資源異質(zhì)性視角下中國(guó)稀土定價(jià)權(quán)缺失本真研究

袁中許

摘要?從重要而不可再生稀土資源的稀缺性價(jià)值與功能特性價(jià)值的異質(zhì)性視角出發(fā)，分析和提出具有突出資源優(yōu)勢(shì)的中國(guó)稀土其貿(mào)易定價(jià)權(quán)長(zhǎng)期缺失屬于雙重性質(zhì)缺失：即一般稀土定價(jià)權(quán)缺失是以犧牲資源和環(huán)境利益為代價(jià)的“絕對(duì)丟失”，而特種稀土定價(jià)權(quán)缺失為創(chuàng)造和體現(xiàn)可得性價(jià)值上的“相對(duì)迷失”。在定價(jià)權(quán)缺失狀態(tài)和價(jià)格彈性條件分析基礎(chǔ)上，分別根據(jù)異質(zhì)成本古諾競(jìng)爭(zhēng)理論與內(nèi)生增長(zhǎng)理論構(gòu)建了兩類不同性質(zhì)稀土定價(jià)權(quán)缺失的內(nèi)因機(jī)理模型。進(jìn)而，運(yùn)用1992—2009年兩類稀土代表性產(chǎn)品貿(mào)易數(shù)據(jù)及相關(guān)稀土數(shù)據(jù)，先后采用動(dòng)態(tài)面板GMM估計(jì)和面板RE檢驗(yàn)，對(duì)中國(guó)兩類稀土對(duì)外貿(mào)易定價(jià)權(quán)缺失及內(nèi)因進(jìn)行實(shí)證分析。結(jié)果證實(shí)了該“雙重缺失”的理論分析判斷，并表明稀土行業(yè)低集中度和特種稀土國(guó)際專利水平落后依次為一般稀土和特種稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)缺失的最主要內(nèi)在因素，同時(shí)，也表明扭曲的國(guó)內(nèi)稀土低端消費(fèi)持續(xù)增長(zhǎng)率與進(jìn)口特種稀土消費(fèi)比率偏低也分別是其缺失的重要因素。因而，針對(duì)中國(guó)稀土定價(jià)權(quán)缺失性質(zhì)和內(nèi)因本真，為其缺失根本治理和定價(jià)權(quán)科學(xué)全面增進(jìn)與獲取，并最終為維護(hù)稀土資源和價(jià)值利益及環(huán)境利益、以及在根本上促使中國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略可持續(xù)發(fā)展和廣大稀土資源區(qū)域的協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，國(guó)家和政府及稀土企業(yè)首先應(yīng)采取相應(yīng)分而治之的措施和戰(zhàn)略。一方面，兩類稀土定價(jià)權(quán)缺失抑制的戰(zhàn)略儲(chǔ)備上應(yīng)實(shí)施不同策略，同時(shí)，它們定價(jià)權(quán)的實(shí)現(xiàn)也應(yīng)有不同的科學(xué)戰(zhàn)略目標(biāo)定位。另一方面，應(yīng)認(rèn)清一般稀土定價(jià)權(quán)獲取的關(guān)鍵基礎(chǔ)和重要支撐，并把握好特種稀土定價(jià)權(quán)實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵和核心，此外，還應(yīng)創(chuàng)新政府稀土管理。

關(guān)鍵詞?稀土資源異質(zhì)性;定價(jià)權(quán)“雙重缺失”;內(nèi)因機(jī)理;實(shí)證

中圖分類號(hào)?F062.1???文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼?A???文章編號(hào)?1002-2104（2019）04-0157-11???DOI：10.12062/cpre.20180726

自從20世紀(jì)90年代以來(lái)， 中國(guó)稀土國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)獲得了迅猛發(fā)展，

國(guó)內(nèi)稀土消費(fèi)和出口對(duì)外貿(mào)易大幅增加。然而，中國(guó)稀土出口銷量占據(jù)國(guó)際主導(dǎo)地位的優(yōu)勢(shì)并沒(méi)有給自身稀土對(duì)外貿(mào)易帶來(lái)相應(yīng)市場(chǎng)勢(shì)力。相反，伴隨而來(lái)的卻是具有“中國(guó)元素”之稱的中國(guó)稀土的對(duì)外貿(mào)易定價(jià)權(quán)的日漸衰弱。從2000年林河成[1]的研究到2009年劉剛[2]及孫澤生等[3]的研究，乃至2010年金名[4]的研究，均在說(shuō)明中國(guó)稀土定價(jià)權(quán)嚴(yán)重缺失局面長(zhǎng)期存在且沒(méi)有實(shí)質(zhì)性改變。因而，中國(guó)稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)的掌握還有許多未解的深層與關(guān)鍵問(wèn)題。我們知道稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)事關(guān)其國(guó)家資源核心利益和稀土產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展，為此，本文試圖探求中國(guó)稀土定價(jià)權(quán)長(zhǎng)期缺失的本真，即真實(shí)性質(zhì)與內(nèi)在原因，以而發(fā)現(xiàn)推動(dòng)具有中國(guó)優(yōu)勢(shì)的重要資源中國(guó)稀土的定價(jià)權(quán)缺失根本治理和定價(jià)權(quán)真正得以獲取的科學(xué)途徑。

1?文獻(xiàn)綜述

對(duì)中國(guó)稀土定價(jià)權(quán)長(zhǎng)期缺失試圖著力一個(gè)深刻和全新的研究，有必要對(duì)已有相關(guān)文獻(xiàn)在稀土定價(jià)權(quán)缺失本身、缺失原因乃至抑制缺失的對(duì)策方面的研究進(jìn)行概要回顧。

首先，就稀土定價(jià)權(quán)缺失而言，多年來(lái)，中國(guó)稀土生產(chǎn)與供應(yīng)的資源優(yōu)勢(shì)并未有轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，伴隨高速發(fā)展而來(lái)的不是高效益，而是低效益[5]。方建春[6] 及朱學(xué)紅等[7]運(yùn)用市場(chǎng)勢(shì)力，證實(shí)所謂“中國(guó)元素”其稀土長(zhǎng)期在全球市場(chǎng)上幾乎沒(méi)有市場(chǎng)勢(shì)力與相應(yīng)定價(jià)權(quán)。Castor[8] 研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)稀土一直以低價(jià)格滿足世界市場(chǎng)需求，其大多數(shù)稀土冶煉產(chǎn)品出口價(jià)格大約是20世紀(jì)80年代價(jià)格水平的一半。蘇文清[9]指出，雖然世界上85%～90%稀土商品是中國(guó)生產(chǎn)，市場(chǎng)份額毫無(wú)疑問(wèn)屬于壟斷地位，但是中國(guó)稀土產(chǎn)品定價(jià)權(quán)卻長(zhǎng)期受制于人。張魯波[10]借助中國(guó)稀土出口價(jià)格與國(guó)際價(jià)格比較，同樣得到其貿(mào)易定價(jià)權(quán)的缺失。方虹等[11]通過(guò)稀土出口收益和全成本比較得出，中國(guó)稀土出口一直在背負(fù)沉重的資源和環(huán)境代價(jià)。同時(shí)，

王正明等[12]通過(guò)價(jià)格貿(mào)易條件與權(quán)商指數(shù)量化分析認(rèn)為，中國(guó)稀土對(duì)外貿(mào)易價(jià)格近期的上升并未能夠說(shuō)明其出口定價(jià)地位提高。

其次，在中國(guó)稀土定價(jià)權(quán)長(zhǎng)期缺失原因方面，王禮茂[13]指出，稀土定價(jià)權(quán)缺失受到國(guó)際庫(kù)存與戰(zhàn)略儲(chǔ)備和稀土自身需求價(jià)格彈性小的影響。黃啟等[14]及張平[15]認(rèn)為中國(guó)稀土之所以被賤賣，原因在于出口產(chǎn)品技術(shù)含量低和過(guò)剩供給，使得供求失衡，以致價(jià)格嚴(yán)重偏離價(jià)值。袁薄等[16]提出稀土定價(jià)權(quán)缺失原因是對(duì)稀土資源重大價(jià)值認(rèn)識(shí)不夠，包括環(huán)境成本在內(nèi)的稀土產(chǎn)品定價(jià)機(jī)制亟待完善。不可忽視出口管理不到位與行業(yè)管理缺位也是稀土定價(jià)權(quán)缺失的影響因素。宋文飛等[17]

