基于ESI和InCites的浙江省26所公辦本科高校學科建設分析*

蔣逸穎

（紹興文理學院圖書館 浙江紹興 312000）

學科是大學的基本學術單元，是學校教學活動的基礎，是現代大學履行人才培養使命、匯聚學術隊伍、開展科學研究的主要載體[1]。學科水平決定大學的辦學層次，是衡量一流大學學術水平的重要標志[2]。自2015年11月國務院印發《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》，提出“要加快建成一批世界一流大學和一流學科”以來，各地高校紛紛加快“雙一流”建設步伐，掀起學科建設的高潮。

基本科學指標數據庫（Essential Science Indicators，簡稱ESI）是由世界著名的學術信息出版機構美國科技信息所（Institute for Scientific Information，簡稱ISI）于2001年推出的衡量科學研究績效、跟蹤科學發展趨勢的基本分析評價工具[3]。ESI針對22個學科領域對全球所有高校及科研機構10～11年的論文數據進行統計，通過論文數、論文被引頻次、論文篇均被引頻次、高被引論文、熱點論文和前沿論文等 6大指標評判一個高校或研究機構在國際上的學術水平及影響力[4]。科研水平是學科建設水平的重要影響因素。ESI作為目前高校學術水平的重要評價工具，已成為目前高校“雙一流”建設的權威標準，為高校學科建設提供新的數據平臺。基于ESI、InCites數據源的高校學科建設研究成為當前的研究熱點。在“雙一流”建設背景下，浙江省高校在學科建設方面作出了較大的努力，取得了可喜的成績。通過InCites數據平臺，統計分析浙江省高校學科發展數據，能夠客觀評價當前浙江省高校學科建設的現狀，分析學科建設過程中存在的問題，以便后期提出相應的改善策略，更好地推動浙江省高校一流學科建設。

1 數據來源與研究方法

以InCites和ESI數據庫為數據來源，于2019年4月8日在InCites數據庫中檢索浙江省26所公辦本科院校WoS論文的相關情況。文獻出版時間限定在2018年1月1日—2018年12月31日，文獻類型限定為“Article”和“Review”，學科分類體系選擇“Essential Science Indicators”。分別從總發文數量、總被引頻次、篇均被引頻次（引文影響力）、學科規范化引文影響力（Category Normalized Citation Impact，簡稱CNCI）、H指數、進入ESI 前1%的學科、進入ESI 前1%學科的高被引論文以及熱點論文、學科分布、期刊分布、基金資助、科研合作等指標對浙江省具有代表性的這26所高校的學科建設情況進行系統的分析比較。

2 浙江省公辦本科高校學科建設現狀分析

2.1 科研產出力分析

筆者在InCites平臺上對2008—2018年浙江省公辦本科高校發表的Web of Science（簡稱WoS）論文數量、被引頻次（出版論文集的被引頻次）以及引文影響力（論文篇均被引頻次）進行檢索。對檢索結果按被引頻次降序，對26所浙江省高校進行排序，具體情況如表1所示。從表中可以看出，浙江省26所高校的科研產出水平存在明顯的差距。無論是從被引頻次還是WoS論文數來看，浙江大學均排名第1位，并且其被引頻次和WoS論文數量均遙遙領先于其余25所高校。被引頻次排在第2位的是浙江工業大學，第3位的是溫州醫科大學。浙江工業大學和溫州醫科大學這兩所高校的WoS論文數和被引頻次差距較小，說明科研產出水平相差不大。被引頻次排在第4位的是浙江師范大學，與溫州醫科大學的被引頻次拉開很大的差距。由此可見，浙江大學、浙江工業大學和溫州醫科大學這3所高校的WoS論文的科研產出水平在浙江省高校中位列前茅。

表1 浙江省高校2008—2018年WoS論文數、被引頻次及引文影響力分布表

從引文影響力來看，目前浙江省高校的引文影響力平均值大約為8.41，引文影響力最高的是浙江大學（13.89），其次是杭州師范大學（12.38），第三是浙江師范大學（12.36）。影響力最低的是杭州醫學院，影響力值僅1.85。引文影響力高于平均值的高校有浙江大學、杭州師范大學、浙江師范大學、浙江理工大學、溫州大學、浙江工業大學、浙江農林大學、溫州醫科大學、浙江工商大學、紹興文理學院等13所，其余13所高校的引文影響力均低于平均水平。

