逆全球化背景下“301調(diào)查”目的與動機探尋

劉崇文 馬國華

摘要：近年來國際上很多國家重拾單邊主義，大興逆全球化潮流。美國再次以知識產(chǎn)權(quán)為名對中國開展“301調(diào)查”，不論在政治還是經(jīng)濟上，都有著長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略目標(biāo)。我國應(yīng)該全面分析國內(nèi)外情況，妥善面對沖擊，避免連鎖反應(yīng)以及更加深遠(yuǎn)的不利影響。

關(guān)鍵詞：301調(diào)查;逆全球化;貿(mào)易保護

中圖分類號：F74? ? 文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1005-913X（2019）06-0019-03

引言

2017年8月14日美國簽發(fā)備忘錄對中國進行“301調(diào)查”。此次調(diào)查針對的是中國政府在技術(shù)轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新等領(lǐng)域的實踐政策和做法是否合理或具歧視性，以及是否對美國商業(yè)造成負(fù)擔(dān)或限制。[1]在逆全球化的背景下，此次調(diào)查與前幾次呈現(xiàn)出了極大的不同，很大的可能將長期對中國經(jīng)濟政治造成影響，所以我們應(yīng)該結(jié)合時代背景詳細(xì)分析，妥善應(yīng)對，采取有效的措施去回應(yīng)。

一、大浪潮下的逆流

逆全球化是指反對經(jīng)濟全球化和一體化，主張全球經(jīng)貿(mào)關(guān)系重新回歸本地化的思潮，同時伴有粹主義和族主義傾向。[2]

其原因就美國而言，根本上是由于全球化的不斷發(fā)展導(dǎo)致了國內(nèi)資源分配不協(xié)調(diào)，國內(nèi)制造業(yè)發(fā)展緩慢，失業(yè)率提高，貧富差距不斷被拉大，其中下層階級生活水平下降，甚至被邊緣化。更具體的說，發(fā)達國家的中產(chǎn)階級、尤其中下階層（包括非熟練工人、低技能勞動力等）是全球化的主要受損者，他們直接承受著自由貿(mào)易、開放經(jīng)濟所導(dǎo)致的絕大多數(shù)負(fù)面影響，如相對收入下降、工作崗位調(diào)整甚至失業(yè)等等。相比之下，資本所有者、高技能勞動力是全球化無可爭議的主 要受益者。兩類群體際遇之間的巨大反差，促使前者投身政治進程、掀起逆全球化的潮流。由此產(chǎn)生的后果就是：全球化輸家無從得到彌補，與贏家之間的對立愈發(fā)難以調(diào)和。最終，逆全 球化在愈來愈多不滿群體的推動下應(yīng)運而興。由于多數(shù)國家不能或不愿采取有力措施，以保障全球化紅利在民眾之間得到廣泛和公平的分享，受損群體成為阻止全球化進程的根本動力。[3]

在此背景下美國為了重振國內(nèi)制造業(yè)，刺激內(nèi)需，提高就業(yè)率，以保證自己“讓美國再一次偉大”的承諾不得不大力推行逆全球化政策，其退出tpp、巴黎協(xié)定等舉措都意在維護美國在國際貿(mào)易領(lǐng)域的既得利益，由此可見，在此背景下的“301調(diào)查”，很大程度上只是美國政府“讓美國再次偉大”這套組合拳的一個重要的環(huán)節(jié)，其不會止步于“301調(diào)查”，也不會止步于中國，在可以預(yù)見的將來可能會有更多的手段去鞏固美國的國際地位，穩(wěn)定國內(nèi)局勢。

二、逆全球化背景下“301調(diào)查”的獨特動機

（一）實現(xiàn)讓“美國再次偉大”的目標(biāo)

從歷史上看，美國不止一次用戶“301調(diào)查”用于打擊清掃其他國家的發(fā)展對于自己的威脅，上世紀(jì)80年代至1991年世界局勢緩和，世界經(jīng)濟發(fā)展迅速。日本作為美國當(dāng)時的主要威脅，美國在各個領(lǐng)域以不同的方式對日本進行不斷的打壓。

