國外學術圖書開放獲取機制研究

【摘要】 文章通過對國外學術圖書開放出版機制和脈絡的梳理，發現國外學術圖書開放獲取領域存在掠奪性開發、學術研究所有權保護困難、激勵機制不完善等問題。這對于我國的啟示是，要重視學術成果“可獲取性”的重要地位，通過創新傳播方式、提高傳播速度來增加學術信息的被引頻次，通過實現作者權力的雙向性來推動學術資源的共享利用，進而加快我國學術圖書開放出版事業的發展進程。

【關 ?鍵 ?詞】國外;學術圖書;開放獲取

【作者單位】閆朝霞，洛陽市少年兒童圖書館。

【中圖分類號】G255 ? 【文獻標識碼】A 【DOI】10.16491/j.cnki.cn45-1216/g2.2019.12.010

在知識社會里，學術圖書對于人們獲取專業知識以及學術交流有重要的影響。互聯網技術的發展使得紙質書的出版和銷量大幅下滑，面對知識需求的爆炸性增長和紙質書出版遇冷的現狀，學術圖書的開放獲取成為大勢所趨，其為人們的資源獲取和信息交流提供了便利。本文通過探索開放獲取模式的發展演進過程及其對學術圖書出版的系列影響，希冀為我國學術圖書的開放獲取和資源交流提供可行性建議。

一、何為開放獲取

1.開放獲取的概念界定

開放獲取亦稱開放存取，指的是作者或者版權所有人承諾任何人都能通過網絡及時、免費、不受任何限制地獲取各類文獻，這些文獻的完整版需要采取標準化的格式存儲于在線知識庫中，并實現7×24小時的獲取和長期保存。這是對傳統付費訂閱模式的一種創新。開放獲取旨在依托互聯網來促進科學信息和人文信息的廣泛交流，實現科研成果的自由傳播和出版。學術圖書的開放獲取就是利用互聯網這一媒介的通融互聯、多元開放、高流動等特性來使更多的人接觸到更多的科技人文信息，進而提升科學研究的公共利用程度。另外，學術圖書的開放獲取能夠利用海量的大數據規模、極快的數據流轉、多樣化的數據種類有效地提高科學研究的效率，從而實現相關信息的及時有效保存。

開放獲取最早于20世紀90年代末在國際上興起和傳播，歐盟委員會將之視為提升歐洲核心競爭力的關鍵舉措。2002年在匈牙利布達佩斯舉辦的關于開放訪問的國際研討會，正式提出“開放獲取倡議”。之后歐盟于2008年啟動的“開放出版網絡項目”，將開放獲取作為實現歐洲學術交流和開放科學的著力點。

2.開放獲取的基本特征

第一，建構一個免費、公共的學術交流合法實體。開放獲取意味著任何人都能借助網絡來獲取免費的數字文獻，自由進行網上閱讀、復制或者下載、傳播，這一特性使得人們相比以往能夠更加便捷、低成本地接觸相關的文獻資料，從而極大地提升科學研究的公共利用程度，實現學術生態的良性運轉。另外，基于互聯網這一載體的學術交流基礎設施，開放獲取能夠對數字化的知識庫和研究成果進行系統化的整體管理、監測、維護、分析、操作、提供和交叉連接。在開放獲取服務平臺上，任何人都能實現無邊界的、全面的開放獲取，學術成果可以得到充分的傳播和利用。

第二，實現學術成果的共享和再利用。學科之間越來越精細化的劃分使得不同學科和專題領域之間的差異越來越大，進而導致信息資源的流通產生了障礙。開放獲取旨在促進跨越學科和專題領域之間研究成果的獲取和共享，并通過對相關成果的監測和再利用來提升科學研究的效率。開放獲取將以往被出版商壟斷的學術資源進行共享和再利用，促使知識的自由流動速度加快和學術成果的利用率最大化。

第三，確保學術成果的透明度和公民平等權利的有效實現。以往處于象牙塔中的學者，其學術成果因為傳播渠道以及獲取權限等限制，往往被局限在很小的范圍內，開放獲取的資源共享和快速傳播等特性使得學術成果被置于公眾的視野之內，這為實現技術上打擊學術腐敗提供了可行路徑。公民通過網絡自由獲取學術成果不僅有助于公民平等權利的實現，還有助于解決學術研究的小圈子化和透明度欠缺等問題。