2.2 科研影響力分析

2.2.1 高被引論文分析

高被引論文是指在同年度同學科領域中被引頻次排名位于全球前1%的論文[5]。高被引論文是一種高質量的論文體現，是科研機構科研影響力的重要影響因素。一個機構的高被引論文越多，其科研影響力就越強。檢索發現2008—2018年浙江省高校高被引論文共有1 877篇，平均每所高校大約72.19篇。從表2來看，除浙江大學城市學院外，其余高校均有高被引論文發表。浙江大學的高被引論文數量最多，高達1 081篇，與其他高校拉開很大的差距。其次是浙江工業大學，高被引論文數量為99篇，第三是浙江師范大學，高被引論文數量為94篇。從表中可以看到，大部分高校的高被引論文數量未達到平均水平，只有浙江大學、浙江工業大學和浙江師范大學這3所高校的高被引論文數量高于72.19。說明浙江省各高校高被引論文數量很不均衡，高質量的論文發表水平參差不齊。

2.2.2 學科規范化引文影響力分析

學科規范化引文影響力是對不同文獻類型、不同出版年、不同學科領域進行歸一化后的評價指標，是一個十分有價值且無偏的引文影響力指標[6]。學科規范化引文影響力以“1”為基準值，若小于1，則說明該機構的文獻被引表現低于全球平均水平；若等于1，則與全球平均水平相當；若大于1，則高于全球平均水平。從表2可知，有14所高校的學科規范化引文影響力的值大于1，說明大部分浙江省高校的學科規范化引文影響力高于全球平均水平。其中學科規范化引文影響力水平最高的是寧波諾丁漢大學（1.32），其次是浙江師范大學（1.31）、湖州學院（1.25）、浙江大學（1.16）。

2.2.3 h指數分析

機構的h指數是指機構的論文按照被引頻次降序排列，有h篇論文至少獲得了h次被引次數。h指數有效地體現科研成果的影響力，是衡量科研機構科研影響力的綜合指標之一。檢索發現，浙江省高校h指數總計為1 546，平均水平為59.46，其中只有11所高校的h指數高于平均水平。其中浙江大學的h指數最高，高達241，遙遙領先于其他高校。其次是浙江工業大學（91）、浙江師范大學（90）。

表2 浙江省高校2008—2018年高被引論文數、學科規范化引文影響力及h指數

2.2.4 進入ESI前1%學科分析

通常所說的ESI全球學科排名指某研究機構的學科在全球學科排名中的相對位置，按照近10年發表論文的被引頻次按降序排列，排名在全球前1%的學科，即為ESI前1%學科[7]。在ESI數據庫中分別檢索了浙江省26所高校進入ESI前1%的學科，發現只有15所高校存在進入ESI前1%的學科。表3列出了這15所高校進入ESI前1%學科的學科數量、具體學科名稱、以及其對應的高水平論文數（top papers）和高被引論文數（highly cited papers）。目前浙江省高校進入ESI前1%的學科共有59個，平均每個高校大約2個，其中浙江大學進入ESI前1%的學科數量最多，有18個。其次是溫州醫科大學、浙江工業大學和寧波大學，這3所高校均有5個學科進入全球前1%，與浙江大學相比相差甚遠。由此可見，浙江省高校進入ESI學科的各高校存在明顯差距。ESI學科體系的22個學科中，浙江省高校進入ESI前1%的學科已經占據了18個，只有經濟管理學、精神病學/心理學、空間科學和綜合學科這4個學科還未進入全球前1%，其中工程學學科數量最多，有12所高校進入，其次是化學學科，有8所高校進入，第三是材料科學，有7所高校進入（具體情況如圖1所示）。

統計發現，浙江省15所進入ESI前1%學科的高校共計有高水平論文（top papers）1 493篇、高被引論文（highly cited papers）1 490篇以及熱點論文（hot papers）3篇。3篇熱點論文分別分布在浙江大學的工程學、浙江大學的地學以及浙江農林大學的農業科學這3個學科中。其中高被引論文和高水平論文數量均最多的是浙江大學的化學學科，其次是浙江大學的工程學、浙江大學的材料科學。