在探討西方國(guó)家通過(guò)技術(shù)壟斷、金融壟斷實(shí)施對(duì)中國(guó)稀土定價(jià)權(quán)控制的模型機(jī)理基礎(chǔ)上，提出中國(guó)稀土定價(jià)權(quán)缺失的關(guān)鍵原因在于稀土出口買方壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。然而，吳一丁等[18]認(rèn)為供給成本過(guò)低才是稀土產(chǎn)品價(jià)格之所以低廉的本質(zhì)原因。于左等[19]指出稀土資源和生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償?shù)臋C(jī)制缺乏及政府政績(jī)考核目標(biāo)錯(cuò)位等多重機(jī)制的疊加導(dǎo)致了中國(guó)稀土定價(jià)權(quán)缺失。特別地，稀土定價(jià)權(quán)缺失伴隨著資源詛咒的荷蘭病特征一定程度呈現(xiàn)，Nülle等[20]研究得出，荷蘭病并非資源富裕的必然發(fā)生。

此外，對(duì)策方面，王禮茂指出，要擁有稀土在國(guó)際市場(chǎng)上的價(jià)格影響地位，就應(yīng)保持對(duì)產(chǎn)量的控制，還必須增加科技與資金投入以提升科技水平。吳蓓蓓[21]通過(guò)經(jīng)濟(jì)模型分析認(rèn)為稀土定價(jià)權(quán)缺乏還與缺少第三方勢(shì)力引入有關(guān)。鄧煒[22]從國(guó)際大宗商品的貿(mào)易定價(jià)權(quán)經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，提出改變中國(guó)稀土定價(jià)被動(dòng)局面，應(yīng)加強(qiáng)和提高產(chǎn)業(yè)集中度，組建稀土卡特爾和成立稀土期貨市場(chǎng)。宋文飛等提出改變稀土定價(jià)權(quán)缺失，不但要征收環(huán)境稅，還要政府實(shí)施價(jià)格規(guī)制，爭(zhēng)取稀土的金融定價(jià)權(quán)，并建立賣方寡頭的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。同時(shí)，加強(qiáng)稀土出口分類管理，大幅提高稀土的供給成本。另外，為應(yīng)對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)和避免WTO規(guī)制，增強(qiáng)稀土定價(jià)話語(yǔ)權(quán)有必要建立稀土資源戰(zhàn)略儲(chǔ)備[23-24]。Campbell[25]和李文龍等[26]研究提出重視稀土定價(jià)在高科技產(chǎn)品上的國(guó)際戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)。平新喬等[27]分析認(rèn)為出口數(shù)量限制對(duì)稀土出口有效，但是，在“后配額管制”時(shí)代該方面應(yīng)移至源頭控制。李振民等[28]研究提出，改善中國(guó)稀土定價(jià)權(quán)應(yīng)對(duì)中國(guó)稀土交易定價(jià)機(jī)制問(wèn)題、目標(biāo)及解決途徑等進(jìn)行系統(tǒng)性研究。陳斌彬[29]和宋益等[30]提出在WTO體制下“稀土案”中國(guó)敗訴，說(shuō)明包括出口稅在內(nèi)的中國(guó)稀土出口管制需要從源頭上改善。從采掘、加工和交易三個(gè)環(huán)節(jié)征收稀土資源稅，以而通過(guò)市場(chǎng)和法律手段達(dá)成稀土價(jià)格重構(gòu)與價(jià)值回歸[31]。

已有文獻(xiàn)從不同角度探討了中國(guó)稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)的缺失和原因，在肯定該定價(jià)權(quán)缺失的同時(shí)，也指出了其中內(nèi)外多側(cè)面原因，并提出了有一定針對(duì)性和實(shí)踐參考意義的治理對(duì)策。然而，已有文獻(xiàn)多拘泥于定性理論分析，個(gè)別采用數(shù)理分析，且所涉數(shù)據(jù)為較短時(shí)期數(shù)據(jù)。整體缺乏貿(mào)易環(huán)境戰(zhàn)略審視，缺乏對(duì)稀土定價(jià)權(quán)長(zhǎng)期缺失的縱向與橫向深層次透視及缺失原因機(jī)理與實(shí)證的研究，尤其缺乏根本性內(nèi)因機(jī)理。特別地，由于對(duì)稀土特性和價(jià)值研究不夠深入，使得在其貿(mào)易定價(jià)權(quán)缺失的真實(shí)性質(zhì)上仍處于模糊認(rèn)識(shí)。這不僅影響著該定價(jià)權(quán)缺失治理的有效性，而且攸關(guān)該定價(jià)權(quán)努力方向和最終獲取，同時(shí)，制約稀土資源利益保護(hù)和價(jià)值提升及相應(yīng)國(guó)家戰(zhàn)略和稀土產(chǎn)業(yè)繁榮發(fā)展戰(zhàn)略。事實(shí)上，在現(xiàn)實(shí)稀土生產(chǎn)和貿(mào)易中，已有不少跡象預(yù)示中國(guó)稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)缺失不應(yīng)為籠統(tǒng)化的同一性質(zhì)。再者，作為國(guó)內(nèi)稀土消費(fèi)，其對(duì)定價(jià)權(quán)缺失影響也常被忽視。所以，本研究將從稀土資源稀缺性與潛在附加值價(jià)值異質(zhì)性視角出發(fā)，結(jié)合客觀貿(mào)易環(huán)境，深刻揭示中國(guó)稀土定價(jià)權(quán)長(zhǎng)期缺失的真實(shí)性質(zhì)和內(nèi)因，以而為其根本應(yīng)對(duì)和該定價(jià)權(quán)科學(xué)戰(zhàn)略獲取，也即為稀土資源的利益合理保護(hù)、價(jià)值有效發(fā)揮和戰(zhàn)略創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供可靠理論支撐。

2?稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)缺失的本質(zhì)屬性及內(nèi)因機(jī)理2.1?稀缺性價(jià)值與功能特性價(jià)值的異質(zhì)性視角下稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)的雙重缺失??（1）稀土產(chǎn)品在稀缺性價(jià)值與功能特性價(jià)值的異質(zhì)性下的兩類劃分。在市場(chǎng)交換中，產(chǎn)品的稀缺性會(huì)通過(guò)供求關(guān)系得到反映。通常，高稀缺性產(chǎn)品能夠獲得較高市場(chǎng)評(píng)價(jià)，這種稀缺性價(jià)值最終由較高市場(chǎng)售價(jià)來(lái)體現(xiàn)。正像李松齡等[32]所提出，也只有在勞動(dòng)價(jià)值理論的使用價(jià)值中引入稀缺性特征，才能客觀反映市場(chǎng)條件下生產(chǎn)者利潤(rùn)最大化與消費(fèi)者效用最大化的偏好。所以，產(chǎn)品稀缺性在真實(shí)意義上代表著產(chǎn)品的對(duì)應(yīng)特殊價(jià)值。同樣，產(chǎn)品的功能特性也是產(chǎn)品價(jià)值體現(xiàn)的一個(gè)重要方面。于連生等[33]在探討自然資源產(chǎn)品價(jià)值中研究認(rèn)為產(chǎn)品功能是產(chǎn)品價(jià)值以至產(chǎn)品貨幣價(jià)值的重要變量。產(chǎn)品如果具有特殊或較多功能，不僅預(yù)示它含有更多更好的效用，還意味著它會(huì)有潛在高附加值。因而，產(chǎn)品的功能特性自然亦應(yīng)有其不同尋常的價(jià)值。

從上述稀缺性價(jià)值與功能特性價(jià)值理論分析可以看出，稀缺性和功能特性是影響和衡量稀土資源異質(zhì)性的重要方面。由此，面對(duì)品質(zhì)多樣和來(lái)源復(fù)雜的礦藏資源性稀土從元素上而言共十七種，我們借助其稀缺性與功能特性作出類別性質(zhì)區(qū)分（見表1）。我們把那些稀缺性相對(duì)普通、功能數(shù)量較少、功能特性所決定潛在附加值空間有限的稀土稱為一般稀土，其包括鑭、鐠、鈰、鈧、鉺、釹、鐿、釔這八種稀土元素對(duì)應(yīng)的稀土產(chǎn)品。與之相對(duì)應(yīng)，而把那些擁有有突出稀缺性、或者具備高功能性質(zhì)有著潛在巨大附加值的稀土稱之為特種稀土產(chǎn)品，其包括釓、銪、鏑、釤、鈥、鋱、钷、镥、銩這九種稀土元素分屬的稀土產(chǎn)品。

