論基于演化博弈的跨境電商生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性

曹武軍 閆夢(mèng)娜 薛朝改

【摘要】系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)主體間合作的穩(wěn)定性是影響跨境電商生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性的主要因素，也是跨境電商生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性的重要體現(xiàn)。基于演化博弈理論分析跨境電商生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)主體間合作的演化行為，以期為跨境電商生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性的研究提供新的思路和視角。研究發(fā)現(xiàn)：市場(chǎng)機(jī)制下企業(yè)主體不能依靠自身選擇合適的穩(wěn)定策略時(shí)，需要政府對(duì)企業(yè)主體的合作行為進(jìn)行調(diào)控以保障跨境電商生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定發(fā)展；不同的政府調(diào)控力度對(duì)企業(yè)行為策略選擇的影響不同，政府減免稅收措施對(duì)企業(yè)行為策略選擇的影響不顯著，而政府補(bǔ)貼和懲罰措施對(duì)企業(yè)行為策略選擇具有顯著的促進(jìn)作用。

【關(guān)鍵詞】跨境電商生態(tài)系統(tǒng)；穩(wěn)定性；市場(chǎng)機(jī)制；政府調(diào)控；演化博弈

【中圖分類號(hào)】F270.7【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A【文章編號(hào)】1004-0994（2019）23-0145-8

【基金項(xiàng)目】國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：71371173）；教育部人文社會(huì)科學(xué)資助項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：19YJA630096）；河南省科技攻關(guān)項(xiàng)目（高新技術(shù)領(lǐng)域）（項(xiàng)目編號(hào)：172102210485）；河南省高校科技創(chuàng)新人才支持計(jì)劃（項(xiàng)目編號(hào)：16HASTIT037）

跨境電商生態(tài)系統(tǒng)是以跨境電商平臺(tái)為核心，結(jié)合跨境物流企業(yè)、跨境支付企業(yè)、外貿(mào)綜合服務(wù)企業(yè)等支持跨境電商業(yè)務(wù)的企業(yè)，它們之間互相交換物質(zhì)、資源等并與環(huán)境相互作用，從而形成的一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)。穩(wěn)定性問題存在于任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，是指系統(tǒng)在運(yùn)行過程中或者在干擾力的作用下能否保持原來的狀態(tài)[1]，并且穩(wěn)定性問題是制約跨境電商生態(tài)系統(tǒng)持續(xù)健康發(fā)展的重要因素。新技術(shù)的產(chǎn)生、消費(fèi)市場(chǎng)偏好的改變、系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)主體間關(guān)系的不穩(wěn)定、商業(yè)模式的創(chuàng)新等都會(huì)影響跨境電商生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定性。若跨境電商生態(tài)系統(tǒng)不穩(wěn)定，當(dāng)受到外部因素刺激或技術(shù)更新等影響時(shí)，系統(tǒng)將難以恢復(fù)，會(huì)對(duì)系統(tǒng)內(nèi)跨境電商企業(yè)的發(fā)展造成不利影響，甚至關(guān)乎企業(yè)的生死存亡。因此，對(duì)跨境電商生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性的研究很有必要。

一、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

1.對(duì)跨境電商生態(tài)系統(tǒng)的研究。一是跨境電商生態(tài)系統(tǒng)組成要素、構(gòu)建思路等方面的研究。如張夏恒[2]以京東為例，構(gòu)建了跨境電商生態(tài)系統(tǒng)，對(duì)跨境電商生態(tài)系統(tǒng)組成要素及發(fā)展路徑進(jìn)行了系統(tǒng)分析；吳敏[3]探究了“互聯(lián)網(wǎng)+”背景下構(gòu)建跨境電商生態(tài)圈的思路，針對(duì)跨境電商生態(tài)圈存在的問題提出了改善措施，對(duì)跨境電商生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了改良。二是跨境電商生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展的對(duì)策研究。如杜夢(mèng)佳、朱占峰等[4]以浙江省跨境電商生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展為例，對(duì)當(dāng)前跨境電商生態(tài)系統(tǒng)面臨的問題進(jìn)行了分析，并提出相應(yīng)的對(duì)策。三是跨境電商生態(tài)系統(tǒng)的演化研究。目前，雖然已有學(xué)者運(yùn)用演化經(jīng)濟(jì)學(xué)和演化博弈理論探討了跨境電商生態(tài)系統(tǒng)中種群內(nèi)與種群間的協(xié)同演化[5]，但多數(shù)研究集中在電子商務(wù)生態(tài)系統(tǒng)演化方面。如鄭潤(rùn)萍[6]在分析電子商務(wù)生態(tài)系統(tǒng)特征的基礎(chǔ)上，指出電子商務(wù)生態(tài)系統(tǒng)的演化過程可以分為形成階段、擴(kuò)展階段、協(xié)調(diào)階段和革新階段。

