)美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是美國(guó)總統(tǒng)特朗普政府的首要任務(wù)，另一邊將“美國(guó)利益優(yōu)先”原則滲入到具體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)中。（3）美國(guó)始終重視自身對(duì)他國(guó)改革進(jìn)程的參與和指導(dǎo)，在2018年《報(bào)告》中出現(xiàn)了很多“盡管有美國(guó)的長(zhǎng)期參與”一類的字眼，更是明確了很多指導(dǎo)措施，例如要求中國(guó)嚴(yán)格刑事制裁，加強(qiáng)臨時(shí)命令的提供、要求法院發(fā)布指導(dǎo)性裁決等。（4）獨(dú)立立法問(wèn)題是每年《特別301報(bào)告》都會(huì)特別提及的問(wèn)題。2017年我國(guó)在《特別301報(bào)告》發(fā)布并與美國(guó)進(jìn)行磋商后，在獨(dú)立立法上取得了重大進(jìn)展，2018年《報(bào)告》對(duì)此舉作出了肯定，但依然指出各新立法沒(méi)有達(dá)到美國(guó)所預(yù)設(shè)的效果，要求對(duì)現(xiàn)行法律進(jìn)行進(jìn)一步研究和修改，使之更符合美國(guó)的利益訴求，并希望中方嚴(yán)格按照法律規(guī)定來(lái)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法。（5）本屆《報(bào)告》中的一個(gè)亮點(diǎn)就是在技術(shù)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題上對(duì)2017年“特別301調(diào)查”和制裁情況的總結(jié)。

四、我國(guó)如何應(yīng)對(duì)

通過(guò)以上對(duì)2018年《特別301報(bào)告》的介紹與分析，我們應(yīng)該明白，我國(guó)作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體和美國(guó)的貿(mào)易伙伴國(guó)，應(yīng)多方位地看待和應(yīng)對(duì)美國(guó)的這一舉措。

第一，我們要正視在過(guò)去短短的幾十年里我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法上所做出的努力。我國(guó)始終遵循國(guó)際法的原則和要求，結(jié)合國(guó)情，制定符合中國(guó)實(shí)際水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略。我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法方面取得了顯著的成就，相繼出臺(tái)了《專利法》《商標(biāo)法》《著作權(quán)法》和《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》等一系列法律法規(guī)和其實(shí)施細(xì)則及司法解釋，并在執(zhí)法和司法上不斷創(chuàng)新，不斷突破。

第二，我們也應(yīng)該正視報(bào)告中顯示的合理的部分，并加以改進(jìn)。例如，USTR所多次強(qiáng)調(diào)的中國(guó)沒(méi)有專門領(lǐng)域的獨(dú)立立法問(wèn)題，這反映了我國(guó)立法遲滯的事實(shí)。我國(guó)已經(jīng)在相關(guān)領(lǐng)域立法上取得了很大成就，但是由于中國(guó)的經(jīng)濟(jì)水平和技術(shù)水平都未達(dá)到發(fā)達(dá)的程度，諸如《商業(yè)秘密法》等還沒(méi)有堅(jiān)實(shí)的立法依據(jù)，所以我們應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況，針對(duì)市場(chǎng)出現(xiàn)的新情況新問(wèn)題作出及時(shí)和有效的回應(yīng)，加快獨(dú)立立法的進(jìn)程，制定更加科學(xué)和詳細(xì)的規(guī)則體系。

第三，針對(duì)美國(guó)的單邊主義傾向及其顯著的“美國(guó)利益優(yōu)先”的特征，我們應(yīng)維護(hù)國(guó)家主權(quán)，捍衛(wèi)經(jīng)濟(jì)合作以外的國(guó)家行為的獨(dú)立性。美國(guó)曾多次公開(kāi)保證301調(diào)查如涉及WTO管轄事務(wù)，通過(guò)WTO多邊機(jī)制來(lái)解決爭(zhēng)議，并承諾不在無(wú)WTO授權(quán)下采取單邊報(bào)復(fù)措施。我們應(yīng)抓住機(jī)會(huì)，將中美貿(mào)易摩擦放在WTO機(jī)制下談判，避免單邊制裁和反制裁對(duì)雙方經(jīng)濟(jì)造成不必要的損傷。在美國(guó)為優(yōu)先保障自身利益而采取了違反TRIPS協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)時(shí)，我們可以根據(jù)TRIPS協(xié)議第64條的規(guī)定，運(yùn)用WTO協(xié)定附件2《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》中第22條、第23條規(guī)定的爭(zhēng)端解決機(jī)制來(lái)解決與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的爭(zhēng)端[3]。

五、結(jié)語(yǔ)

2018年《特別301報(bào)告》是特朗普上臺(tái)以來(lái)的第二份對(duì)貿(mào)易壁壘的調(diào)查報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容充分體現(xiàn)了特朗普政府提出的“美國(guó)優(yōu)先主義”。作為貿(mào)易伙伴國(guó)，我國(guó)應(yīng)做到以下兩點(diǎn)：一方面嚴(yán)格遵守國(guó)際法，絕不容忍他國(guó)對(duì)我國(guó)內(nèi)政的干涉，也絕不允許中國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益受到損害，承擔(dān)起貿(mào)易強(qiáng)國(guó)的責(zé)任；另一方面應(yīng)重新調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理的思路，加快完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)和執(zhí)法體系。此外，可以通過(guò)發(fā)展如“一帶一路”這樣的多邊經(jīng)濟(jì)，淡化對(duì)美國(guó)貿(mào)易的依賴，為我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)改革事業(yè)爭(zhēng)取更多的自主權(quán)。最后，作為發(fā)展中大國(guó)，我國(guó)國(guó)民的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)依然有待提高，打擊侵權(quán)的工作需進(jìn)一步加強(qiáng)，建立發(fā)達(dá)且完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系任重而道遠(yuǎn)。

參考文獻(xiàn)：

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[3]易繼明，李春暉.美對(duì)華啟動(dòng)301調(diào)查與我國(guó)的應(yīng)對(duì)措施[J].西北大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2018（1）：75.