（2）稀土產(chǎn)品異質(zhì)性類分下中國(guó)稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)缺失之“雙重缺失”的本質(zhì)屬性。通過(guò)前述分析，大體上可以認(rèn)為中國(guó)稀土的對(duì)外貿(mào)易定價(jià)權(quán)整體上是長(zhǎng)期缺失。按照一般稀土產(chǎn)品和特種稀土產(chǎn)品分類，我們不難發(fā)現(xiàn)中國(guó)稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)的缺失根本謂之“雙重缺失”。并且這兩類定價(jià)權(quán)的缺失有著不同的缺失性質(zhì)、歷史背景和內(nèi)在表現(xiàn)。

就中國(guó)一般稀土而言，由于稀土到處大量亂采濫挖，造成供過(guò)于求，同時(shí)，眾多企業(yè)惡性競(jìng)爭(zhēng)，致使一般稀土產(chǎn)品被長(zhǎng)期嚴(yán)重“賤賣”而失去定價(jià)權(quán)[4]。雖然在一般稀土被“賤賣”中稀土生產(chǎn)企業(yè)本身并未虧本，甚至還贏得了所謂額外收益，但是遭受損失的是國(guó)家與社會(huì)成本。企業(yè)是按接近生產(chǎn)邊際成本出售一般稀土產(chǎn)品，然而稀土資源產(chǎn)品包含有資源所有權(quán)價(jià)值和環(huán)境成本價(jià)值，所以一般稀土產(chǎn)品實(shí)際價(jià)值應(yīng)由體現(xiàn)社會(huì)邊際成本的影子價(jià)格來(lái)體現(xiàn)[34]。當(dāng)然，中國(guó)一般稀土產(chǎn)品的定價(jià)權(quán)缺失離不開中國(guó)所處的資源非市場(chǎng)化環(huán)境，從產(chǎn)品價(jià)格的價(jià)值內(nèi)容上可以看出，該一般稀土出口定價(jià)權(quán)缺失屬于實(shí)際利益上“絕對(duì)性質(zhì)的缺失”。

與此同時(shí)，中國(guó)的特種稀土在利益驅(qū)動(dòng)和資金盲目涌入下，企業(yè)短視生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和產(chǎn)品過(guò)度供給導(dǎo)致價(jià)格不斷下滑，進(jìn)而落入定價(jià)權(quán)長(zhǎng)期更嚴(yán)重缺失的困境。期間，特種稀土產(chǎn)品雖憑借相對(duì)一般稀土產(chǎn)品而具有高稀缺性或高功能特性的特殊價(jià)值優(yōu)勢(shì)賣出了較高價(jià)格，除生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本外 ，一定程度上還能夠補(bǔ)償資源所有權(quán)成本與環(huán)境費(fèi)用成本，但是與其自身的應(yīng)有價(jià)值或潛在價(jià)值相比，現(xiàn)實(shí)價(jià)格差距甚遠(yuǎn)。從內(nèi)在表現(xiàn)來(lái)看，特種稀土定價(jià)權(quán)的缺失一方面像Reynolds[35]所分析的那樣，資源產(chǎn)品由于容易開采下大量的市場(chǎng)提供而給人以稀缺性下降的印象，由此迷失了稀缺性價(jià)值。另一方面，由于中國(guó)稀土企業(yè)普遍缺乏研究創(chuàng)新，所以面對(duì)外國(guó)專利權(quán)壟斷，致使中國(guó)特種稀土也難以創(chuàng)造高附加值產(chǎn)品[15]。其實(shí)，最重要的問(wèn)題還在于中國(guó)特種稀土的定價(jià)能力或缺。Dutta等[36]研究指出，企業(yè)要想獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)品價(jià)格租金，就必須提升以資源為基礎(chǔ)的定價(jià)能力，即運(yùn)用資源發(fā)展其它企業(yè)難以模仿和交易及其用別的資產(chǎn)替代的能力，為企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)造價(jià)值，同時(shí)，投入資源提高對(duì)創(chuàng)造價(jià)值的消費(fèi)認(rèn)同的評(píng)價(jià)能力。因而，中國(guó)特種稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)缺失實(shí)質(zhì)上是一種價(jià)值上“相對(duì)性質(zhì)的缺失”。透過(guò)歷史背景不難感知，這種缺失實(shí)際是與中國(guó)長(zhǎng)期的模仿創(chuàng)新環(huán)境相伴而存。

2.2?稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)雙重缺失的狀態(tài)及其價(jià)格彈性條件分析??事實(shí)上，不難發(fā)現(xiàn)無(wú)論特種稀土或一般稀土，其定價(jià)權(quán)缺失都對(duì)應(yīng)于各自特有的狀態(tài)，而且均直接關(guān)聯(lián)于本身供給價(jià)格彈性或需求價(jià)格彈性。

不妨假定稀土產(chǎn)品通常價(jià)格構(gòu)成為PRU=CY+CRE+VR+VPSF，其中，CY、CRE、VR和VPSF依次表示稀土產(chǎn)品的生產(chǎn)成本、資源環(huán)境成本、稀缺性價(jià)值以及潛在特殊功能價(jià)值。同時(shí)，若忽略一般稀土產(chǎn)品的稀缺性價(jià)值和潛在特殊功能價(jià)值，則其真實(shí)價(jià)格為PGR=CY+CRE。而特種稀土產(chǎn)品的真實(shí)價(jià)格為PVR =CY+CRE +VRH+VPSFH， 其中，VRH、VPSFH分別為特種稀土產(chǎn)品現(xiàn)實(shí)可獲得的高稀缺性價(jià)值和高潛在特殊功能價(jià)值。

設(shè)：NGSPU 、NGSPD分別為一般稀土產(chǎn)品向上、向下供給價(jià)格彈性，則在外部需求既定下，一般稀土產(chǎn)品出口貿(mào)易顯示 │ NGSPU │>1， │ NGSPD│→0 ， 此時(shí)，一般稀土產(chǎn)品處于低價(jià)格位陷阱，即PGL=CY+CREL，其中，CREL為嚴(yán)重?cái)D壓的資源環(huán)境成本。由此，其價(jià)格與真實(shí)價(jià)格差為ΔG=PGR-PGL=CRE-CREL。由于環(huán)境和資源成本缺少內(nèi)化約束，所以低價(jià)格位以損害這兩方面的成本為代價(jià)。也即一般稀土定價(jià)權(quán)表現(xiàn)為在資源與環(huán)境成本利益上的“絕對(duì)丟失”。

設(shè)：NVDPU、NVDPD分別為特種稀土產(chǎn)品的向上、向下需求價(jià)格彈性，則在對(duì)外供給既定下，特種稀土產(chǎn)品對(duì)外貿(mào)易呈現(xiàn)│ NVDPU │→0， │ NVDPD│>1 ， 此時(shí)，特種稀土產(chǎn)品處于低價(jià)值位陷阱，即PVL=CY+CRE+VRL+VPSFL，其中，VRL、VPSFL分別為特種稀土產(chǎn)品遭受低估的稀缺性價(jià)值及潛在特殊功能價(jià)值。 那么，其價(jià)值與真實(shí)價(jià)格差為ΔV=PVR - PVL=（ VRH -VRL）+（VPSFH-VPSFL）。故而，特種稀土對(duì)外貿(mào)易定價(jià)權(quán)表現(xiàn)為在稀缺性價(jià)值和潛在特殊功能價(jià)值上的“相對(duì)迷失”。