2.對(duì)其他領(lǐng)域系統(tǒng)穩(wěn)定性的研究。一是戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性研究。如Hemmert等[7]研究發(fā)現(xiàn)，聯(lián)盟成員之間的信任是聯(lián)盟穩(wěn)定性的重要影響因素，信任一旦缺失就會(huì)引發(fā)聯(lián)盟成員的機(jī)會(huì)主義行為，從而導(dǎo)致聯(lián)盟不穩(wěn)定；楊震寧等[8]認(rèn)為，企業(yè)聯(lián)盟后的合作優(yōu)化能夠有效提高聯(lián)盟穩(wěn)定性。二是產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性研究。如楊世明等[9]對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定性進(jìn)行了研究，指出系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)之間合作的穩(wěn)定性是影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性的重要因素，也是系統(tǒng)穩(wěn)定健康發(fā)展的重要保障；徐建中、王純旭[10]指出，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的各創(chuàng)新主體在一定時(shí)間內(nèi)會(huì)維持競(jìng)爭(zhēng)與合作關(guān)系的正常波動(dòng)狀態(tài)，此時(shí)系統(tǒng)是穩(wěn)定的，這種穩(wěn)定是相對(duì)的、動(dòng)態(tài)的、有效的。三是商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性研究。如顧立剛等[11]認(rèn)為，商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定性是指當(dāng)商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)所處的外界環(huán)境出現(xiàn)較大改變時(shí)，系統(tǒng)可以不受影響維持正常運(yùn)營(yíng)的能力，以及外界不利因素消除后系統(tǒng)恢復(fù)原有運(yùn)營(yíng)狀態(tài)的能力。游靜、彭麗花[12]在分析商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性的基礎(chǔ)上，將電商生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定性界定為：電商生態(tài)系統(tǒng)在應(yīng)對(duì)外部干擾時(shí)，在系統(tǒng)內(nèi)主體自適應(yīng)性行為的相互作用下實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)自我調(diào)節(jié)，并最終回歸到穩(wěn)定的狀態(tài)。

結(jié)合上述分析，本文將跨境電商生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定性定義為：跨境電商生態(tài)系統(tǒng)運(yùn)行過程中，為保證系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益輸出，在內(nèi)、外部環(huán)境的作用下，系統(tǒng)整體保持自身結(jié)構(gòu)、功能相對(duì)穩(wěn)定的能力。系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)主體之間合作的穩(wěn)定性是影響跨境電商生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性的主要因素，也是跨境電商生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性的重要體現(xiàn)。鑒于此，本文通過分析系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)主體間合作的穩(wěn)定性對(duì)跨境電商生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性的影響，對(duì)于促進(jìn)跨境電商生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展具有一定的理論價(jià)值與實(shí)踐意義。

二、問題描述與基本假設(shè)

