制度變遷、路徑與路徑依賴

于新華 中央民族大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院

制度變遷理論有很多學(xué)派或者學(xué)者在研究，如新經(jīng)濟(jì)史學(xué)派，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)，具體包括舒爾茨、諾斯、拉坦、哈耶克等等。諾斯作為新經(jīng)濟(jì)史學(xué)派的代表人物，其對(duì)制度變遷的理解最為深刻，貢獻(xiàn)也最為豐富。諾斯的制度變遷理論主要體現(xiàn)于他的著作之中，且著作較多。在諾斯的制度變遷理論中，最為難懂的就是制度變遷的路徑以及所涉及到的路徑依賴問題，弄懂這部分內(nèi)容，對(duì)于把握諾斯對(duì)制度變遷理論的推進(jìn)與創(chuàng)新以及運(yùn)用該理論來解釋現(xiàn)實(shí)中的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象具有重要的意義。因此，本文在此基礎(chǔ)上，本文也將參考其他一些學(xué)者文章，努力做到對(duì)諾斯制度變遷的路徑以及路徑依賴問題能有一個(gè)較為全面而簡(jiǎn)明易懂的認(rèn)識(shí)。

一、制度變遷的過程以及制度變遷的內(nèi)生動(dòng)力

（一）制度變遷的過程

想要弄清楚諾斯制度變遷的路徑以及路徑依賴問題，首先，要認(rèn)識(shí)制度變遷到底是個(gè)什么樣的過程。這里，本文主要概括了對(duì)諾斯制度變遷過程理解的三個(gè)關(guān)鍵要點(diǎn)。第一，制度變遷是一種演化、演進(jìn)的過程。所謂演進(jìn)、演化是一種涉及事物本身的變化，因此，可以說制度變遷是制度本身變化所帶來的這種變化的過程；第二，制度變遷是一種漸進(jìn)式的，而不是突變式的。它是慢慢變化著的，我們從中可以看出這也符合馬歇爾傳統(tǒng)。我們知道新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)不太喜歡突變或者說存在斷點(diǎn)的變化過程，因?yàn)檫@樣不好求得均衡解，這自然就引出第三個(gè)要點(diǎn)；第三，制度變遷是一種連續(xù)性的。馬歇爾的新古典模型中的，供求曲線等都是平滑連續(xù)的曲線，雖然說跟現(xiàn)實(shí)比較起來有點(diǎn)太過完美，但這樣做有他的好處，即便于分析與求得均衡解。因此，論及制度變遷是連續(xù)性的，從而為均衡分析留下余地。總括來說，制度變遷是一種演進(jìn)的過程，是漸進(jìn)的，是連續(xù)性的，更重要地在于它是基于新古典框架之下，是對(duì)新古典理論的補(bǔ)充與完善。

（二）制度變遷的內(nèi)生動(dòng)力

以上只是簡(jiǎn)略概括了制度變遷的過程是什么樣的，但這還不夠，還必須把握制度變遷的內(nèi)生動(dòng)力或者說是制度變遷的根源，從而弄清楚“三知”中的“一知”。

首先，要認(rèn)識(shí)到制度變遷主體的動(dòng)機(jī)。這里的主體可以是個(gè)人、團(tuán)體或者政府。諾斯認(rèn)為動(dòng)機(jī)籠統(tǒng)地來講是為了私利，但這里的私利并不全是指可以用金錢來折算的，在某種程度上，也可以是為了某種信念。那如何來描述主體的動(dòng)機(jī)呢，諾斯提出可以用效用函數(shù)來進(jìn)行描述。第二，環(huán)境的復(fù)雜性及不確定性。簡(jiǎn)單理解，是指一項(xiàng)制度變遷，在初始的時(shí)候無法明確知道最后的結(jié)果。許多主體改變制度的動(dòng)機(jī)與最后的結(jié)果是相違背的，或者說造成的結(jié)果無法明確。第三是主體的知識(shí)存量。諾斯認(rèn)為最根本的決定性因素是知識(shí)存量，也就是說一個(gè)人知道理解事物的多少是很重要的。從人類歷史來看，之初人類知識(shí)存量很少，能做的事也很有限，但當(dāng)知識(shí)多了，可以向更高的社會(huì)階段前進(jìn)。諾斯之所以強(qiáng)調(diào)知識(shí)存量的重要性，在于人的知識(shí)決定著行動(dòng)者進(jìn)行制度變遷的愿景。所謂愿景，是指行動(dòng)者在采取行動(dòng)時(shí)，對(duì)未來將要達(dá)到什么目的有一個(gè)具體的構(gòu)想。愿景既是抽象的，同時(shí)也要是具象的，否則，只能稱之為想象。這種愿景來自哪里？在一定程度上，它跟一個(gè)人的知識(shí)存量有關(guān)。如果行動(dòng)者沒有什么知識(shí)存量，那么，進(jìn)行制度變遷就會(huì)受到一定的限制甚至更糟糕。