2.3?稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)雙重缺失的內(nèi)因機(jī)理

又是什么原因?qū)е略摗半p重缺失”的價(jià)格彈性條件發(fā)生？這無(wú)疑涉及其內(nèi)因探索與分析。

（1）一般稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)絕對(duì)缺失的內(nèi)因機(jī)理。 ①一般稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)缺失內(nèi)因機(jī)理描述。對(duì)于一般稀土而言， 其貿(mào)易定價(jià)權(quán)缺失的供給價(jià)格彈性條件， 緊密相關(guān)于產(chǎn)業(yè)集中度。Leith 等[37]通過(guò)對(duì)美國(guó)1959—1996年間制造業(yè)考察研究，得出產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格與產(chǎn)業(yè)集中度保持緊密一致。集中度大小直接影響乃至決定產(chǎn)品價(jià)格高低。Domowitz 等[38] 借助對(duì)284家產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期數(shù)據(jù)分析，指出撇開需求波動(dòng)，通常的狀況是產(chǎn)品成本和產(chǎn)業(yè)集中度之間存在正向關(guān)系。即當(dāng)產(chǎn)品邊際成本上升時(shí)，產(chǎn)業(yè)集中度會(huì)隨之提高以作出積極回應(yīng)。其中，產(chǎn)業(yè)集中度對(duì)產(chǎn)品成本的反應(yīng)，緣于企業(yè)的贏利意識(shí)。而產(chǎn)品價(jià)格對(duì)集中度的敏感，出自由此導(dǎo)致的變化的市場(chǎng)勢(shì)力。因此，在資源產(chǎn)權(quán)成本與環(huán)境成本被忽視的情況下，一般稀土產(chǎn)品成本基本上僅含蓋有生產(chǎn)成本，這等同于給生產(chǎn)企業(yè)提供了以社會(huì)資源環(huán)境成本為讓利的利潤(rùn)空間，使得企業(yè)因無(wú)需承擔(dān)社會(huì)成本和不必重視規(guī)模效率而失去壓力和動(dòng)力，從而也就呈現(xiàn)出企業(yè)分散經(jīng)營(yíng)，造成產(chǎn)業(yè)集中度低下。沒(méi)有一定的集中度，就不會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的市場(chǎng)勢(shì)力，尤其面對(duì)買方寡頭市場(chǎng)，在產(chǎn)品對(duì)外貿(mào)易上顯然缺乏討價(jià)還價(jià)的能力。最終，由于無(wú)法有效形成強(qiáng)有力的產(chǎn)業(yè)集中，產(chǎn)品價(jià)格只能以步步擠壓和退讓所謂“讓利空間”，甚至犧牲個(gè)別生產(chǎn)成本的條件下實(shí)現(xiàn)，結(jié)果便是中國(guó)一般稀土產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易話語(yǔ)權(quán)的長(zhǎng)期旁落，也即以損害國(guó)家資源環(huán)境成本為代價(jià)的稀土定價(jià)權(quán)絕對(duì)缺失。②一般稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)缺失內(nèi)因機(jī)理模型。就中國(guó)一般稀土而言，進(jìn)入企業(yè)缺少門檻限制，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)以資源初步加工為主，同類產(chǎn)品不存在突出的品質(zhì)差異。同時(shí)，眾多企業(yè)雖然規(guī)模和效率程度不同，但都處于自由競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)。所以，一般稀土整體上符合異質(zhì)企業(yè)同質(zhì)產(chǎn)品的古諾市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

假定，cGj、cGjY、cGjRE、cGjR、cGjE分別表示第j個(gè)一般稀土企業(yè)的單位產(chǎn)品的總成本、生產(chǎn)成本、資源環(huán)境成本及資源成本和環(huán)境成本，則cGj=cGjY+cGjRE=cGjY+cGjR+cGjE。并設(shè)qGj為第j個(gè)一般稀土企業(yè)的出口產(chǎn)量，j=1、2、3、…、M。由于單位產(chǎn)品成本大小與產(chǎn)量高低成反向關(guān)系，假若qG1>qG2>…>qGM>0，則，0

于是，由Shy [39]歸納的產(chǎn)業(yè)組織理論中異質(zhì)成本古諾競(jìng)爭(zhēng)理論知，一般稀土企業(yè)j出口選擇產(chǎn)量qGj須滿足：

maxqGjπGj=[a-b（∑k≠jqGk）]qGj-cGjqGj

由πGjqπGj=0，得到a-bqGj-bQ=cGj，j=1、2、3、…、M，則知qGj=a-bqGj-bQb。進(jìn)而，求得古諾均衡下一般稀土行業(yè)對(duì)外貿(mào)易總產(chǎn)出與產(chǎn)品對(duì)外出口市場(chǎng)價(jià)格分別為：

Q=Ma-∑Mk≠jcGj（M+1）b和PG=a+∑Mk≠jcGj（M+1）b

考慮一般稀土行業(yè)前m個(gè)大企業(yè)的集中度，則：

CRm=∑mk=1qGk∑Mj=1qGj=（ma-∑mk=1cGk-mbQ）/bQ=ma-∑mk=1cGkma-∑Mj=1cGj

（1）

不妨假定各企業(yè)單位產(chǎn)品的生產(chǎn)成本為不變常數(shù)，而資源環(huán)境成本為相同的變量，則：

dCRmdcGRE=m∑Mj=1cGjY-M∑mk=1cGkY（Ma-∑Mj=1cGj）2>0，

dcGREdCRm=（Ma-∑Mj=1cGj）2（m∑Mj=1cGj-M∑mk=1cGk>0

（2）

由此說(shuō)明，資源環(huán)境成本與一般稀土行業(yè)集中度之間表現(xiàn)出互為單調(diào)正向關(guān)系，資源環(huán)境成本的增加將促使集中度提升，其減少將削弱集中度。同時(shí)，集中度體現(xiàn)和反映資源環(huán)境成本。

根據(jù)前述市場(chǎng)均衡價(jià)格，可得：

dPGdcGRE=MM+1>0

（3）

設(shè)PG=PG（cGRE（CRm）），則由式（2）和式（3）得：

d2PGdcGREdCRm=dPGdcGRE×dcGREdCRm=dPGdCRm>0

（4）

故而可知，一般稀土行業(yè)集中度與產(chǎn)品對(duì)外市場(chǎng)價(jià)格存在緊密同向變動(dòng)關(guān)系，即出口市場(chǎng)價(jià)格會(huì)依賴于該行業(yè)集中度強(qiáng)弱狀況。事實(shí)上，在對(duì)外寡頭買方壟斷條件下，數(shù)目眾多的一般稀土生產(chǎn)企業(yè)會(huì)因利益沖突更加分散，彼此之間不通過(guò)集中難以體現(xiàn)議價(jià)能力。所以，在資源產(chǎn)權(quán)與環(huán)境費(fèi)用成本內(nèi)化與滲透未有真正兌現(xiàn)之前，中國(guó)一般稀土行業(yè)無(wú)法推動(dòng)實(shí)現(xiàn)強(qiáng)有力集中。故形不成高的集中度，一般稀土出口定價(jià)權(quán)也就只能在買方寡頭市場(chǎng)勢(shì)力下甘受長(zhǎng)期的被動(dòng)和弱化。

綜合上述分析，得出對(duì)于一般稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)缺失的一個(gè)重要命題。即命題1：面對(duì)買方寡頭市場(chǎng)，由于資源環(huán)境成本的嚴(yán)重忽視，內(nèi)在削弱一般稀土行業(yè)集中度，致使不斷降低的行業(yè)集中度成為一般稀土對(duì)外貿(mào)易定價(jià)權(quán)長(zhǎng)期缺失的主要和直接原因。

（2）特種稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)相對(duì)缺失的內(nèi)因機(jī)理。①特種稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)缺失內(nèi)因機(jī)理描述。與一般稀土不同，特種稀土定價(jià)權(quán)缺失的需求價(jià)格彈性條件，密切相關(guān)于其專利水平。Artz 等[40-42] 研究提出，運(yùn)用專利不僅可以對(duì)新產(chǎn)品予以保護(hù)，而且有效促進(jìn)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新、競(jìng)爭(zhēng)能力和企業(yè)績(jī)效。對(duì)于特種稀土，一方面，專利能夠保證體現(xiàn)稀缺性特種稀土的稀缺水平，使稀缺性價(jià)值通過(guò)稀缺水平得到提升。另一方面，專利彰顯功能特種稀土的特殊功用水平，進(jìn)而由功能水平推動(dòng)創(chuàng)造附加和俘獲其功能價(jià)值。然而，對(duì)于中國(guó)的特種稀土，由于專利水平的制約，不僅損害了其稀缺性價(jià)值，同時(shí)也極大地抹殺著其功能價(jià)值的體現(xiàn)。落后的專利水平成為特種稀土的稀缺性價(jià)值和特殊功能價(jià)值呈現(xiàn)的嚴(yán)重障礙。因此，正是專利水平滯后導(dǎo)致中國(guó)特種稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)的長(zhǎng)期缺失。②特種稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)缺失內(nèi)因機(jī)理模型。特種稀土價(jià)值出于該稀土資源的稀缺性和稀土產(chǎn)品特殊功能性，然而，其稀缺性水平和潛在特殊功能性水平需要由相應(yīng)專利水平來(lái)保障和揭示，并通過(guò)非線性形式使稀缺性價(jià)值和功能特性價(jià)值得以體現(xiàn)。這意味著稀缺性水平和特殊功能性水平是特種稀土價(jià)值產(chǎn)出的兩個(gè)基本投入要素，同時(shí)，按照Romer[43]的內(nèi)生增長(zhǎng)理論，專利水平無(wú)疑是特種稀土價(jià)值產(chǎn)出基本要素的內(nèi)生因素。于是，設(shè)Pv為特種稀土的價(jià)值，LR、LF分別表示特種稀土的稀缺性水平和特殊功能性水平，Z1、Z2分別表示LR與LF的專利化水平。從而借助CobbDouglas生產(chǎn)函數(shù)得：