二、如何實現學術圖書的開放獲取

學術圖書出版處于知識提供領域的頂端，承擔著保證出版自由和出版獨立性的責任。

1.開放獲取圖書目錄功能的運用

通過對圖書編制可以檢索的索引，將這些索引與網上知識庫全文出版物或者圖書網站鏈接，可以讓網絡用戶快速地找到自己需要的文獻，并且通過相應鏈接實現學術圖書的電子化閱讀或者紙質書的購買，這就是開放獲取圖書目錄功能的運用。開放獲取圖書目錄旨在最大限度地實現學術圖書的“可發現性”，使得開放獲取學術圖書能夠擴大傳播范圍和影響力，便于用戶根據自身的需要及時獲取有用的學術資源。

2.制定協議以解決開放獲取系統之間的數據互通問題

國外學術圖書開放獲取機制為解決系統之間的數據互通問題，一般會采取OAI協議（Open Archives Initiative），這是一種獨立于應用的、能夠提高網絡上資源共享范圍的互操作協議標準。這一協議的出現是為了解決數字化資源的互通性檢索問題，即在某一平臺或網站上實現對其他不同平臺或網站知識庫的檢索。OAI協議解決了各個數據系統之間互不隸屬、資料分散存儲、難以整合等問題，建立了分布式存放于不同系統的文獻的架構標準。OAI協議為數字資源聯合目錄的建立提供了有力的支持，增強了數據的互操作性，擴大了開放獲取的范圍，保證了網絡基礎設施的常態運轉。

3.通過創作共用和署名許可來解決開放獲取的版權問題

學術圖書開放獲取首先要滿足的條件是作者對學術成果免費開放的許諾和使用許可，其背后是知識共享這一理念的邏輯脈絡。傳統的著作權采取的是一刀切的方式來管理知識產權，要么是專有權利期間“保留所有權利”，要么是公有領域“不保留任何權利”。但對處于二者之間的廣大中間地帶缺乏有效的利用，即沒有解決如何實現作者“保留部分權利”的問題。國外學術圖書的開放獲取采用創作共用和署名許可的方式來解決信息時代的版權問題，從而實現了開放獲取和知識產權之間的有效銜接。信息時代彈性著作權的應用能夠增加學術成果的流通性，作者憑借署名表明自身的原著作權，通過知識共享的方式實現他人在這一成果基礎上的創造和再利用。這種彈性著作權的方式一方面使得作者能夠與大眾分享自己的學術成果、授予他人在一定條件下散布成果的權利，另一方面又讓作者能夠自主地選擇保留一部分權利。

三、國外學術圖書開放獲取的資金來源

學術圖書開放獲取的免費性意味著其需要一個穩定的資金來源，才能夠支持網絡基礎設施和服務的正常運行，國外學術圖書開放獲取的出版模式為“作者投稿（一般需支付審稿費）→OA期刊刊物審稿、組織同行評審→網絡傳播→讀者或圖書館免費使用”。值得注意的是，學術圖書開放獲取服務平臺作為一項技術設施需要投入相應的經費來保證其正常運營。目前，國外學術圖書的開放獲取一般采取以下幾種途徑解決資金支持問題。

1.機構資助

國外學術圖書的開放獲取在啟動環節的一個重要來源是機構資助，一些大型的基金會和相關機構提供費用來保證作者學術研究工作的開展，并借助開放獲取實現研究成果無限制、無障礙、開放性地傳播和使用，通過這種方式來為用戶的資源獲取和學術成果的再利用和創新提供黏合劑。這種方式的目的在于通過有效的、高價值密度的科學知識不斷改變社會，從而使用戶找到對自己、對社會有用的知識和方法。

2.公共資助

學術圖書的公共資助是指政府利用納稅人的錢來資助科研活動，此類科研成果占學術圖書開放獲取資源很大的比例。實現公共資助科研成果的開放獲取有助于打破知識獲取障礙，促進公共科研成果廣泛、及時地服務于社會的經濟發展，推動科研創新。公共資助科研成果的開放獲取也是研究者需要承擔的責任。研究者在納稅人的資助下進行科學研究后，應將科研成果向公眾開放，反哺于社會。

3.廣告、贊助、為用戶提供增值服務等商業途徑

學術圖書開放獲取服務平臺建設需要運行費用，這些平臺通常會采取廣告、贊助以及為用戶提供增值服務等商業途徑來解決資金支持問題。值得一提的是，這類運行費用的解決方式，還能夠幫助整個開放獲取生態鏈實現可持續運營，幫助公眾更好地理解和接觸科學知識。