二、制度變遷的兩種路徑

在弄清楚制度變遷過程以及內(nèi)生動(dòng)力的基礎(chǔ)上，我們來看下諾斯認(rèn)為制度變遷的路徑是如何的。諾斯提出了兩種類型的制度變遷路徑，即正式規(guī)則與非正式規(guī)則的制度變遷路徑。那么什么叫正式規(guī)則呢？所謂正式規(guī)則，就是我們所講的正式的制度或者正規(guī)的制度。最正規(guī)的制度，比如憲法、法律等明文規(guī)定的，普遍適用的并可以依靠國(guó)家強(qiáng)制力保障實(shí)施。而所謂的非正規(guī)制度則包括很多，最常見的且對(duì)我們影響最多的非正規(guī)制度就是習(xí)俗、慣例，這兩個(gè)詞也是有一定區(qū)分的。我們?nèi)粘Ｉ疃紩?huì)按照習(xí)俗這樣去做，有些是有意識(shí)的，而有些則是無意識(shí)的，所以我們做很多事情是按照習(xí)俗來做的，一旦某些事情與我們的習(xí)俗、慣例相違背了，我們就會(huì)覺得不協(xié)調(diào)。例如中國(guó)的婚嫁，參加人家的婚禮穿著白色衣服，而不是喜慶一點(diǎn)的衣服，那人家就會(huì)認(rèn)為你不懂得習(xí)俗。相反，喪事也是如此。你可能會(huì)反問，這說起來沒道理，為什么一定要穿著適當(dāng)?shù)念伾路兀科鋵?shí)是有道理，這個(gè)道理就在于習(xí)俗。而慣例，就是習(xí)慣的做法。我們知道很多的制度不是寫在紙上的，不是明文規(guī)定的，而是大家都這么做。當(dāng)然，習(xí)俗與慣例事都會(huì)變，但變起來會(huì)非常的慢。因此，諾斯認(rèn)為非正式規(guī)則變遷的速度會(huì)很慢，并且這種變遷往往是局部性的變遷，很難整體性的變遷。相反，正式制度變遷的快，往往是整體性的。這一點(diǎn)很好理解，正如上文所說，由國(guó)家制定并頒布的憲法與法律等規(guī)范性文件，往往具有強(qiáng)制性與普遍適用性。而習(xí)俗、慣例等往往是一些地方隨著歷史的推進(jìn)慢慢保留下來的，另外一些地方可能就沒有這樣的習(xí)俗、慣例。以上就是從諾斯的著作中概括出來的關(guān)于制度變遷的第四個(gè)要點(diǎn)，即正式規(guī)則與非正式規(guī)則的制度變遷路徑。

