基于DEA-Malmquist的中國動漫產業創新效率研究

袁延志 劉宗強

摘 要： 運用了DEA-Malmquist指數法，通過對投入、產出要素的調整，對我國21個省市2010-2014年動漫產業創新方面進行了全要素生產率的測算，并進行了實證分析，分析結果表明：中國動漫產業創新效率主要依靠技術進步指標上升，中部和西部地區創新效率有了較好的提升，但還是存在整體創新效率不高、年度起伏大，技術效率下降明顯，技術進步上升不明顯的問題。對此提出了：鞏固基礎、保護成果、形成良好的創新環境，加強政策支持、充分利用創新資源，以創新為指導、培養創新型人才，建立動漫產業基地、提高創新管理效率的對策。

關鍵詞： 動漫產業;創新效率;DEA-Malmquist

中圖分類號： F2???? ?文獻標識碼： A? ????doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2019.12.001

1 研究背景

中國動漫起源于19世紀五十年代，當時的中國動漫因以水墨動畫作為創新點而備受矚目，獲得了長足的發展;近年來，隨著中國動漫用戶的不斷提升，動漫產業產值的不斷提高，中國動漫產業也成了中國發展潛力最大的新興產業之一。但是在看到中國動漫產業飛速發展的同時，創新不足成為了制約中國動漫產業發展的主要因素，尤其是與動漫強國相比，中國動漫的內容、表現形式、生產模式和管理模式都缺乏創新。在中國動漫產業轉型的關鍵階段，必須要突破創新不足的困難，立足于中國優秀的傳統文化，完成產業轉型，促進我國文化產業的發展，增強我國的文化軟實力與國際影響力。

國內外學者運用DEA在創新效率方面做出許多有益的嘗試：Barney（1991）提出應將產品市場和企業資源放入一個產業創新效率評價體系中，使該評價體系更加科學合理;Lester（2002）對一個產業的創新評價指標進行了有益探討，認為指標的選取必須能夠反映該產業研發的投入和相關創新成果;劉玉芬（2010）對西部地區2007年7個省份高新技術產業技術創新績效進行了測算，得出西部地區高新技術產業技術創新總體效率較高的結論，并提出了通過擴大專利申請數和新產品銷售繼而提高技術創新效率的建議;張靜（2011）對1990-2008年我國農業科技創新效率進行了測算并對2006-2008年30個省份的農業科技創新效率進行區域對比，結果表明我國大部分省份農業科技創新效率呈正增長，但是區域差距明顯;桂黃寶（2014）對我國高新產業1999-2009年技術效率進行了測算，結果表明創新效率總體呈上升趨勢，但技術效率和規模效率呈下降趨勢;黃海霞（2015）對我國戰略性新興產業2005-2012年技術創新進行了測算，得出了技術進步速度下降成為制約技術創新的主要原因，并分析出了東西部地區技術創新效率依賴技術進步增長，中部地區依賴于技術效率增長的結論;劉暉（2015）對我國戰略性新興產業2007-2012年28個省份的技術創新效率進行了測算，得出了我國戰略性新興產業地區差異明顯，純技術效率波動較大，規模效率平穩上升的結論;董艷梅（2015）對我國高新技術產業28省份的技術創新效率進行了測算，同樣得出創新綜合效率偏低的結論，并從創新的導向、評估體系、服務體系和區域政策方面提出了相關建議;韓東林（2016）對中部地區文化制造業的科技創新效率進行了測算，發現中部地區文化制造業的科技創新效率略高于東部地區，主要原因是各種技術因素相互影響導致;李偉（2016）對中國工業的自主創新效率進行了測算，得出了政府資金支持和技術市場活躍度對工業創新效率起負面作用，而地區經濟開放程度和高技術產業發展水平起正面影響的結論;劉迎春（2016）對我國戰略新興產業技術2000-2014年五大產業的創新效率進行了實證研究，得出了戰略新興產業技術開發的創新效率較高，整體呈U型的結論;陳偉（2017）從整體和區域的視角出發，對中國2009-2015年28個省份高新技術產業技術創新效率進行了評價研究，確定了影響中國高新技術產業創新效率的主要原因為技術效率偏低，提出合理配置技術資源的結論;王明亮（2018）對我國電子及通信設備制造業創新效率進行了測算，得出了總體綜合創新效率增長緩慢，東西部地區創新效率增長的影響因素相反，區域差異明顯的結論。

綜上所述，學者們對創新效率研究文獻較多，對于動漫產業創新效率研究較少，而且中國動漫產業與日韓等發達國家相比，正面臨著創新相對不足的情況，本文基于學者們對創新效率的研究，運用DEA-Malmquist指數法，通過設定投入、產出，對中國動漫產業創新效率方面的全要素生產率進行測算，在實證分析中找出創新效率方面的問題，并針對性的提出相應的對策。