四、學術圖書開放獲取需要規避的問題

學術圖書的開放獲取模式因為具有免費性、共享性和可獲取性等優勢，受到國外學術出版界的廣泛推崇。但是，我們也應看到這一模式的弊端，做到揚長避短。

1.避免掠奪性開發對學術出版可信度的削弱

學術圖書的開放獲取使學術成果的質量把控在一定程度上被弱化了。一些出版商在收到作者支付的費用之后就直接出版論文，沒有實施嚴格的同行評議，造成一些次等的成果文章層出不窮。為了避免學術垃圾泛濫的情況，負責的網絡維護工作人員不得不從中篩選，過濾掉那些沒有價值的成果文章。還有一些非專業的出版商以欺騙的方式邀請研究人員提交新成果，利用騙術來賺取利潤，這是對研究人員學術成果的掠奪性開發，容易影響學術出版界的聲譽。為了幫助研究人員正確辨別這些非專業的出版商，學術出版界應制定“掠奪性開放存取黑名單”，實現對學術生態的凈化和維護。

2.建立學術研究所有權保護制度

學術圖書的公共獲取面對的最大爭議就是對學術研究所有權的爭議。但在保護學術研究所有權的同時，我們也要正確認識學術圖書出版市場面對的困境和難題。當前，學術出版界被飆升的訂閱費影響，一些外刊和數據庫漲價離譜，使得學術成果被束之高閣，難以被公眾獲取。面對學術研究所有權保護困難和學術成果訂閱費高昂的問題，相關群體應該進行積極的對話和協商，找到有效解決問題的辦法，共同解決學術收費墻系統問題，實現用戶權益、出版商和圖書館之間的合作共贏。避免因為對學術研究所有權的單向保護而阻礙學術圖書開放獲取的發展進程。

3.完善激勵機制，推動開放獲取的可持續發展

國外學術圖書開放獲取存在的一個明顯問題是關于作者和出版商相關激勵機制的不完善，造成開放獲取的可持續發展受到影響。因此，要采取激勵措施來引導作者接受知識共享理念，有效保護其學術研究著作權，進而通過“保護部分權利”這一彈性舉措來實現作者對開放獲取的支持和參與。同時，對于訂閱出版商，可引導他們將現有商業模式向開放獲取模式轉變。

五、國外學術圖書開放獲取的啟示

國外學術圖書開放獲取機制為我國學術圖書的出版提供了有益的參考，為我國建設學術圖書數據知識庫、滿足公眾對知識共享的需求、打破知識壁壘、建構數字化的學術交流體系指明了方向。

1.學術圖書的開放獲取彰顯了可獲取性在信息爆炸時代的重要性

信息爆炸時代，有效信息的缺失使得網絡信息的價值偏低，進而促使資源的可獲取性成為影響人們獲得有價值的信息的關鍵因素。開放獲取能夠實現需求者和提供者之間的有效銜接，這是開放獲取的首要目的。我國的學術圖書出版應重視網絡時代人們獲取優質資源困難和資源魚龍混雜的現實情況，使更多的優質資源能夠被有需要的人及時獲取，從而不斷提升學術成果的公共利用程度。

2.通過實現作者權力的雙向性來推動學術資源的共享利用

傳統的學術圖書出版單向重視著作的有償使用，但是現行版權法規定作者既有限制作品傳播的權力，也有實現作品自由傳播的權力。后者是學術圖書開放獲取合法性的前提，學術圖書開放獲取首先要保障的就是作者對于已經公開發表的學術信息始終擁有原始的版權。我國的學術圖書出版可以借鑒這樣的理念和路徑，不斷提高網絡公共學術資源的數量和質量，推動學術資源的共享和廣泛利用。

3.通過創新傳播方式、提高傳播速度來增加學術信息的被引頻次

評判學術圖書或者學術成果優劣的一個重要標準是被引頻次。學術圖書的開放獲取旨在創新學術成果的傳播方式并提高其傳播速度，使得更多的人能夠及時有效地獲取所需資源，這是增加學術成果被引頻次的前提。開放獲取可以使同一文獻在互聯網上通過多種方式和途徑被閱覽和檢索，使不同的信息來源和信息使用方式具有交互性和直接性，進而大大增強了學術交流的實效性，并有助于增加學術成果的被引頻次。

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