跨境電商生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)主要包含兩種類型的企業(yè)主體，即核心企業(yè)與支持企業(yè)，它們?cè)谙到y(tǒng)中處于不同的生態(tài)位，各自發(fā)揮著特定的功能和作用，當(dāng)雙方都致力于為共同的終端消費(fèi)市場(chǎng)提供良好的服務(wù)質(zhì)量時(shí)，它們會(huì)形成互惠互利的合作關(guān)系，推動(dòng)整個(gè)系統(tǒng)達(dá)到共贏的局面，實(shí)現(xiàn)和諧穩(wěn)定發(fā)展。但在雙方合作的進(jìn)程中，由于信息不對(duì)稱等原因，相互之間不能完全清楚對(duì)方的真實(shí)合作行為和意圖，為了使自身利益最大化，雙方可能會(huì)出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義行為，產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)，使雙方收益受損，合作意向削弱，進(jìn)而影響整個(gè)系統(tǒng)的穩(wěn)定性。據(jù)此，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：跨境電商生態(tài)系統(tǒng)中核心企業(yè)與支持企業(yè)達(dá)成初步合作后，雙方基于有限理性，在合作過程中不斷調(diào)整自身策略，直至達(dá)到演化穩(wěn)定狀態(tài)。企業(yè)根據(jù)自身在合作過程中獲得的收益來選擇繼續(xù)合作或退出合作。因此，核心企業(yè)、支持企業(yè)的博弈策略為（繼續(xù)合作，退出合作）。

由表1可知，核心企業(yè)選擇“繼續(xù)合作”策略的期望收益為：

將五個(gè)局部均衡點(diǎn)代入矩陣行列式及跡的公式中進(jìn)行求解，并結(jié)合相關(guān)約束條件，得出核心企業(yè)與支持企業(yè)演化博弈的均衡點(diǎn)及穩(wěn)定性，結(jié)果見表2。

通過表2可知，在市場(chǎng)機(jī)制下，系統(tǒng)可能演化穩(wěn)定至（0，0）狀態(tài)，也可能演化穩(wěn)定至（1，1）狀態(tài)，即核心企業(yè)最終可能選擇退出合作策略，也可能選擇繼續(xù)合作策略，支持企業(yè)最終可能選擇退出合作策略，也可能選擇繼續(xù)合作策略，這是一種混沌狀態(tài)。這種狀態(tài)可看作是一個(gè)過渡時(shí)期，政府需要在該時(shí)期對(duì)企業(yè)行為進(jìn)行調(diào)控，即采取一定措施為跨境電商生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)主體間的合作創(chuàng)造有利環(huán)境，促使核心企業(yè)與支持企業(yè)的策略均向繼續(xù)合作方向演變，從而推動(dòng)跨境電商生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定健康發(fā)展。

3.數(shù)值仿真分析。為了清楚直觀地反映市場(chǎng)機(jī)制下跨境電商生態(tài)系統(tǒng)中核心企業(yè)與支持企業(yè)兩類主體的合作演化行為，假設(shè)雙方初設(shè)合作比例為（0.5，0.5），進(jìn)行仿真模擬，分別得到核心企業(yè)和支持企業(yè)在不同參數(shù)值下的演化路徑。

從圖2可知，當(dāng)α=0.1時(shí)，核心企業(yè)在合作過程中獲得的收益較少，隨著時(shí)間的推移，核心企業(yè)逐漸退出合作，而支持企業(yè)通過合作在短時(shí)間內(nèi)能夠獲得較多的收益，選擇繼續(xù)合作的概率迅速上升，但核心企業(yè)退出合作后，支持企業(yè)獲得的收益隨之減少，隨著時(shí)間的推移，支持企業(yè)也逐漸退出合作，系統(tǒng)最終演化穩(wěn)定至（0，0）狀態(tài)；當(dāng)α=0.5時(shí)，核心企業(yè)雖在初始階段獲得的市場(chǎng)收益較不理想，選擇繼續(xù)合作的概率略有下降，支持企業(yè)獲得較為可觀的收益，其選擇繼續(xù)合作的概率持續(xù)上升，隨著時(shí)間的推移，雙方通過繼續(xù)合作獲得的收益均大于其繼續(xù)合作追加的成本及退出合作獲得的額外收益之和，系統(tǒng)最終演化穩(wěn)定至（1，1）狀態(tài)；當(dāng)α=0.9時(shí)，支持企業(yè)在合作過程中獲得的收益較少，隨著時(shí)間的推移，支持企業(yè)會(huì)逐漸退出合作，而核心企業(yè)通過繼續(xù)合作在短時(shí)間內(nèi)能夠獲得較多的收益，但支持企業(yè)退出合作后，其獲得的收益隨之減少，隨著時(shí)間的推移，支持企業(yè)也逐漸退出合作，系統(tǒng)最終演化穩(wěn)定至（0，0）狀態(tài)。