而“讓美國再次偉大”就是要使得美國的實力以絕對的優(yōu)勢領(lǐng)先其他任何國家，很自然中國便成為了美國政府“讓美國再次偉大”的最大的假想敵。美國白宮戰(zhàn)略師史蒂夫·班農(nóng)（離職前）在《美國展望》訪談中對美國“301調(diào)查”做了深層解讀：“與中國的經(jīng)濟戰(zhàn)爭決定一切，我們必須瘋狂地關(guān)注這一點。我們正在與中國打經(jīng)濟戰(zhàn)。20或30年內(nèi)，我們中的一個將會成為霸主，如果我們沿著條路走下去，霸主將是他們。”

中國近幾年大力發(fā)展的以一帶一路建設(shè)、中國制造2025等為代表政策，對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行調(diào)整，將信息技術(shù)與制造業(yè)結(jié)合，由制造大國向制造強國轉(zhuǎn)變。而中國發(fā)展制造業(yè)提高科技含量的戰(zhàn)略與美國的“重振美國制造業(yè)”的理念極為相似。可見中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級與調(diào)整已經(jīng)成為美國政府“讓美國再次強大”道路上最大的阻礙。

（二）以“301調(diào)查”做政治籌碼

在全球化的浪潮中，特別是過去25年間，美國金融領(lǐng)域的利潤占總數(shù)的比例由16%提高到了41%，從業(yè)人員的收入也達到了其他行業(yè)的1.81倍，然而，同時期有一半以上的家庭并沒有得到經(jīng)濟發(fā)展所帶來的好處，于是在獲利方與受損方的激烈的對立下，逆全球化應(yīng)運而生。美國在競選中就以貿(mào)易政策為焦點，將那些利益受損的中下階級作為自己的選票池，承諾以積極的貿(mào)易政策提升國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進就業(yè)，平衡再分配。所以那些原本支持民主黨的州如賓夕法尼亞、威斯康辛、俄亥俄、密西根等作為傳統(tǒng)的制造業(yè)聚集地也將選票投給了特朗普。選舉的結(jié)果也證實了美國國內(nèi)對美國國內(nèi)反對全球化群體的普遍支持，是美國得以勝出的重要原因。那些認(rèn)為自身利益受到自由貿(mào)易損害的中產(chǎn)階級、中下階層，既是反全球化態(tài)度最為激烈的群體，也是特朗普的關(guān)鍵支持者。[5]

為了履行承諾，以及順利的通過2018年底的中期選舉。特朗普采取了多種措施。在國內(nèi)，采用大幅減稅以及大量的福利政策，吸引跨國企業(yè)回歸。如福特公司將部分車輛的生產(chǎn)線從墨西哥遷回本土，其產(chǎn)量最大的2.0升發(fā)動機的生產(chǎn)也遷回了國內(nèi)。同時在國際上以“301調(diào)查”為主的方式提高美國企業(yè)在外投資生產(chǎn)的成本，迫使其回流;打壓以中國為主的發(fā)展迅速的發(fā)展中國家、經(jīng)濟體，阻礙其產(chǎn)業(yè)升級，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整。

