重慶市排污權(quán)二級(jí)市場(chǎng)交易方式及存在的問題探析

摘要：排污權(quán)有償使用和交易制度的關(guān)鍵是建立以市場(chǎng)機(jī)制為主導(dǎo)的排污權(quán)二級(jí)市場(chǎng)，這對(duì)優(yōu)化環(huán)境資源配置、改善環(huán)境質(zhì)量具有重要意義。本文介紹了排污權(quán)交易市場(chǎng)特征及實(shí)施方式，重點(diǎn)分析了排污權(quán)二級(jí)市場(chǎng)交易方式及存在的問題，并提出了相應(yīng)的建議措施。

關(guān)鍵詞：排污權(quán);二級(jí)市場(chǎng);交易方式

中圖分類號(hào)：X3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2095-672X（2019）07-0-02

Abstract： The key to the paid use and trading system of emission rights is to establish a secondary market for emission rights dominated by market mechanisms， which is of great significance for optimizing the allocation of environmental resources and improving environmental quality. This paper introduces the characteristics and implementation methods of the emissions trading market， focuses on the trading methods and existing problems of the secondary market， and proposes corresponding measures.

Keywords： Emission rights; Secondary market; Transaction method

排污權(quán)有償使用和交易制度的關(guān)鍵是建立排污權(quán)交易市場(chǎng)，尤其是建立以市場(chǎng)機(jī)制為主導(dǎo)的排污權(quán)交易二級(jí)市場(chǎng)[1]。二級(jí)市場(chǎng)的建立為排污企業(yè)之間的交易搭建了平臺(tái)，有利于提高環(huán)境資源配置效率，對(duì)污染減排、改善環(huán)境質(zhì)量和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康發(fā)展具有重要意義。

重慶市自2009年啟動(dòng)排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作以來，相繼出臺(tái)了多項(xiàng)政策文件，政策框架和制度體系基本形成，在工業(yè)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了排污指標(biāo)由無償占用到有償分配的轉(zhuǎn)變，合理的環(huán)境成本負(fù)擔(dān)機(jī)制進(jìn)一步形成。首次提出了排污權(quán)清算清繳制度，依托排污收費(fèi)數(shù)據(jù)對(duì)排污企業(yè)排污權(quán)使用量進(jìn)行清算，實(shí)際排污權(quán)大于初始排污權(quán)的，超出部分要求排污企業(yè)通過排污權(quán)二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行補(bǔ)充購(gòu)買;初始排污權(quán)大于實(shí)際排放量的，結(jié)余的排污權(quán)允許排污企業(yè)結(jié)轉(zhuǎn)到后續(xù)使用，或者進(jìn)入二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，或者申請(qǐng)政府回購(gòu)等。經(jīng)過幾年的排污權(quán)試點(diǎn)工作，重慶市逐步建立了排污權(quán)交易一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)。本文對(duì)排污權(quán)二級(jí)市場(chǎng)交易方式和存在的問題進(jìn)行分析，并提出相關(guān)建議措施，以期對(duì)排污權(quán)二級(jí)市場(chǎng)交易有一定的促進(jìn)作用[2]。

1 排污權(quán)二級(jí)市場(chǎng)交易的運(yùn)行方式

1.1 排污權(quán)交易市場(chǎng)特征及實(shí)施方式

排污權(quán)交易市場(chǎng)分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)。一級(jí)市場(chǎng)主要針對(duì)現(xiàn)有企業(yè)初始排污權(quán)的有償獲取，是實(shí)現(xiàn)排污權(quán)指標(biāo)從政府到排污企業(yè)的轉(zhuǎn)移[1];二級(jí)市場(chǎng)主要是針對(duì)新建、改建、擴(kuò)建企業(yè)新增的排污權(quán)或現(xiàn)有企業(yè)經(jīng)過排污權(quán)清算后需要補(bǔ)購(gòu)的排污權(quán)，需通過統(tǒng)一交易平臺(tái)以競(jìng)價(jià)方式獲取，是實(shí)現(xiàn)排污權(quán)在排污企業(yè)之間的轉(zhuǎn)移，是實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。一級(jí)市場(chǎng)中排污權(quán)初始分配及有償使用是市場(chǎng)運(yùn)行的基礎(chǔ)條件，二級(jí)市場(chǎng)排污權(quán)交易的過程實(shí)際上是排污權(quán)的再分配過程。

重慶市2009年啟動(dòng)排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作，2010年構(gòu)建了統(tǒng)一的排污權(quán)交易組織平臺(tái)，排污權(quán)二級(jí)市場(chǎng)交易活動(dòng)必須在統(tǒng)一的交易平臺(tái)上進(jìn)行，并接受交易主管部門的監(jiān)管。排污權(quán)交易二級(jí)市場(chǎng)以市場(chǎng)機(jī)制為導(dǎo)向，實(shí)施方式主要依靠市場(chǎng)的調(diào)控、企業(yè)的參與。構(gòu)建排污權(quán)交易二級(jí)市場(chǎng)可以為排污權(quán)的再分配創(chuàng)造一個(gè)開放公正的交易平臺(tái)，有排污權(quán)結(jié)余的企業(yè)可以根據(jù)市場(chǎng)行情、企業(yè)的實(shí)際情況選擇二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行再交易，激勵(lì)企業(yè)節(jié)能減排，減少污染物的排放。