由圖3可知，當(dāng)P=1時(shí)，核心企業(yè)與支持企業(yè)退出合作所支付的違約金少于其退出合作獲得的收益，即企業(yè)違約所付出的代價(jià)不大，會(huì)誘發(fā)企業(yè)退出合作的投機(jī)行為，系統(tǒng)最終演化穩(wěn)定至（0，0）狀態(tài)；P=5或9時(shí)，企業(yè)退出合作所支付的違約金大于企業(yè)退出合作獲得的收益，企業(yè)違約所支付的代價(jià)較大，系統(tǒng)最終演化穩(wěn)定至（1，1）狀態(tài)，且隨著P值的增加，系統(tǒng)演化穩(wěn)定至（1，1）狀態(tài)的速度加快。表示違約金越高，對(duì)企業(yè)投機(jī)行為的抑制作用越強(qiáng)，隨著時(shí)間的推移，雙方均選擇“繼續(xù)合作”來實(shí)現(xiàn)雙贏目標(biāo)，促使跨境電商生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展。

通過上述仿真分析可知，當(dāng)企業(yè)通過合作獲得的市場(chǎng)收益大于其繼續(xù)合作追加的成本與退出合作獲得的收益之和，利益分配系數(shù)合理以及約定退出合作企業(yè)所支付的違約金適當(dāng)時(shí)，系統(tǒng)最終演化穩(wěn)定至（1，1）狀態(tài)，此時(shí)核心企業(yè)與支持企業(yè)在市場(chǎng)機(jī)制下能依靠自身的不斷學(xué)習(xí)和試錯(cuò)來選擇恰當(dāng)?shù)姆€(wěn)定策略。反之，系統(tǒng)可能會(huì)演化穩(wěn)定至（0，0）或（1，1）狀態(tài)，這是一種混沌狀態(tài)，核心企業(yè)或支持企業(yè)出于自身利益最大化的訴求可能會(huì)出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義行為，導(dǎo)致雙方合作不穩(wěn)定，進(jìn)而威脅到整個(gè)系統(tǒng)的穩(wěn)定性。此時(shí)，需要政府對(duì)核心企業(yè)與支持企業(yè)的合作行為進(jìn)行治理，有效減少系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)主體的機(jī)會(huì)主義行為，降低合作成本，以保障跨境電商生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定發(fā)展。

四、政府調(diào)控下跨境電商生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性分析

政府是跨境電商生態(tài)系統(tǒng)外部環(huán)境調(diào)控主體，其通過調(diào)控社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、政策等環(huán)境，依據(jù)跨境電商生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展情況來實(shí)施監(jiān)管治理措施，如對(duì)企業(yè)實(shí)施補(bǔ)貼、稅收減免、懲罰等，從而對(duì)系統(tǒng)內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行有效規(guī)范，促使二者達(dá)到有利于系統(tǒng)穩(wěn)定的納什均衡，推動(dòng)整個(gè)系統(tǒng)的穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展。據(jù)此，提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：政府對(duì)繼續(xù)合作的企業(yè)給予一定的補(bǔ)貼F1；對(duì)繼續(xù)合作的企業(yè)依據(jù)其合作增加的收益給予稅收減免f2；一方繼續(xù)合作，而另一方退出合作時(shí)，政府對(duì)退出合作的企業(yè)進(jìn)行一定的懲罰I。

假設(shè)2：政府對(duì)核心企業(yè)與支持企業(yè)的補(bǔ)貼、稅收減免及懲罰是同等的。

結(jié)合上述分析可知，政府調(diào)控下跨境電商生態(tài)系統(tǒng)企業(yè)主體博弈的收益支付矩陣見表3。

同理可得，政府調(diào)控下跨境電商生態(tài)系統(tǒng)企業(yè)主體合作行為的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程分別為：