（三）為長久穩(wěn)定美國的霸主地位

為打壓中國制造業(yè)的發(fā)展，美國從21世紀(jì)前的傳統(tǒng)方式——反傾銷、反補貼、特殊保障措施，到21世紀(jì)初成為美國337調(diào)查的主要對象。而“301調(diào)查”的出現(xiàn)也意味著美國對中國所謂的知識產(chǎn)權(quán)的打壓的策略出現(xiàn)了重要轉(zhuǎn)變——通過邊境措施以及后邊境措施同時打壓中國制造的崛起。[6]而2018年8月18日USTR發(fā)布立案也指出了此次調(diào)查集中在中國政府對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)所采取的政策。具體有三點：一是重點調(diào)查中國政府使用哪些政策工具來控制或干預(yù)美國企業(yè)將技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移給中國企業(yè);二是重點調(diào)查中國政府的法律、政策和實踐是否剝奪了美國企業(yè)與中國企業(yè)在許可和其他技術(shù)相關(guān)的談判中以市場為基礎(chǔ)進行談判的能力，逐漸削弱美國企業(yè)在中國對其自身技術(shù)的控制力;三是重點調(diào)查中國政府直接和或不正當(dāng)?shù)赝苿又袊髽I(yè)“系統(tǒng)性”并購美國企業(yè)和資產(chǎn)以獲得前沿的技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)以及在中國政府產(chǎn)業(yè)規(guī)劃中認(rèn)定的重要產(chǎn)業(yè)內(nèi)實現(xiàn)相對大范圍的技術(shù)轉(zhuǎn)移;四是重點調(diào)查中國政府是否開展或支持未經(jīng)授權(quán)闖入美國商務(wù)計算機網(wǎng)絡(luò)，或通過網(wǎng)絡(luò)竊取知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密或機密商務(wù)信息，損害了美國企業(yè)的利益，而對中國的企業(yè)提供了競爭優(yōu)勢。將來美國政府若是將337調(diào)查與“301調(diào)查”進行配合使用，將會對我國造成沉重的打擊，極大提升美國振興國內(nèi)制造業(yè)的速度以及自身的發(fā)展。

三、不尋常的“301調(diào)查”需要謹(jǐn)慎對待

“301調(diào)查”是美國實現(xiàn)重新振興目標(biāo)的一個重要的環(huán)節(jié)，面對美國深遠(yuǎn)的戰(zhàn)略目標(biāo)，我國應(yīng)該制定好完善的應(yīng)對措施。對內(nèi)發(fā)展產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，提高競爭力;在面對不平等的單邊制裁時，提高自身的談判能力;以提高中國本身的硬實力去消除別國在知識產(chǎn)權(quán)方面的偏見。

（一）增加我國自身能動性

美國政府目前的主旨是發(fā)展本國經(jīng)濟，振興國內(nèi)制造業(yè)，提高就業(yè)。而“301調(diào)查”就是一個非常重要的手段，通過利用知識產(chǎn)權(quán)去打壓中國的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型以及結(jié)構(gòu)升級。所以從根本上，我們應(yīng)該對不完善、薄弱的知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域提前且持續(xù)進行改進和完善，提高我國專利的高度及寬度，推動實踐相關(guān)立法。可見此次調(diào)查在某種程度上也是我們的知識產(chǎn)權(quán)方面的推動力，所以中國更應(yīng)該將其作為內(nèi)力，推動知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新以及成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，努力從制造發(fā)展到創(chuàng)造。

中國的政策戰(zhàn)略應(yīng)該放在逆全球化興起的大背景下，結(jié)合外部壓力與拉動內(nèi)需生產(chǎn)轉(zhuǎn)型的動力，走可持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的道路——供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革、中國制造2025等戰(zhàn)略，維護穩(wěn)定國際關(guān)系，以一帶一路建設(shè)推動全球化進程。

（二）利用國際規(guī)則進行反駁

面對本次的“301調(diào)查”，中國還是應(yīng)當(dāng)積極把問題拿到談判桌上，以談判的形式將影響盡可能的降低。很顯然的“301調(diào)查”有著濃厚的單邊主義、貿(mào)易保護主義、反貿(mào)易自由化的傾向。是國際公約確立的糾紛解決機制明顯反對的。當(dāng)美國大舉單邊主義大旗時，我們也應(yīng)該充分的利用WTO為首的國際規(guī)則，推動全球化，幫助建立新的國際規(guī)則，樹立中國優(yōu)秀的國際形象。無論美國現(xiàn)階段發(fā)出如何結(jié)論，但事實上也不能擺脫WTO的廣大影響力。所以在面對制裁時，利用WTO規(guī)則是一個可行且有效的回應(yīng)措施。

同時，若面對美國政府一意孤行的制裁措施，我們在獲取國際爭端調(diào)節(jié)的同時也應(yīng)該做出相應(yīng)的反制裁對策，結(jié)合關(guān)稅、進出口配額、技術(shù)保護限制等，并且將其作為最后的防線。