1.2 排污權(quán)二級(jí)市場(chǎng)的交易方式

（1）交易主體。新改擴(kuò)建企業(yè)以及進(jìn)行排污權(quán)清算后，按規(guī)定需要補(bǔ)購(gòu)排污權(quán)的現(xiàn)有企業(yè)需通過排污權(quán)二級(jí)市場(chǎng)獲得排污權(quán)。排污企業(yè)履行排污權(quán)清算清繳義務(wù)后，結(jié)余的排污權(quán)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)可申請(qǐng)進(jìn)入二級(jí)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓。（2）交易方式。主要包括網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)、協(xié)商轉(zhuǎn)讓、快捷交易等交易方式。網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)是排污權(quán)二級(jí)市場(chǎng)交易最主要的交易方式，為體現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)公平、公正、公開的原則，每場(chǎng)競(jìng)價(jià)會(huì)原則上安排3～5家企業(yè)參與，采用競(jìng)單價(jià)、價(jià)高者得的原則，每場(chǎng)競(jìng)價(jià)會(huì)產(chǎn)生一家競(jìng)得企業(yè)，未競(jìng)得的企業(yè)可繼續(xù)參加后續(xù)場(chǎng)次競(jìng)價(jià)會(huì)。為避免對(duì)市場(chǎng)的沖擊，協(xié)商轉(zhuǎn)讓主要是針對(duì)排污權(quán)指標(biāo)需求數(shù)量較大的企業(yè)，買、賣雙方自行協(xié)商交易價(jià)格和數(shù)量并簽訂交易合同后，由交易機(jī)構(gòu)對(duì)合同進(jìn)行審核確認(rèn)并出具交易結(jié)果通知書的一種交易方式。從提高交易效率，方便企業(yè)辦事的角度，快捷交易主要針對(duì)排污權(quán)指標(biāo)需求數(shù)量較小的企業(yè)或長(zhǎng)時(shí)間未競(jìng)價(jià)成功的企業(yè)，可以近5筆網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)交易價(jià)格的加權(quán)平均值確認(rèn)成交。（3）交易流程。賣方向交易機(jī)構(gòu)提交排污權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，買方向交易機(jī)構(gòu)提交排污權(quán)購(gòu)買申請(qǐng)，交易機(jī)構(gòu)對(duì)買賣雙方的申請(qǐng)進(jìn)行審核并按照競(jìng)價(jià)交易的相關(guān)規(guī)定組織買方企業(yè)參與競(jìng)價(jià)，交易機(jī)構(gòu)對(duì)競(jìng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，完成競(jìng)價(jià)交易后，交易機(jī)構(gòu)組織買賣雙方進(jìn)行結(jié)算交割。

2 排污權(quán)二級(jí)市場(chǎng)存在的問題

2.1 排污權(quán)交易市場(chǎng)活躍度不高

一是交易效率不高，目前排污權(quán)二級(jí)市場(chǎng)依然是以傳統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)方式為主，一場(chǎng)競(jìng)價(jià)會(huì)只能是一家企業(yè)競(jìng)得一項(xiàng)指標(biāo)，如果企業(yè)有多個(gè)排污權(quán)指標(biāo)購(gòu)買需求的，則需參加多場(chǎng)競(jìng)價(jià)會(huì)，要購(gòu)齊所有排污權(quán)指標(biāo)需要花費(fèi)較長(zhǎng)的時(shí)間，效率低，直接影響企業(yè)后續(xù)的生產(chǎn)活動(dòng);

二是行政干預(yù)市場(chǎng)多，政府在二級(jí)市場(chǎng)中的最佳效果應(yīng)該是引導(dǎo)和服務(wù)企業(yè)參與排污權(quán)交易，但是在實(shí)際應(yīng)用的過程中就會(huì)發(fā)現(xiàn)政府發(fā)揮的作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了以上的職責(zé)，企業(yè)獲得排污權(quán)指標(biāo)后，什么時(shí)候能賣，能賣多少都是有相關(guān)政策規(guī)定的，并不是根據(jù)企業(yè)自身意愿出讓排污權(quán)指標(biāo)，市場(chǎng)獨(dú)立性的發(fā)揮受到很大程度的限制，市場(chǎng)活躍度不高。