2 研究方法

DEA-Malmquist指數法是基于距離函數的比例，針對多投入和多產出生產單位的效率分析和評價方法，適合于針對多個決策單元進行跨時期效率分析，本文則將22個省市作為決策單元，對中國動漫產業2010-2014年創新方面的數據進行測算。公式的推導過程如下：

首先需要構造一個產出距離函數：

St=? xt，yt ，xt可以生產yt? （1）

公式（1）中St為t時期生產合集即所有可能的投入產出向量合集，xt和yt為t時期的投入和產出，其中每一投入下的最大產出集為生產技術前沿，由此推出t+1時期的產出距離函數為：

Dt（xtyt）=min? θ? xt，yt/θ ∈St? （2）

在公式（2）的情況下，可以推出（t+1）時期的產出距離函數：

Dt+1 xt，yt =min? θ? xt，yt/θ ∈St+1? （3）

此時可以Malmquist指數表示t和t+1時期的TFP增長，公式為：

Mt= Dt xt+1，yt+1? Dt xt，yt? Mt+1=? Dt+1 xt+1，yt+1? Dt+1 xt，yt???? （4）

為了避免增加約束或選取參考技術的隨意性，公司（4）還可以進一步轉換，并且全要素生產率（TFP）還可以分解為技術效率（EC）和技術進步（TC），其中技術效率（EC）還可以更為具體的分解為純技術效率（PTE）和規模效率（SE），具體公式如下：

M（xt+1，yt+1，xt，yt）

=? Dt（xt+1，yt+1） Dt（xt，yt） × Dt+1（xt+1，yt+1） Dt+1（xt，yt）?? 1 2

= Dt+1（xt+1，yt+1） Dt（xt，yt） ×? Dt（xt+1，yt+1） Dt+1（xt+1，yt+1） × Dt（xt，yt） Dt+1（xt，yt）?? 1 2

=EC×TC=PTE×SE×TC? （5）

如果M>1表示與上期相比生產效率有所提高，如果M=1表示生產效率不變，如果M<1則表示生產效率降低。

3 數據來源及指標選取

本文選取22個省市作為決策單元，測算2010-2014年中國動漫產業創新效率，這22個省市包括北京市、天津市、河北省、山西省、內蒙古自治區、黑龍江省、上海市、江蘇省、浙江省、安徽省、福建省、江西省、山東省、河南省、湖北省、湖南省、廣東省、廣西省、重慶市、四川省、貴州省和陜西省，數據來源于2010-2014年的《中國文化文物統計年鑒》和Wind金融數據終端，并根據之前學者們的研究，選取各省動漫產業原創漫畫動畫作品數、自主知識產權軟件數、研發機構數、通過動漫人才專業認證的專業人才、動漫產品研發開發經費和自主開發動漫產品收入作為指標，其中研發機構數、通過動漫人才專業認證的專業人才和動漫產品研發開發經費作為投入指標，原創漫畫動畫作品數、自主知識產權軟件和自主開發動漫產品收入數作為產出指標。

研發機構數代表著動漫產業創新方面的部門基礎，研發機構數的多少與動漫產業創新的質量直接掛鉤。

通過動漫人才專業認證的專業人才是動漫產業中最具創新力的一部分人才，這個人才的多少及質量代表著該產業的創新力度，同時這也代表著勞動因素加入全要素生產率的測算。

動漫產品研發開發經費是動漫產業對動漫研發方面的專門投入，研發經費的多少也直接與創新能力的大小掛鉤，同時這個研發經費也作為資本因素加入全要素生產率的測算。

原創漫畫動畫作品數是一個省市動漫產業最直接的產出，它是該省市創新能力的體現，也決定著該省市動漫產業影響力和盈利能力。

自主知識產權軟件數可以作為每個省市動漫產業的研發投入成果的代表之一，開發的軟件數量也就代表著該省市自主研發創新的能力，所以作為產出指標。

自主開發動漫產品收入代表著該省份動漫產業因動漫產品研發而帶來的收入，這部分收入直接代表著研發帶來的收益。

4 實證分析

本文通過DEAP2.1軟件測算出21個省市的全要素生產率，并將全要素生產率分解為了技術效率和技術進步，將技術效率分解為純技術效率和規模效率，以下為具體數據。

從表1中平均值我們可以看出，中國動漫產業2010-2014年創新方面的全要素生產率是下降的，下降了5.4%，下降的原因是技術效率和技術進步兩項指標同時有所下降，分別為5.3%和0.2%。由于技術效率等于純技術效率和規模效率的乘積，所以技術效率下降的原因也是由于純技術效率與規模效率同時下降造成的。

從表1和圖1中我們結合看出，除了2011-2012年之間的全要素生產率是上升的之外，其余年份全是下降的;造成這種情況的主要原因是由于2011-2012年度技術進步上升明顯，帶動了全要素生產率的上升，而其余年度各個指標大部分是下降的或者是上升不明顯，導致這些年份創新方面的全要素生產率下降。