PV=（cVY+cVRE）+（LR（Z1））α+（LR（Z2））β

（5）

其中，cVY、cVRE分別表示特種稀土的生產(chǎn)成本和應(yīng)有資源環(huán)境成本。α、β分別為為特種稀土稀缺性水平與特殊功能水平對(duì)應(yīng)的貼現(xiàn)價(jià)值平均提升率，且α>1，β>1。同時(shí)，0≤Z1≤1，0≤Z2≤1，LR（Z1）≥1，LF（Z2）≥1。

由式（5）得，PvZ1=α（LR（Z1））α-1×dLRdZ1，易知dLRdZ1>0，故而，PvZ1>0。同樣，可得PvZ2>0。由此說(shuō)明，稀缺性專利水平和特殊功能專利水平均與特種稀土的價(jià)值有緊密的正向的因果關(guān)系，特種稀土的價(jià)值內(nèi)在地依賴其稀缺性專利水平和特殊功能專利水平。那么，不難判斷和理解，在供給不及需求的狀況下，中國(guó)特種稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)長(zhǎng)期迷失就在于其稀缺性專利水平和功能特性專利水平整體落后。

籍此，得出對(duì)于特種稀土對(duì)外貿(mào)易定價(jià)權(quán)缺失的一個(gè)關(guān)鍵命題。也即命題2：專利水平能夠通過(guò)影響特種稀土的稀缺性水平和特殊功能水平促使其對(duì)應(yīng)價(jià)值得到真正體現(xiàn)，因而，中國(guó)特種稀土在稀缺性專利水平和特殊功能專利水平上的欠缺是其貿(mào)易定價(jià)權(quán)長(zhǎng)期相對(duì)迷失的極為重要原因。

（3）中國(guó)國(guó)內(nèi)稀土消費(fèi)對(duì)稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)缺失影響機(jī)理。Weder[44]運(yùn)用美國(guó)和英國(guó)的制造業(yè)歷史數(shù)據(jù)研究得出，較大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)能夠?qū)Τ隹诟?jìng)爭(zhēng)帶來(lái)重要影響，所以，發(fā)揮國(guó)內(nèi)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)利于制造業(yè)產(chǎn)品出口貿(mào)易。相反，如果大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)沒(méi)有得到正確運(yùn)用，那么結(jié)果就會(huì)損害出口貿(mào)易。就中國(guó)稀土而言，一方面，由于國(guó)內(nèi)一般稀土應(yīng)用企業(yè)規(guī)模效率低，產(chǎn)品品質(zhì)不高，所以，只有通過(guò)獲取廉價(jià)的一般稀土原料來(lái)支撐成本優(yōu)勢(shì)和贏得對(duì)外出口競(jìng)爭(zhēng)，從而在不斷擴(kuò)大一般稀土消費(fèi)的誘導(dǎo)和與買方寡頭不自覺(jué)的聯(lián)合圍攻中助推著中國(guó)一般稀土出口定價(jià)權(quán)的丟失。另一方面，由于過(guò)分于對(duì)國(guó)外特種稀土產(chǎn)品依賴的擔(dān)憂，中國(guó)進(jìn)口特種稀土消費(fèi)受到抑制，不利于發(fā)揮特種稀土生產(chǎn)加工企業(yè)的學(xué)習(xí)效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)及激勵(lì)效應(yīng)，以致對(duì)特種稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)迷失起到強(qiáng)化作用。

故而，我們得到中國(guó)稀土定價(jià)權(quán)長(zhǎng)期缺失影響不可忽視的又一命題，即命題3：國(guó)內(nèi)稀土消費(fèi)對(duì)稀土出口有重要影響，在中國(guó)稀土定價(jià)權(quán)缺失中，存在國(guó)內(nèi)稀土消費(fèi)市場(chǎng)對(duì)一般稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)丟失助推作用和對(duì)特種稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)迷失強(qiáng)化作用。

3?數(shù)據(jù)與實(shí)證檢驗(yàn)方法的選取

為深入考察和驗(yàn)證中國(guó)稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)長(zhǎng)期雙重缺失及其內(nèi)因，就需要借助稀土相關(guān)歷史數(shù)據(jù)與合理的實(shí)證檢驗(yàn)方法。根據(jù)前述異質(zhì)內(nèi)涵，我們對(duì)中國(guó)稀土產(chǎn)品做出了具體的兩類劃分。結(jié)合數(shù)據(jù)資料的可得性與兩類稀土的代表性，對(duì)一般稀土，選擇了純度≥99的碳酸鈰、氧化釔和金屬釹三種產(chǎn)品作為樣本，同時(shí)，純度≥99氧化銪、氧化鋱和金屬釤選為特種稀土的樣本。所有數(shù)據(jù)指標(biāo)時(shí)間是從1992—2009年，其中一般稀土的樣本數(shù)據(jù)還包括1991年的參照數(shù)據(jù)。除1991年世界稀土產(chǎn)量數(shù)據(jù)來(lái)源于《有色冶煉》1993年第1期和2005年、2006年特種稀土樣本價(jià)格數(shù)據(jù)來(lái)自《世界有色金屬》外，其余有關(guān)樣本的價(jià)格及消費(fèi)量、進(jìn)口量數(shù)據(jù)均來(lái)源于《稀土》和《稀土信息》。同時(shí)，由于數(shù)據(jù)缺失，2000年和2001年的碳酸鈰價(jià)格數(shù)據(jù)由“其它鈰化合物”替代，金屬釹價(jià)格數(shù)據(jù)由“稀土金屬、釔和鈧（不含混合物與合金）”替代，2007年和2008年金屬釤價(jià)格數(shù)據(jù)根據(jù)結(jié)構(gòu)性質(zhì)以及價(jià)格波動(dòng)相近性，由金屬鏑價(jià)格數(shù)據(jù)相應(yīng)推出。此外，一般稀土樣本因數(shù)據(jù)限制，2007—2008年價(jià)格數(shù)據(jù)采用對(duì)應(yīng)年度11月份出口數(shù)據(jù)，2009年價(jià)格數(shù)據(jù)使用的是該年度10月份與12月份的平均數(shù)據(jù)。再者，作為一般稀土定價(jià)權(quán)缺失內(nèi)因變量考察的稀土生產(chǎn)行業(yè)集中度數(shù)據(jù)借助出口貿(mào)易路徑獲得，其來(lái)源為《中國(guó)國(guó)家海關(guān)總署統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)》。作為特種稀土定價(jià)權(quán)缺失內(nèi)因變量考察的中國(guó)特種稀土元素產(chǎn)品國(guó)際發(fā)明專利水平，其數(shù)據(jù)來(lái)自于《萬(wàn)方中外專利技術(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)》。作為中國(guó)稀土定價(jià)權(quán)缺失的沖擊因素考察的變量指標(biāo)數(shù)據(jù)，來(lái)源有《中國(guó)稀土信息網(wǎng)》《稀土產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析與政策研究》[9]《中國(guó)稀土資源戰(zhàn)略研究》（陶春，2011）及相關(guān)咨詢。并且，考慮到研究對(duì)象和產(chǎn)品屬性，有關(guān)價(jià)格指數(shù)采用中國(guó)工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)，包含日元和美元兌換人民幣匯率，這些數(shù)據(jù)均來(lái)自《中經(jīng)網(wǎng)》數(shù)據(jù)庫(kù)。

