企業研發國際化研究述評＊

張淑謙 徐順治 李登科

（北方工業大學 經濟管理學院，北京 100144）

0 引言

隨著我國經濟持續快速發展以及經濟全球化，企業對海外研發投資越來越重視，通過研發國際化實現企業戰略性資源的再配置成為有效途徑。自20世紀70年代以來，西方國家具有實力的跨國企業開始在海外國家設立研發機構，20世紀90年代初，我國上海復華實業股份有限公司成為“走出國門”的代表，先后在日本、美國成立了研發子公司；自2000年以來，以通訊、信息技術等高技術為特征的企業成為我國研發國際化的主流企業。

1 研發國際化概念與內涵

Cantwell J認為企業研發國際化是指企業的知識、人力、資本以及新技術等研發資源在不同國家之間的跨境配置；賀團濤等認為研發國際化是企業或研究機構通過并購、組建聯盟或直接建立國外研究機構等形式進行跨國界的研發行為，研發國際化是企業國際化的高級發展階段，包括從海外研發相對集中、全球多研發中心，到全球研發資源整合的演化過程，企業進行研發國際化的目的在于創造競爭優勢和提高企業價值，并反映企業的戰略選擇和承諾，開發企業內部特定的創新能力和創新慣例，以促進企業進一步科學研究和發現。

2 研發國際化理論

研發國際化理論萌芽于20世紀70年代，20世紀90年代日漸成熟，主要代表理論有需求—資源關系理論、輔助資產理論、國際生產折衷理論、國際產品生命周期理論。

（1）需求—資源關系理論。日本學者齋藤優在1989年提出該理論，該理論認為，外部市場環境是企業開展研發活動首要考慮的條件，企業有效的研發活動，一方面要滿足外部市場的需求，另一方面要結合企業自身的資源。因此，企業的技術創新要考慮“需求”與“資源”兩個因素之間的關系以及相互作用，忽視任意某種因素的研發活動都不是有效的研發活動。（2）輔助資產理論。輔助資產理論認為企業進行海外研發活動是對企業內部關鍵性資源的安全保障措施，通過建立多地區、多分支機構，形成研發網絡布局，輔助關鍵性資源在當地市場研發、銷售新產品，屬于企業戰略布局。（3）國際生產折衷理論。國際生產折衷理論由英國經濟學家鄧寧在1973年提出，該理論認為，企業可憑借區位優勢、所有權優勢、內部化優勢配置海外研發資源，并有配置模式：出口、許可證交易和直接對外投資。1976年，鄧寧將壟斷優勢理論融入該理論之中，得到了進一步的完善和發展，成為解釋跨國公司和國際投資的主流理論。我國學者林季紅分析了該理論的局限性，并基于資源基礎理論以及企業網絡理論視角對國際生產折衷理論的進一步發展方向。（4）國際產品生命周期理論。哈佛大學教授雷蒙德·維農（Ragmond Vernon）于1966年在產品生命周期理論的基礎上提出了國際產品生命周期理論，該理論認為，隨著跨國經營活動的不斷發展，產品國際化已經成為發展趨勢。因此，在國際市場范圍內，某一產品所處的生命周期不同，決定了其生產產地的不同，而跨國公司的建立則是生產過程或產地轉移的必然結果。該理論強調，隨著產品生命周期的縮短，企業為了保持市場競爭力，要加大研發力度，增強企業研發能力，此外，根據自身的優勢選擇進入區位以及技術研發方向，利用國際化產品生命周期理論規律提升企業實力。

3 研發國際化衡量

對研發國際化的衡量反映企業研發國際化的程度，國際化程度是企業海外市場的運營規模與國內運營規模的相對大小，Daniels和Bracker將海外分支機構的銷售額占總公司銷售額的比例和海外資產占總公司資產的比例兩項指標衡量企業國際化程度。Dunning則從六個方面對企業國際化程度進行測量：（1）企業擁有或控制的海外子公司數量與規模；（2）企業在海外從事研發等活動的國家數；（3）所有海外分支機構的資產、收入、所得或員工數占全公司的比例；（4）管理階層或股東的國際化程度；（5）企業研發高價值活動的國際化水平；（6）企業管理跨國經濟活動而獲得的系統性利益。

Hitt對上述6個方面進行了簡化，他認為國際化程度是企業跨越國界進入不同市場和區域的擴張程度，應從國際化深度（depth of internationalization）和國際化廣度（breadth of internationalization）兩個方面進行衡量。也有學者使用研發國際化強度（Intensity of R&D internationalization）和研發國際化多樣性（diversity of R&D internationalization）概念，其本質與研發國際化深度和研發國際化廣度一樣。國際化深度指的是企業在某個市場內的資源投入程度，資源投入多則表示企業國際化程度較深，資源投入少則表示國際化程度較弱，衡量國際化深度常用的指標有海外銷售額占總銷售額比例、海外資產占總資產比例、海外雇員比例以及海外機構占總機構的比例等；研發國際化廣度是指企業海外市場的廣泛程度，通常用地理距離、心理距離來衡量。地理距離用企業研發機構所在的海外國家的數量表示，心理距離由母國與東道國之間的文化距離來衡量。

4 結語

20世紀90年代初期，我國高技術企業采取了開放式創新戰略，通過在海外設立研發機構、與東道國企業合作組建研發聯盟等方式，開展了企業海外研發投資活動，為高技術企業帶來了豐富的創新資源，研發國際化是我國高技術企業長遠發展的重要策略。