而且從圖1之中可以明顯的看出在2012-2013年度之前，技術進步一直是起帶動全要素生產率上升的，2012-2013年度之后技術進步緩慢持續下降;而技術效率從2010-2011年度開始下降之后，在2012-2013年度開始上升，雖然數值一直小于1，但是上升的趨勢明顯。2013-2014年度技術進步下降到了低谷，技術效率也沒有起到帶動作用，這也是導致2013-2014年度創新方面全要素生產率最低的原因。

關于2010-2014年，組成技術效率的純技術效率和規模效率指標，雖然有上升和下降，但是從折現圖和數值中都可以看出，上升下降都不明顯，這是造成技術效率起不了帶動作用的原因。

根據表2，我們可以看出中國動漫產業中部地區和西部地區全要素生產率的均值是上升的，分別上升了1.4%和5.6%，反而東部地區全要素生產率的均值是下降的，下降了5.9%。中部和西部地區上升的主要原因是因為技術進步帶動了全要素生產率的上升，說明中部和西部地區創新投入效果比較明顯，技術創新對全要素生產起到了很大的帶動作用，但是兩地區技術效率都是下降的，從組成技術效率的兩指標來看，純技術效率下降相對于規模效率更加明顯，說明兩地區動漫產業對于創新的技術利用效率、產業管理模式和產業規模方面都存在不足;東部地區全要素生產率下降的原因是技術效率和技術進步兩指標都下降而共同導致的，反而在組成技術效率的規模效率指標實現了上升，但是上升幅度比較小，難以帶動技術效率的上升，說明東部地區擁有比較適宜的產業規模，但是技術的創新，以及技術的使用效率都是比較低的。

從這22個省市整體來看，創新方面全要素生產率上升的有9個省市，分別是東部地區的上海市、山東省和廣東省，中部地區的黑龍江省、安徽省、湖南省和湖北省，西部地區的重慶市和貴州省，占全部的40%，說明大部分省市在創新方面全要素生產率沒有實現上升。在全要素生產率下降的13個省市中，河北省、江蘇省、山西省、河南省、內蒙古自治區5個省市在技術進步方面都實現了上升，所以總體來說還是因為技術效率這一指標的下降導致全要素生產率的下降，說明目前最主要還是動漫產業管理效率的不高，產業規模不適宜。

5 結論

通過對22個省市Malmquist的實證分析可以看出，中國動漫產業2011-2012年創新效率是上升的，主要由技術進步帶動發展，說明這一年動漫產業創新取得了很大的進步;中部地區和西部地區創新效率是上升的，同樣是依靠技術進步指標帶動創新效率的上升，說明這幾年，中部和西部地區動漫產業注重動漫創新，大大提高了該地區動漫產業的創新效率。

相比這些進步而言，動漫產業在創新方面還有很多不足，2010-2014年創新的效率整體是下降的，年度起伏較大，并且2013-2014年度下降最明顯，說明這幾年動漫產業創新不穩定，沒有實現穩步的增長;60%的省份全要素生產率是下降的，技術效率下降是主要原因，說明大部分省市技術創新資源沒有得到合理利用，產業規模和已有的創新力不適宜;大部分省份技術進步是上升的，但是上升幅度比較小，還不足以帶動創新方面全要素生產率的上升，說明各個省市技術創新力還是不夠強大，不足以成為發展的源泉。

6 建議

6.1 鞏固基礎，保護成果，形成良好的創新環境

動漫產業創新效率年度變化大主要原因還是沒有鞏固好現有動漫產業創新基礎，沒有保護完善好創新成果，沒有形成好的創新環境。目前中國文化大格局剛初步形成，又是中國動漫產業轉型期的關鍵時刻，動漫產業應該把握好這個機會，要以習近平十九大指出的中華文化精神為方向，立足于中國優秀的傳統文化，不斷吸取優秀的文化成果，要讓創新有源頭，讓創新有正確的方向，最終形成良好的創新氛圍。

6.2 加強政策支持，充分利用創新資源

每個省市政府的宏觀政策是實現各省市動漫產業創新力發展的基礎，各省市政府應當根據各地動漫產業實際發展情況，從宏觀角度根據實際情況頒布相應的發展政策，合理控制動漫產業規模，讓產業規模與創新力相適宜，讓動漫產業的資源得到合理的利用，提高利用效率。

6.3 以創新為導向，培養創新型人才

技術進步指標上升不足，創新力不夠強大，歸根結底還是動漫創新型人才不足，要做好動漫專業畢業生與動漫產業的銜接，提高動漫工作人員的實用能力，讓他們自身能力與實際工作情況相結合，并在此基礎上，以創新為導向，讓動漫工作人員養成創新思維，以創新為基礎，培育創新型人才。

6.4 建立動漫產業基地，提高創新管理效率

各省市應該在政府的引導下建立動漫產業基地，形成聚集作用，吸引各方面的人才，讓動漫產業規模合理發展的同時，也凝聚動漫產業創新的力量，讓已有的創新合理高效應用于實踐，從而使動漫產業的創新管理效率更加合理化，更加合理配置有限的創新資源。

參考文獻

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