實(shí)證檢驗(yàn)方法的選取是要保證模型方程檢驗(yàn)的科學(xué)性和有效性。因稀土出口貿(mào)易行為具有持續(xù)性特征與指標(biāo)數(shù)據(jù)的長(zhǎng)期和面板特性，尤其是一般稀土出口價(jià)格弱化行為易受近幾期表現(xiàn)影響，為避免出現(xiàn)偏重的面板數(shù)據(jù)估計(jì)產(chǎn)生的內(nèi)生性問(wèn)題， 故對(duì)于模型方程（6）采用GMM動(dòng)態(tài)面板方法估計(jì)。同時(shí)，因代表性特種稀土產(chǎn)品受自身不同特性和不確定技術(shù)適宜性影響，更易使長(zhǎng)期時(shí)間序列下面板數(shù)據(jù)發(fā)生較大截面緯度與時(shí)間緯度固定效應(yīng)異質(zhì)性，導(dǎo)致嚴(yán)重估計(jì)結(jié)果偏誤，因而對(duì)模型方程（7）采用面板隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)模型檢驗(yàn)。

4?稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)雙重缺失及缺失內(nèi)因的實(shí)證分析??運(yùn)用數(shù)據(jù)和實(shí)證分析方法

，不僅要證實(shí)中國(guó)一般稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)的長(zhǎng)期絕對(duì)缺失和特種稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)的長(zhǎng)期相對(duì)缺失。同時(shí)，進(jìn)一步證實(shí)和發(fā)現(xiàn)該定價(jià)權(quán)雙重缺失的內(nèi)在原因。

4.1?一般稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)長(zhǎng)期缺失及內(nèi)因的實(shí)證與分析

（1）一般稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)表現(xiàn)方程模型、直觀分析與實(shí)證檢驗(yàn)。通過(guò)前述機(jī)理和模型分析，可以認(rèn)為在以日本買方為主的寡頭壟斷市場(chǎng)勢(shì)力下，中國(guó)一般稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)長(zhǎng)期缺失，很大程度上取決于中國(guó)稀土行業(yè)集中度，并受到國(guó)內(nèi)市場(chǎng)影響，同時(shí)還可能與出口管理措施及國(guó)際需求波動(dòng)有關(guān)。另外，Grossack[45]研究認(rèn)為，市場(chǎng)勢(shì)力通常是通過(guò)一定時(shí)期相對(duì)穩(wěn)定的集中度來(lái)反映。因?yàn)橹袊?guó)一般稀土企業(yè)數(shù)目眾多，競(jìng)爭(zhēng)變化快，所以若采用前8個(gè)企業(yè)來(lái)衡量集中度會(huì)比僅用前4個(gè)企業(yè)測(cè)度更具有真實(shí)性和穩(wěn)定性。并且，由于稀土出口貿(mào)易行為具有持續(xù)性特征，因此，有必要在回歸方程中針對(duì)定價(jià)權(quán)弱化變量引入一階與二階滯后項(xiàng)，以此考察滯后項(xiàng)的影響。故不妨設(shè)定中國(guó)一般稀土定價(jià)權(quán)長(zhǎng)期缺失檢驗(yàn)的計(jì)量模型方程為：

PBGRit=γ1PBGRit-1+γ2PBGRit-2+γ3CR8t+

γ4GRCDit+γ5EMPt+γ6FIDt+εit

（6）

其中，PBGR是一般稀土對(duì)外貿(mào)易價(jià)格弱化指數(shù)，內(nèi)容為代表性產(chǎn)品現(xiàn)價(jià)與現(xiàn)年中國(guó)稀土供應(yīng)份額世界占比之比與1991年對(duì)應(yīng)代表性產(chǎn)品價(jià)格與中國(guó)稀土供應(yīng)份額世界占比之比的乘積，其不僅表現(xiàn)一般稀土定價(jià)權(quán)狀況，還反映一般稀土定價(jià)權(quán)的缺失。CR8表示為中國(guó)稀土行業(yè)集中度，GRCD表示國(guó)內(nèi)稀土產(chǎn)品年消費(fèi)增長(zhǎng)量率。EMP和FID發(fā)別表示稀土出口管理與國(guó)際需求波動(dòng)，作為沖擊因素考察特將它們以虛擬變量引入。在方程（6）中，PBGR（t-1）與PBGR（t-2）是特殊控制變量，此外，i表示一般稀土代表產(chǎn)品，t為年度時(shí)間，從1992年到2009年，γ1、γ2、γ3、γ4、γ5和γ6表示待定系數(shù)，εit表示方程隨機(jī)誤差項(xiàng)。

出于對(duì)中國(guó)一般稀土出口定價(jià)權(quán)長(zhǎng)期狀況的全面考察，先利用代表性產(chǎn)品數(shù)據(jù)與集中度數(shù)據(jù)直觀分析（見圖1）。

從圖1可知，在三種一般稀土代表性產(chǎn)品中，盡管金屬釹出口價(jià)格弱化程度輕于碳酸鈰和氧化釔，但對(duì)比1991年自身出口價(jià)格指數(shù)1而言，整體上它們都表現(xiàn)為長(zhǎng)期嚴(yán)重弱化，并且弱化程度呈現(xiàn)隨時(shí)間加重趨勢(shì)。同時(shí)，不難發(fā)現(xiàn)一般稀土對(duì)外貿(mào)易價(jià)格長(zhǎng)期弱化與不斷降低的稀土行業(yè)低集中度之間保持著對(duì)應(yīng)狀態(tài)與變化趨勢(shì)上的緊密一致性。當(dāng)然，要判定這二者間內(nèi)在關(guān)系和弄清一般稀土出口價(jià)格長(zhǎng)期弱化的內(nèi)在原因，仍需要計(jì)量方法的檢驗(yàn)與實(shí)證。

為深化稀土行業(yè)集中度及國(guó)內(nèi)稀土消費(fèi)對(duì)于一般稀土對(duì)外貿(mào)易價(jià)格弱化影響的認(rèn)識(shí)，所以在一般稀土代表性產(chǎn)品Grange檢驗(yàn)基礎(chǔ)上對(duì)模型方程（6）應(yīng)用GMM動(dòng)態(tài)面板方法進(jìn)行回歸估計(jì)與檢驗(yàn)，具體估計(jì)和檢驗(yàn)結(jié)果見表2。

（2）一般稀土出口定價(jià)權(quán)長(zhǎng)期弱化的結(jié)果分析。

表2所呈現(xiàn)的方法和統(tǒng)計(jì)指標(biāo)表明，一般稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)弱化的變量檢驗(yàn)及方程（6）的估計(jì)可靠有效。從表2可知，行業(yè)集中度變量明顯地表現(xiàn)為一般稀土出口價(jià)格弱化的Granger原因，且在GMM估計(jì)中以極其顯著水平得到了肯定。另外，國(guó)內(nèi)稀土消費(fèi)增長(zhǎng)率變量顯示為一般稀土三種代表性產(chǎn)品其中一種的Granger原因，GMM估計(jì)也恰好以弱顯著水平反映了它對(duì)一般稀土出口價(jià)格弱化的影響。再者，沖擊因素方面，出口管理變量表現(xiàn)出顯著水平，而國(guó)際需求波動(dòng)變量體現(xiàn)為不太顯著水平。總之，依據(jù)方程（6）估計(jì)系數(shù)絕對(duì)值和顯著水平可知，中國(guó)一般稀土出口價(jià)格長(zhǎng)期弱化缺失的主要因素在于稀土行業(yè)集中度，并且，出口管理是具有明確改善價(jià)值的沖擊因素，國(guó)內(nèi)稀土消費(fèi)增長(zhǎng)率也是不容忽視的一個(gè)重要因素。

4.2?特種稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)長(zhǎng)期缺失及內(nèi)因的實(shí)證與分析

（1）特種稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)顯示方程模型、直觀分析與實(shí)證檢驗(yàn)。對(duì)于中國(guó)特種稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)長(zhǎng)期缺失，由前文第二部分相關(guān)機(jī)理和模型可知其實(shí)質(zhì)會(huì)是專利水平所限，也會(huì)受到國(guó)內(nèi)消費(fèi)影響，并且還與國(guó)際上稀土應(yīng)用科技突破和特種稀土資源新發(fā)現(xiàn)存在關(guān)系。事實(shí)上，如果說(shuō)一般稀土定價(jià)權(quán)的著眼點(diǎn)在于資源和市場(chǎng)勢(shì)力的比較優(yōu)勢(shì)，那么特種稀土定價(jià)權(quán)關(guān)聯(lián)的重心應(yīng)是體現(xiàn)能力與創(chuàng)造的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。對(duì)此，