2.3 學科分布情況

從2008—2018年浙江省高校各學科發表的WoS論文數量來看（如圖2所示），發表的學科論文相對比較多的學科是工學類，包括化學、工程學、物理學、材料科學、生物和生物化學、數學等。其中化學學科的發文量最多，共有27 781篇，其次是工程學學科，共有18 165篇，第三是臨床醫學，共有16 936篇。發表論文比較少的學科有精神病學/心理學、綜合學科和空間科學，這3個學科的發文量均不足1 000。22個學科發表WoS論文的總量為146 210篇，平均每個學科發表大約6 646篇，因此，只有化學、工程學、臨床醫學、物理學、材料科學以及生物和生物化學這6個學科的發文量超過了平均水平，由此可見，各學科發文量差距明顯，發展不均衡。

圖2 浙江省高校2008—2018年各學科WoS發文數及篇均被引頻次分布圖

從圖2可知，發表論文篇均被引頻次最高的學科是材料科學，篇均被引頻次高達16.34次。其次是化學學科，篇均被引頻次有15.37次。說明材料科學和化學這兩個學科的引文影響力相對比較高。工程學、臨床醫學和物理學這幾個學科發表的論文數量較多，但是篇均被引頻次卻不高，說明這幾個學科的論文引文影響力還有待提高。篇均被引頻次最低的學科是數學，說明數學學科的引文影響力較低。

圖3是2008—2018年浙江省高校各學科的學科規范化引文影響力分布圖。從圖中可以看出，有12個學科的學科規范化影響力大于1，其余10個學科的學科規范化影響力均小于1，說明超過一半學科的學科規范化引文影響力超過全球平均水平。學科規范化影響力最大的是動物學和植物學以及農業科學這兩個學科，均為1.44，其次是社會科學，學科規范化影響力為1.34。

圖3 浙江省高校2008—2018年各學科的學科規范化引文影響力分布圖

2.4 期刊分布情況

筆者選取被引頻次排名前30的期刊為統計樣本，并通過中國科學院文獻情報中心分區表查詢期刊的JCR分區大類。表4列出了被引頻次前30的期刊的JCR分區大類、對應的WoS論文數以及篇均被引頻次。可以發現，目前浙江省高校WoS論文被引頻次貢獻率最高的期刊為PLOS ONE，該期刊是中國科學院JCR期刊分區生物3區期刊，截至2019年4月8日，該期刊在2008—2018年間共發表WoS論文2 098篇，被引頻次29 443次，篇均被引頻次14.03。被引頻次排在第2位至第5位的依次是CHEMICAL COMMUNICATIONS（598篇，21 696次）、JOURNAL OF THE AMERICAN CHEMICAL SOCIETY（238篇，20 216次）、SCIENTIFIC REPORTS（1 713篇，15 204次）、ANGEWANDTE CHEMIE-INTERNATIONAL EDITION（221篇，14 165次）。發文量第1位的期刊也是PLOS ONE，在該期刊上發表的WoS論文數高達2 098篇。發文量第2位的期刊是SCIENTIFIC REPORTS，發文量為1 713篇，被引頻次15 204次，篇均被引頻次卻只有8.88次。篇均被引頻次最高的期刊是LANCET，篇均被引頻次高達634.62，該期刊屬于中國科學院JCR期刊分區醫學1區期刊。

2.5 基金資助情況

基金項目立項一般要經過相關評審專家嚴格、專業的審核與評估，其研究相對來講一般具有較大的學術應用價值，因此，基金論文代表著相關研究領域內的新動向、新趨勢，是科研機構學術科研水平的重要體現[8]。筆者對2008—2018年浙江省高校所發表的WoS論文的基金資助情況進行了檢索，表5列出了被引頻次排名前30的基金項目的情況。從表中可以看出，被引頻次和發文量均排名第1的基金是國家自然科學基金。其次依次為浙江省自然科學基金、國家基礎研究計劃、中央高校基礎研究經費、國家高新技術研究開發計劃等。

筆者對基金論文的級別進行了統計，發現目前浙江省高校WoS論文資助的基金項目類型主要有國家級、省部級、國外基金以及其他類型基金這幾種。大約70%的論文由國家級基金項目資助，其次大約1/4的論文由省部級基金項目資助，存在一小部分的論文由國外基金資助，比如美國國立衛生研究院項目、土耳其科學技術研究委員會（圖比塔克）、加拿大自然科學與工程研究委員會（NSERC）、羅伯特·韋爾奇基金會等。還有個別的其他類型基金，如香港研究資助局、歸國華僑學者科研基金等。