三、制度變遷的路徑依賴問題

雖然諾斯提出了兩條制度變遷的路徑，但在變遷的過程中，又會(huì)出現(xiàn)哪些問題呢？諾斯認(rèn)為，在制度變遷的過程中會(huì)出現(xiàn)猶如路徑依賴的問題。什么叫路徑依賴呢？通俗地說，就是在制度變遷的過程中，我們當(dāng)下的制度是依賴于過去的制度，過去的制度對(duì)我們當(dāng)下的制度構(gòu)成了一種約束，這是第一點(diǎn)。第二點(diǎn)，這種約束會(huì)深刻的影響到制度的變遷，使得制度變遷往往被束縛在特定的幾種備選方案上，有時(shí)甚至是一種，而不是自由地選擇，這兩層含義也是理解制度變遷中路徑依賴問題的關(guān)鍵。諾斯曾認(rèn)為，研究制度變遷中的路徑依賴問題，有利于深入探究長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)為什么以及如何變化，它是理解長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)變動(dòng)的關(guān)鍵。在分析制度變遷過程中，諾斯也引入了“鎖定效應(yīng)”。前文談到制度變遷會(huì)受到環(huán)境的復(fù)雜性，尤其是不確定性的影響。作為一個(gè)行動(dòng)者，原來有一個(gè)設(shè)想或者說愿景，但在制度變遷的過程中，受到某些不確定性的制約，使得制度變遷的路徑偏離了原來的道路，即與原來設(shè)想的相背離。一旦發(fā)生這種偏離，那么這條路徑只要是有效的路徑，就會(huì)產(chǎn)生鎖定效應(yīng)，原來設(shè)想的無法進(jìn)行下去，從而向這個(gè)鎖定的路徑發(fā)展下去。如何解釋這種現(xiàn)象，諾斯就引入了報(bào)酬遞增效益的思想，簡(jiǎn)單來說，就是存在一個(gè)累積效應(yīng)。所謂累積效應(yīng)，即指由于外部存在的不確定性，使得制度變遷偏離了原來的軌道或者路徑。這個(gè)偏離會(huì)產(chǎn)生一種反饋，反饋完成以后，進(jìn)而會(huì)產(chǎn)生一種自我強(qiáng)化現(xiàn)象，自我強(qiáng)化進(jìn)一步演變成一種鎖定狀態(tài)，只要這樣發(fā)展或者變遷下去，進(jìn)而就會(huì)出現(xiàn)諾斯稱之為的路徑依賴。同時(shí)我們還需要注意到，這種鎖定的狀態(tài)不一定是有效率，相反，可能會(huì)被鎖定在某種無效率的狀態(tài)之下。一旦進(jìn)入這種無效率的狀態(tài)之下，想要從中偏離出來是十分艱難的。并且這種偏離或者說擺脫出來，往往需要依靠外生變量改變所產(chǎn)生的外部效應(yīng)來推動(dòng)，而自身則很難擺脫。實(shí)際上，路徑依賴更多地常見于數(shù)學(xué)之中，如數(shù)學(xué)中算法問題。諾斯則把這個(gè)概念引入到制度變遷之中，從中可以看出諾斯獨(dú)特的、深刻的見解。這種見解是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所沒有提及的，也即在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中并沒有這種見解。主流經(jīng)濟(jì)學(xué)偏見于均衡系統(tǒng)，有利于求得一系列變量的均衡解。而諾斯在制度變遷中引入路徑依賴，使之變?yōu)橐粋€(gè)開放系統(tǒng)，這也是諾斯所要告訴我們的，研究制度變遷應(yīng)該基于一種開放的思維或者方法。

四、總結(jié)

以上就是基于諾斯的相關(guān)著作，本文所概括出來的關(guān)于制度變遷的過程、制度變遷的路徑以及制度變遷的路徑依賴問題。當(dāng)然，也可能有所不足。總結(jié)一下，首先要明確諾斯的制度變遷是漸進(jìn)式的而非突變式的。其次，分析了諾斯制度變遷的路徑，即正式規(guī)則與非正式規(guī)則的制度變遷。最后，筆者闡述了制度變遷過程中的路徑依賴問題。筆者雖然從一些方面為認(rèn)識(shí)諾斯的制度變遷理論提供了一定的參考，但也只是諾斯制度變遷理論的一部分，理解也并非準(zhǔn)確無誤。但重要地在于如何把諾斯的制度變遷理論運(yùn)用到實(shí)際生活中來解釋中國(guó)的一些現(xiàn)實(shí)問題或者現(xiàn)象，本文也列舉了一些，作為理論理解的需要。同時(shí)，我們也要認(rèn)識(shí)到，諾斯的制度變遷理論僅是制度變遷理論發(fā)展過程中的一個(gè)環(huán)節(jié)，但該理論之所以在制度變遷理論中占有重要的位置，關(guān)鍵在于諾斯在制度變遷理論的重大貢獻(xiàn)，創(chuàng)新性以及對(duì)現(xiàn)實(shí)的巨大解釋力。