洪銀興[46]研究指出，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易處在依賴資源稟賦的比較利益陷阱中，缺乏以技術(shù)和創(chuàng)新為核心的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。所以，對(duì)于特種稀土定價(jià)權(quán)長(zhǎng)期缺失及其內(nèi)在因素，將借助和圍繞如下的計(jì)量模型方程（7）得以檢驗(yàn)和證實(shí)。

PBVRjt=θ0+θ1PBVRjt-1+θ2PLjt+θ3PIVDjt+

θ4BASTt+θ5NDPRt+εjt

（7）

方程（7）中，PBVR是特種稀土價(jià)格指數(shù)，也是特種稀土出口定價(jià)權(quán)表現(xiàn)指標(biāo)，具體內(nèi)容是中國(guó)特種稀土代表性產(chǎn)品年度出口價(jià)格與日本同年度對(duì)應(yīng)稀土產(chǎn)品出口價(jià)格的比值，其用以反映中國(guó)特種稀土對(duì)外貿(mào)易定價(jià)權(quán)的缺失。PL為特種稀土專利水平變量，是同一年度下處于有效期的中國(guó)特種稀土國(guó)際發(fā)明專利產(chǎn)品與日本特種稀土國(guó)際發(fā)明專利產(chǎn)品總量的比值，它反映中國(guó)在特種稀土方面的創(chuàng)造能力和技術(shù)實(shí)力。PIVD是中國(guó)進(jìn)口特種稀土消費(fèi)率，是特種稀土類產(chǎn)品進(jìn)口量占國(guó)內(nèi)稀土高技術(shù)消費(fèi)的比例。BAST表示國(guó)際稀土應(yīng)用科技的重大突破，NDPR表示特種稀土資源新發(fā)現(xiàn)，這兩個(gè)變量作為沖擊因素分析的虛擬變量。其中，j表示特種稀土代表產(chǎn)品，t為年度時(shí)間，從1992—2009年，θ0、θ1、θ2、θ3、θ4和θ5表示待估計(jì)系數(shù)，εjt為模型隨機(jī)誤差，此外，PBVR（t-1）為PBVR（t）的一階滯后項(xiàng)。

中國(guó)的特種稀土出口定價(jià)權(quán)缺失與一般稀土出口定價(jià)權(quán)缺失一樣，是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，有著復(fù)雜原因。然而，任何問(wèn)題背后總有一個(gè)主要的原因。所以，為清晰地認(rèn)識(shí)中國(guó)特種稀土對(duì)外貿(mào)易定價(jià)權(quán)的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)和狀態(tài)，并為探討該定價(jià)權(quán)缺失的主要原因提供全面支持，現(xiàn)利用代表性產(chǎn)品數(shù)據(jù)和特種稀土專利水平數(shù)據(jù)做出直觀分析（見圖2）。

其中，1992—2009年的專利水平數(shù)據(jù)包括了對(duì)1985─1991年有效數(shù)據(jù)的考察，同時(shí)，對(duì)于特種稀土國(guó)際發(fā)明專利的公開年假定為申請(qǐng)年。

由圖2可以看出，作為中國(guó)特種稀土的三種代表產(chǎn)品，氧化鋱和金屬釤的定價(jià)權(quán)指數(shù)曲線波動(dòng)幅度較大，最大幅度均達(dá)到了0.9。總體上，氧化銪與氧化鋱的定價(jià)權(quán)指數(shù)曲線狀態(tài)較為穩(wěn)定，金屬釤的波動(dòng)最不穩(wěn)定。盡管中國(guó)特種稀土三種代表產(chǎn)品的貿(mào)易定價(jià)權(quán)指數(shù)后期表現(xiàn)出了微弱上升趨勢(shì)，但是，就貿(mào)易定價(jià)權(quán)指數(shù)1這一參照平衡高位比較而言，它們長(zhǎng)期以來(lái)仍都存在相當(dāng)程度差距。同時(shí)，不難發(fā)現(xiàn)中國(guó)特種稀土的三種代表產(chǎn)品定價(jià)權(quán)指數(shù)曲線波動(dòng)狀態(tài)整體上與中國(guó)特種稀土專利水平曲線波動(dòng)狀況有著相似和基本一致關(guān)系，都呈現(xiàn)出總體下降且態(tài)勢(shì)趨向穩(wěn)定，這將預(yù)示特種稀土專利水平將是影響特種稀土出口定價(jià)權(quán)長(zhǎng)期缺失的一個(gè)非常重要的內(nèi)在因素。

為進(jìn)一步研究特種稀土專利水平及國(guó)內(nèi)特種稀土消費(fèi)對(duì)其出口定價(jià)權(quán)長(zhǎng)期缺失的影響關(guān)系，先對(duì)該代表性產(chǎn)品實(shí)施Grange檢驗(yàn)，然后運(yùn)用面板隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)模型對(duì)方程（7）進(jìn)行回歸估計(jì)和檢驗(yàn)，所有相關(guān)結(jié)果見表3。這里，PIVD中的國(guó)外特種稀土產(chǎn)品進(jìn)口量是采用日本出口中國(guó)的稀土金屬與稀土化合物之和。再一點(diǎn)，2005—2007年該口徑數(shù)據(jù)由2003年和2004年相應(yīng)數(shù)據(jù)的中國(guó)占比平均值作為估算系數(shù)計(jì)算得出。

（2）特種稀土對(duì)外貿(mào)易定價(jià)權(quán)缺失的結(jié)果分析。表3中相關(guān)變量Granger檢驗(yàn)以及方程估計(jì)檢驗(yàn)指標(biāo)表明，模型方程（7）的檢驗(yàn)估計(jì)滿足信度和效度水平。由圖2和表3可知，PL為因的Granger檢驗(yàn)對(duì)于PBVR1、PBVR2與PBVR3均以顯著水平通過(guò)，這就意味中國(guó)特種稀土定價(jià)權(quán)缺失與特種稀土專利水平之間存在內(nèi)在關(guān)系。同時(shí)，PIVD為因的Granger檢驗(yàn)雖然只有對(duì)PBVR2顯著，對(duì)其它兩種代表產(chǎn)品不太顯著，但也能夠預(yù)示特種稀土定價(jià)權(quán)缺失與中國(guó)特種稀土進(jìn)口消費(fèi)率之間蘊(yùn)涵一定內(nèi)在關(guān)系。從方程（7）檢驗(yàn)變量系數(shù)絕對(duì)值大小與符號(hào)及顯著估計(jì)水平可看出，特種稀土專利水平確為中國(guó)特種稀土定價(jià)權(quán)長(zhǎng)期缺失的內(nèi)在根本原因。同時(shí)，特種稀土進(jìn)口消費(fèi)率也是對(duì)特種稀土定價(jià)權(quán)缺失有一定重要影響的內(nèi)在因素。另外，作為沖擊變量，NDPR以1%的顯著水平顯示出較大負(fù)向作用，說(shuō)明特種稀土資源新發(fā)現(xiàn)對(duì)中國(guó)特種稀土定價(jià)權(quán)在整體上有反向刺激作用，由此一定程度上加大了它的缺失。同樣是沖擊變量的BAST，顯示說(shuō)明國(guó)際稀土應(yīng)用科技重大突破對(duì)中國(guó)特種稀土定價(jià)權(quán)或有激勵(lì)作用。

再者，發(fā)現(xiàn)PBVR（t-1）具備顯著水平和突出正向作用，這意味特種稀土定價(jià)權(quán)表現(xiàn)帶有明顯慣性，即蘊(yùn)含著特種稀土價(jià)值彰顯的信心與能力存在一定傳承關(guān)系。