從各種級別的基金支持的論文所被引頻次占比來看，國家級基金支持的論文的被引頻次在所有級別

基金中所占百分比最高，高達69%；其次是省部級基金，為23%，說明國家級基金支持的論文的被關注度較高。

表4 被引頻次Top30的期刊JCR分區、發文量及被引頻次情況分布

表5 被引頻次TOP30的基金項目級別、發文量及被引頻次分布情況

2.6 科研合作情況

2008—2018年間，與浙江省26所高校合作發表WoS論文的國家或地區共有160個。表6列出了被引頻次排名前10位的國家或地區。目前與浙江省高校進行科研合作最密切的是中國大陸的各個科研機構，合作論文數高達86 282篇，被引頻次高達1 127 334次，篇均被引頻次大約13.07次。除此以外，與浙江省高校合作最頻繁的國家是美國，合作論文數量高達17 369篇，被引頻次為326 681次，篇均被引頻次大約18.81次。其次合作較多的國家為英國，合作論文數量為7 008篇，被引頻次為134 244次，篇均被引頻次約為19.16次。篇均被引頻次最高的國家為新加坡，說明與新加坡的合作論文數量雖然不多，但是被引頻次卻很高，與新加坡的合作論文質量較高，被關注度較高，因此浙江省高校不僅要加強與科研實力雄厚的歐美國家的合作，也要注重與諸如新加坡等亞洲鄰國的合作。與科研實力較強的地區或者國家進行合作有利于提升浙江省高校的科研實力。

表6 被引頻次TOP10的科研合作地區分布

2008—2018年間，與浙江省26所高校合作發表WoS論文的機構共有4 818個。表7列出了被引頻次排名前10的機構。與浙江省高校進行科研合作最頻繁的機構為中國科學院，合作發表論文高達9 771篇，被引頻次為153 133次，篇均被引頻次為15.67次。合作論文數量排在第2位的機構是上海交通大學，合作論文數量為2 744篇，被引頻次44 901次，篇均被引頻次大約16.36次。篇均被引頻次最高的機構是德克薩斯大學系統，浙江省高校與該機構的合作論文數量只有900多篇，但是被引頻次卻很高，說明與該機構合作論文的質量較高，受到的關注度較高。因此，為了不斷增強科研產出能力和科研水平，浙江省高校應該加強與這些實力較強的機構的合作。

表7 被引頻次TOP10的科研合作機構分布

3 研究結論

目前浙江省高校學科建設總體發展態勢良好，學科建設水平穩步前進，取得了一些可喜的進步，但也存在不少亟待改善的問題：①科研產出水平存在明顯的差距。2008—2018年間浙江省各高校的WoS論文數量和被引頻次均存在較大的差距。浙江大學被引頻次和WoS論文數量均遙遙領先于其余25所高校。②高質量的論文發表水平參差不齊。浙江省各高校高被引論文數量很不均衡，浙江大學的高被引論文數量最多，高達1 081篇，與其他高校拉開很大的差距。③科研影響力亟待提高。雖然科研產出數量比較樂觀，但是相對于較高的科研產出量而言，其高質量論文數量較為匱乏，學科規范化引文影響力不高，h指數也較低，總體科研成效不佳。④學科發展不均衡。浙江省高校各學科發文量差距明顯，發展不均衡。發文量集中在工學類學科，化學學科發文量最多。⑤科研合作廣度大，深度不夠。雖然與多個地區、多個國家進行廣泛的合作，但是合作的成果質量有待改善。合作最頻繁的機構集中在國內，與國外機構合作比較少，一定程度上局限了合作深度。