2.2 企業(yè)參與排污權(quán)交易的積極性不高

一是尚未建立排污權(quán)儲(chǔ)備、政府回購(gòu)等機(jī)制，尚未形成反映污染治理成本的價(jià)格體系和調(diào)節(jié)機(jī)制，一直以來強(qiáng)調(diào)的是排污權(quán)的稀缺性，導(dǎo)致排污企業(yè)不能正確認(rèn)識(shí)排污權(quán)市場(chǎng)價(jià)值[3];二是排污權(quán)交易信息不對(duì)稱，許多企業(yè)不了解二級(jí)市場(chǎng)交易行情、交易流程，不知道排污權(quán)能賣;三是交易周期較長(zhǎng)，由于參與二級(jí)市場(chǎng)交易的企業(yè)主要為新改擴(kuò)建企業(yè)和清算后補(bǔ)購(gòu)的現(xiàn)有企業(yè)，大部分企業(yè)需求量較小，轉(zhuǎn)讓企業(yè)需要通過多次交易才能將可轉(zhuǎn)讓排污權(quán)全部賣出，有的企業(yè)交易周期會(huì)持續(xù)幾個(gè)月，有的企業(yè)未全部賣出就中途退出二級(jí)市場(chǎng);四是部分企業(yè)擔(dān)心政策變化，企業(yè)為自身發(fā)展考慮，不愿意將結(jié)余的排污權(quán)拿出去交易，而愿意留著后續(xù)使用，存在一定程度的惜售心理。

2.3 交易成本較高

交易成本的高低也會(huì)直接影響到二級(jí)市場(chǎng)的排污權(quán)交易，同其他發(fā)達(dá)國(guó)家的排污權(quán)相比較，我國(guó)的二級(jí)市場(chǎng)機(jī)制并不完善，再加上我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要是以粗放型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展為主，從交易主體上來看，基本上是一些中小型的企業(yè)，因此我國(guó)的信息搜尋、契約履行、污染治理、監(jiān)測(cè)執(zhí)行等成本和其他國(guó)家相比普遍偏高，沒有任何利益空間，更談不上基本保障收回治理成本，企業(yè)就不會(huì)有減排動(dòng)力和出讓預(yù)期，這在很大程度上制約了二級(jí)市場(chǎng)的發(fā)展。

3 排污權(quán)二級(jí)市場(chǎng)建議措施

3.1 建立排污權(quán)交易市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)則體系

一是構(gòu)建全市統(tǒng)一的排污權(quán)二級(jí)市場(chǎng)交易平臺(tái)，為排污權(quán)交易提供固定的交易場(chǎng)所，使市場(chǎng)主體能夠準(zhǔn)確、及時(shí)獲取排污權(quán)市場(chǎng)行情、排污權(quán)供給和需求量等信息，實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置，縮短交易時(shí)間，降低交易成本，方便排污權(quán)指標(biāo)的動(dòng)態(tài)化管理和排污權(quán)交易全過程的信息化管理[3];二是豐富排污權(quán)交易模式，在符合相關(guān)規(guī)定的前提下，推動(dòng)排污權(quán)交易向多模式轉(zhuǎn)變，企業(yè)可根據(jù)自身實(shí)際情況選擇交易模式，提高排污權(quán)交易效率，增加市場(chǎng)靈活性;三是完善排污權(quán)交易相關(guān)制度，制定規(guī)范合理的排污權(quán)交易規(guī)則，激勵(lì)企業(yè)積極廣泛參與;制定財(cái)稅激勵(lì)機(jī)制，提高企業(yè)交易的積極性，加快交易市場(chǎng)的發(fā)展;建立排污企業(yè)的環(huán)境信用制度，利用稅收、信貸等手段規(guī)制排污主體的信用情況。

3.2 積極動(dòng)員企業(yè)參與排污權(quán)二級(jí)市場(chǎng)交易

一是強(qiáng)化信息公開，及時(shí)公開成交信息及相關(guān)政策信息，加強(qiáng)對(duì)公開信息的維護(hù)管理，方便企業(yè)及時(shí)查看;二是采用電話或者上門服務(wù)方式，為企業(yè)答疑解惑，解讀政策，鼓勵(lì)企業(yè)積極參與二級(jí)市場(chǎng)交易;三是完善交易機(jī)制，建立排污權(quán)儲(chǔ)備、回購(gòu)等工作機(jī)制，逐步完善現(xiàn)有排污權(quán)交易制度，形成反映污染治理成本的價(jià)格體系和調(diào)節(jié)機(jī)制，引導(dǎo)企業(yè)正確認(rèn)識(shí)排污權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值[3]。

3.3 正確定位政府的職能

要想健全我國(guó)二級(jí)市場(chǎng)的交易職能，需要政府正確發(fā)揮引導(dǎo)和服務(wù)的職能，為排污權(quán)交易創(chuàng)造一個(gè)良好的交易環(huán)境，其次還要注意公平地分配初級(jí)市場(chǎng)的排污權(quán)，并且明確規(guī)定交易市場(chǎng)的具體規(guī)則，完善污染物排放的法律法規(guī)，為二級(jí)市場(chǎng)的交易提供一個(gè)良好的制度保障。

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收稿日期：2019-02-19

作者簡(jiǎn)介：李雪梅（1987-），女，漢族，碩士，工程師，研究方向?yàn)榄h(huán)境污染。