5?結(jié)論及政策啟示

本文從重要不可再生稀土資源的稀缺性價(jià)值與蘊(yùn)涵潛在附加值的功能特性價(jià)值的異質(zhì)性視角出發(fā)，提出一般稀土與特種稀土的兩類劃分。并在此前提下，分析和指出了中國(guó)稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)長(zhǎng)期缺失的真實(shí)性質(zhì)，即屬于一般稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)在客觀資源、環(huán)境利益成本上的“絕對(duì)丟失”和特種稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)在創(chuàng)造和體現(xiàn)價(jià)值上的“相對(duì)迷失”這樣兩類缺失共存的“雙重缺失”。進(jìn)一步分析了兩類稀土定價(jià)權(quán)缺失的表現(xiàn)狀態(tài)和價(jià)格彈性條件。繼而，借助理論模型，分別闡明中國(guó)一般稀土與特種稀土國(guó)際定價(jià)權(quán)長(zhǎng)期缺失的主要內(nèi)因機(jī)理。在此基礎(chǔ)上利用1992—2009年兩類稀土的代表性產(chǎn)品數(shù)據(jù)及相關(guān)數(shù)據(jù)，采用面板估計(jì)檢驗(yàn)，對(duì)兩類不同性質(zhì)中國(guó)稀土定價(jià)權(quán)長(zhǎng)期缺失及其內(nèi)因進(jìn)行了深入和系統(tǒng)的實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：①在買方寡頭壟斷前提下，中國(guó)一般稀土對(duì)外貿(mào)易定價(jià)權(quán)存在長(zhǎng)期和不斷惡化的嚴(yán)重缺失，此類缺失最主要的內(nèi)在原因在于中國(guó)稀土生產(chǎn)加工行業(yè)長(zhǎng)期且不斷下降的低集中度。同時(shí)，結(jié)果還表明中國(guó)國(guó)內(nèi)不合理的稀土消費(fèi)增長(zhǎng)也是影響一般稀土貿(mào)易長(zhǎng)期定價(jià)權(quán)弱化一重要內(nèi)因，國(guó)內(nèi)稀土扭曲消費(fèi)的快速持續(xù)增長(zhǎng)在一定程度上成為該定價(jià)權(quán)缺失的“誘導(dǎo)”和“助推”。②中國(guó)特種稀土對(duì)外貿(mào)易定價(jià)權(quán)顯示出長(zhǎng)期缺失并在下降中趨于穩(wěn)態(tài)，與先發(fā)參照國(guó)家相比，其定價(jià)權(quán)表現(xiàn)出明顯差距和瓶頸。其中，特種稀土發(fā)明專利水平落后為中國(guó)特種稀土對(duì)外貿(mào)易定價(jià)權(quán)缺失的主要因素。此外，中國(guó)進(jìn)口特種稀土消費(fèi)占其國(guó)內(nèi)特種稀土消費(fèi)的偏低比率，也是影響特種稀土定價(jià)權(quán)缺失和起著缺失“強(qiáng)化”作用所不可忽視的重要因素。③中國(guó)稀土兩類貿(mào)易定價(jià)權(quán)的長(zhǎng)期缺失還受到各自不同沖擊因素的影響。整體上，國(guó)際需求波動(dòng)變化對(duì)一般稀土定價(jià)權(quán)缺失影響有限，而出口管理卻對(duì)一般稀土定價(jià)權(quán)缺失惡化有不容輕視的顯著正向作用。相應(yīng)地，稀土國(guó)際應(yīng)用科技重大突破對(duì)特種稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)缺失影響較小，而特種稀土資源重大新發(fā)現(xiàn)對(duì)中國(guó)特種稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)卻有顯著和較大抑制作用。所以，實(shí)證檢驗(yàn)及結(jié)果不僅證明了前述內(nèi)因機(jī)理命題正確性，而且還發(fā)現(xiàn)了兩類稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)缺失的沖擊因素。

由上述中國(guó)稀土定價(jià)權(quán)缺失性質(zhì)和缺失內(nèi)因的結(jié)論，可得為著其定價(jià)權(quán)缺失抑制和其定價(jià)權(quán)增進(jìn)、獲取，并最終為著稀土資源和價(jià)值利益、以及稀土創(chuàng)新戰(zhàn)略和資源產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的4點(diǎn)政策啟示：①兩類稀土定價(jià)權(quán)缺失抑制的戰(zhàn)略儲(chǔ)備應(yīng)實(shí)施不同策略，它們定價(jià)權(quán)實(shí)現(xiàn)也應(yīng)有不同的科學(xué)戰(zhàn)略目標(biāo)定位。由于兩類稀土稀缺性和功能價(jià)值空間的巨大差異特性，所以，對(duì)于一般稀土和特種稀土分別施以短期和長(zhǎng)期儲(chǔ)備為主。在定價(jià)權(quán)目標(biāo)上，視為真正“中國(guó)元素”和技術(shù)創(chuàng)新高級(jí)要素的特種稀土，應(yīng)謀求全球價(jià)值鏈高端價(jià)值。與之對(duì)應(yīng)，一般稀土可定位中高價(jià)值實(shí)現(xiàn)，并可以此促成該產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。②認(rèn)清一般稀土定價(jià)權(quán)獲取的關(guān)鍵基礎(chǔ)和重要支撐。在出口買方壟斷和WTO規(guī)則影響中國(guó)稀土情勢(shì)之下，通過(guò)集群化內(nèi)在提高產(chǎn)業(yè)集中度是一般稀土定價(jià)權(quán)獲得的關(guān)鍵基礎(chǔ)。同時(shí)，該定價(jià)權(quán)取得離不開產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新這一重要支撐。對(duì)此，也為化解國(guó)內(nèi)低端消費(fèi)圍困，可利用產(chǎn)業(yè)鏈下游延伸，與應(yīng)用企業(yè)建立產(chǎn)品開發(fā)合作關(guān)系來(lái)促進(jìn)。③把握特種稀土定價(jià)權(quán)實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵和核心。該關(guān)鍵和核心就在于產(chǎn)品技術(shù)高端自主創(chuàng)新能力和國(guó)際發(fā)明專利水平。為此，一方面，需要企業(yè)和政府共同創(chuàng)建創(chuàng)新體系來(lái)支持，另一方面，借助產(chǎn)品技術(shù)引進(jìn)學(xué)習(xí)和國(guó)內(nèi)企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟以及國(guó)際上特種稀土信息、技術(shù)和人才合作來(lái)提升。④創(chuàng)新政府稀土管理。政府不僅應(yīng)引導(dǎo)確立稀土資源租金和環(huán)境社會(huì)損失費(fèi)用作為稀土貿(mào)易成本滲透的市場(chǎng)化形成機(jī)制，而且應(yīng)加快建立在稀土資源保護(hù)中國(guó)家和利益相關(guān)地方政府、稀土企業(yè)及當(dāng)?shù)鼐用窈侠矸窒頇?quán)益制度。此外，在出口方面，對(duì)一般稀土和特種稀土應(yīng)分別實(shí)施超過(guò)一定附加值標(biāo)準(zhǔn)的稅收激勵(lì)政策和低于一定附加值標(biāo)準(zhǔn)的稅收懲罰約束政策。

（編輯：于?杰）

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YUAN Zhongxu（School of Economics， Henan University of Economics and Law， Zhengzhou Henan450046， China）

Abstract?For the important and nonrenewable rare earth resources， from the perspective of the heterogeneity of scarcity value and functional property value， studies on the international pricing power of China rare earth are in double deficiencies： General rare earth pricing power loss is absolute loss to sacrifice both resource and environment， while special rare earth pricing power loss is relative disorientation in potential availability value. Based on the status of pricing power deficiencies and analysis of price elasticity conditions， this paper constructed endogenous mechanism models about the pricing power deficiencies， respectively based on Cournot competition theory with heterogeneous costs and endogenous growth theory. And then， in order to test the pricing power deficiency of two types of rare earth in China from 1992-2009 and intrinsic factors of the deficiencies， empirical analysis was carried out. The research results confirmed the theoretical judgment of double deficiencies and showed that low industry concentration ratio was the main factor of the pricing power deficiency of general rare earth while the main factor of special rare earth lay in lagging patent level of itself. Meanwhile， it also indicated twisted sustaining growth rate of domestic rare earth lowlevel consumption and the lower consumption rate of imported special rare earth were important factors to cause deficiency. Therefore， in view of the nature and internal factors of the lack of Chinas rare earth pricing power and solving problems of lacking comprehensive improvement and acquisition of fundamental governance and pricing power， government and rare earth enterprises should first divide and rule this by taking corresponding measures and strategies， to finally maintain rare earth resources， value benefits and environmental interest， and promote the strategic and sustainable development of Chinas rare earth， as well as the coordinated and sustainable development of regional rare earth. On the one hand， for two types of rare earth， different measures of strategic reserves should be implemented to inhibit the pricing power deficiency， and different scientific strategic objectives should be made in pricing power. On the other hand， we should recognize the key foundation and important support for the acquisition of general rare earth pricing power and grasp the key points to realize special rare earth pricing power. In addition，we still need to innovate the governments rare earth management.

Key words?rare earth heterogeneity; pricing power ‘double deficiency; intrinsic factor mechanism; empirical analysis ?POPULATION，? RESOURCES AND ENVIRONMENT?? Vol.29? No.4? 2019