4 改進策略

4.1 加大投入力度，提升科研產出力和影響力

科研產出力和科研影響力是高校科研水平的重要組成指標。高校科研水平的高低是衡量高校科研實力的重要體現。科研產出力是“量”的積累，科研影響力則是“質”的聚變[9]。高校科研實力提升的過程是科研生產力的“量變”與科研影響力的“質變”相結合的過程。從統計的具有代表性的26所浙江省公辦本科高校的WoS論文產出力和影響力來看，浙江省高校在學科建設過程中取得了不錯的成績，但仍有待改善。2008—2018年間，浙江省各高校的WoS論文數量和被引頻次均存在較大的差距，科研產出水平存在明顯的差距。因此，各高校應該加大科研投入力度，在保證教學工作有序進行的同時，鼓勵師生們多做科研，多發表SCI論文，并為相關科研項目和論文的發表提供必要的經費支持和培訓指導，以此營造良好的科研創造氛圍，提升科研產出力。此外，在提高科研論文產出數量的同時還要加強科研論文的質量管理，對科研項目的審核嚴格把關，杜絕粗制濫造、濫竽充數的論文。可以通過定期評估考核、開設相關的培訓講座、獎勵高質量論文的方式來提高論文質量，以此提高高被引論文和熱點論文的百分比。

4.2 注重多學科均衡發展，堅持優勢學科，挖掘潛力學科

在“雙一流”建設背景下，越來越多的高校注重一流學科的建設。學科是大學的重要組成單元，一流學科建設是實現一流大學的關鍵。目前浙江省只有浙江大學一所一流大學，浙江大學擁有18個ESI學科，并且具備較強的科研生產力和影響力，高被引論文數量、學科規范化引文影響力以及h指數均較高，在浙江省高校中一直處于拔尖水平，印證了一流大學建設需要一流學科的原則。從學科分布來看，目前浙江省高校各學科發文量差距明顯，發展不均衡。發文量集中在工學類學科，化學學科發文量最多，其次是工程學學科。ESI學科體系的22個學科中，浙江省高校進入ESI前1%的學科占據了18個。綜上可見，浙江省高校的學科發展比較不均衡，因此，必須引起重視，促使各學科均衡發展。一方面要加強化學、工程學、材料科學等已經進入全球ESI前1%的優勢學科的發展，保持學科優勢。另一方面，尋找差距，優勢互補，努力挖掘潛力學科，實現學科之間的均衡發展。

4.3 加強基金資助力度，重視高質量論文的發表

基金論文反映了學科領域前沿性、新穎性的研究熱點，是高質量論文的重要衡量標準。目前浙江省基金論文中國家級的論文占比較多，說明浙江省高校在2008—2018年這10年間的論文發表較多地受到國家級基金的資助。從論文的被引頻次來看，國家級基金資助論文的受關注程度較高。因此，浙江省高校應該努力加強WoS論文的基金資助力度。可以設立專門的基金論文管理系統，提升基金論文的被引頻次，以此來提高高校科研影響力。積極鼓勵支持在校師生申請各類基金項目，嚴格把關各類基金項目的申請和審核。與此同時，各高校要提高對基金申請的支持力度，適當給予經費支持，或者開展各種類型的基金申報指導講座，幫助研究者更好地取得相應的基金項目。此外，由于項目基金級別越高，其受關注程度和科研影響力越高，因此，各高校應該鼓勵師生申請多類別基金的同時，重點關注級別較高的基金，動員更多人申請國家級、省部級級別的基金。

4.4 注重科研合作，提升科研競爭力

科研合作是開放辦學和大學國際化的重要推動因素，其意義在于“資源整合、優勢互補、任務分擔、成果共享”[10]。在開放合作的大學術背景下，浙江省高校應該與時俱進，加強與各地區、各科研機構的合作。目前與浙江省26所高校合作發表WoS論文的國家或地區共有160個。由此可見，浙江省高校合作的地區還是比較廣泛的。除了與中國大陸高校合作論文最多外，與美國科研機構合作最為頻繁，合作發文量和被引頻次均較高。因此，應該繼續加強與美國科研機構的合作，可以通過項目合作、交流生互換、教師公派進修等方式進行交流合作，以此促進資源整合、優勢互補，共享研究成果。目前與浙江省高校合作發表WoS論文的科研機構約有4 800多個，可見浙江省高校合作的科研機構還是比較豐富的。從國內合作來看，與浙江省高校進行科研合作最頻繁的機構為中國科學院；從國際合作來看，與浙江省高校進行科研合作最頻繁的機構為美國的加州大學系統。因此，浙江省高校不僅要增強與國內一流院校或者一流科研機構的合作，還應該爭取與國外一流科研機構或院校的合作。同時，加強省內各高校之間的交流合作也能促進各高校之間互通有無。科研水平較落后的高校應該加強與領先水平的高校的合作，以此縮小差距，促進共同發展，提升科研競爭力。