（三）中美應(yīng)當(dāng)再接觸

目前美國各界對中國的憂慮過大，認(rèn)為中國的經(jīng)濟發(fā)展會壓縮美國的發(fā)展空間，導(dǎo)致美國的絕對霸主地位受到嚴(yán)重的威脅;其次認(rèn)為中國的實力增長不會對國際局勢、國際秩序有幫助。但是以上觀光點其實是擔(dān)心過度。中國一時不會超過美國，美國與中國的貿(mào)易戰(zhàn)、逆全球化進程的背后有一個更深層的問題。華盛頓許多人害怕中國的崛起會導(dǎo)致美國時代的終結(jié)。這種害怕實屬過度，它本身會變成沖突的一個原因。[7]而且世界發(fā)展的浪潮下，中國印度等新興國際經(jīng)濟體的增長是必然的，勢必會壓縮美國所占的比例，這是不可抵擋的潮流。美國應(yīng)當(dāng)積極地通過與中國的再接觸，實現(xiàn)共同增長。

在接觸的前提無疑是妥善的處理好兩國的經(jīng)濟摩擦。在接觸是再接觸”是美國對華政策的現(xiàn)實選擇，正如蘭德公司高級研究員詹姆斯·多賓所言，接觸和競爭仍然都是必不可少的工具;美國的目標(biāo)不應(yīng)該是“讓中國出局”，而應(yīng)該是成為更有活力、最好的自己。[8]在逆全球化的背景下，部分美國戰(zhàn)略界人士已經(jīng)意識到這種趨勢 令人擔(dān)憂，兩國利益并非絕不相容，接觸和競爭也不是互斥的選擇。只有通過在接觸，探索新型的中美關(guān)系，謀求雙贏才是當(dāng)前最重要的事情。

結(jié)語

在逆全球化的背景下這次美國對華的“301調(diào)查”背后蘊藏其深遠(yuǎn)持久的戰(zhàn)略，美國不會輕易放棄中國及全球的市場，其逆全球化更多的是由國內(nèi)全球化的受害者所推動，所以我國的目標(biāo)一方面是應(yīng)該將糾紛放在談判桌上，利用WTO等國際規(guī)則去解決，二是積極的謀求與美國的再接觸，美國應(yīng)用開源的方式解決逆差問題，中國也會積極的在關(guān)稅等方面進行積極的合作，完善自身知識產(chǎn)權(quán)問題的建設(shè)。“301調(diào)查”是兩國發(fā)展道路上的一個暫時的困難，我們應(yīng)完善體制，增強產(chǎn)品競爭力，制定一個合理高效長遠(yuǎn)的發(fā)展戰(zhàn)略。

參考文獻：

[1] 美國正式對中國發(fā)起“301調(diào)查”[BO/LE].新華社：新華網(wǎng)，2018-08-14.

[2] 詹 映.逆全球化背景下美國對華“301調(diào)查”的同尋常之處[J].陜西師范大學(xué)學(xué)報：社會哲學(xué)版，2019（1）.

[3] 孫伊然.逆全球化的根源與中國的應(yīng)對選擇[J].浙江學(xué)刊，2017（5）.

[4] “Financial globaliza-tion：Retreat or reset？”.Susan Lund，ToosDaruvalak，Richard Dobbs，Philipp Hrle，Ju-Hon Kwek and Ricardo Falco？n.McKinsey Global Institute.March 2013：3-4.

[5] 孫 麗，王厚雙.美國啟動對華“301調(diào)查”的目的與影響透視[J].國際貿(mào)易，2017（9）.

[6] 周 密.多邊貿(mào)易格局難被雙邊協(xié)定取代[J].中國經(jīng)濟報道，2018（9）.

[7] 約瑟夫·奈.美國怕中國實屬過度[J].陳俊安，譯.環(huán)球時報，2019（2）.

[8] 趙明昊.中美關(guān)系需開啟“再接觸”[J].環(huán)球時報，2019（2）.

[責(zé)任編輯：方 曉]