五、結(jié)論及建議

1.結(jié)論。本文運(yùn)用演化博弈分別從市場(chǎng)機(jī)制和政府調(diào)控兩個(gè)方面分析了跨境電商生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)主體合作穩(wěn)定性的問題，從企業(yè)關(guān)系視角對(duì)跨境電商生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性進(jìn)行了探究。得到的結(jié)論如下：

（1）在企業(yè)繼續(xù)合作獲得的市場(chǎng)收益大于其繼續(xù)合作追加的成本與退出合作獲得的收益之和，利益分配系數(shù)合理且退出合作企業(yè)對(duì)繼續(xù)合作一方支付的違約金適當(dāng)時(shí)，核心企業(yè)與支持企業(yè)通過繼續(xù)合作能夠獲得更多的收益，此時(shí)市場(chǎng)機(jī)制下雙方通過自身不斷學(xué)習(xí)和試錯(cuò)來調(diào)整策略以實(shí)現(xiàn)有利于系統(tǒng)穩(wěn)定的納什均衡；而當(dāng)市場(chǎng)收益少于企業(yè)繼續(xù)合作追加的成本與退出合作獲得的收益之和，利益分配系數(shù)不合理，以及退出合作企業(yè)支付違約金較少（即退出合作所付出的代價(jià)較小）時(shí)，這就需要政府進(jìn)行調(diào)控，以促使雙方達(dá)到有利于系統(tǒng)穩(wěn)定的納什均衡。

（2）在市場(chǎng)機(jī)制下，當(dāng)退出合作的企業(yè)支付給繼續(xù)合作企業(yè)的違約金較大時(shí)，即退出合作所付出的代價(jià)較大時(shí)，能夠促使企業(yè)選擇繼續(xù)合作，最終使系統(tǒng)穩(wěn)定發(fā)展；反之，企業(yè)為了自身利益最大化，將選擇退出合作，導(dǎo)致企業(yè)合作關(guān)系不穩(wěn)定，進(jìn)而影響整個(gè)系統(tǒng)的穩(wěn)定發(fā)展。

（3）在政府調(diào)控下，不同的政府調(diào)控力度對(duì)企業(yè)行為策略選擇的影響不同。其中，政府減免稅收措施對(duì)企業(yè)行為策略選擇的影響較不顯著，政府補(bǔ)貼和懲罰對(duì)企業(yè)行為策略的選擇具有正向推動(dòng)作用，補(bǔ)貼和懲罰力度越大，推動(dòng)作用越強(qiáng)，出于政府自身利益最大化考慮，政府可通過補(bǔ)貼和懲罰兩種措施來調(diào)控跨境電商生態(tài)系統(tǒng)中企業(yè)主體的合作行為，以促使系統(tǒng)整體穩(wěn)定、持續(xù)的發(fā)展，并使自身利益最大化。

2.建議。結(jié)合上述結(jié)論，本文提出以下建議：

（1）構(gòu)建合理的利益分配機(jī)制。跨境電商生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展中獲得的利益是系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)主體間穩(wěn)定合作的根本動(dòng)力。為了進(jìn)一步穩(wěn)定企業(yè)主體間的合作關(guān)系，推動(dòng)系統(tǒng)穩(wěn)定發(fā)展，需構(gòu)建合理的利益分配機(jī)制。可在跨境電商生態(tài)系統(tǒng)中加入第三方評(píng)價(jià)企業(yè)來評(píng)價(jià)合作企業(yè)在合作過程中投入的成本、承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)等，確定較為合理的利益分配比例，保障企業(yè)主體的合作利益，從而穩(wěn)定它們之間的合作關(guān)系，推動(dòng)跨境電商生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定、持續(xù)的發(fā)展。

（2）構(gòu)建誠(chéng)信的合作環(huán)境。由于信息的不對(duì)稱等原因，合作雙方無(wú)法真實(shí)了解對(duì)方的意圖和目的，從而在合作過程中可能出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義行為。構(gòu)建誠(chéng)信的合作環(huán)境，減少信息不對(duì)稱帶來的損失，保障合作雙方傳遞信息的可靠性，使合作企業(yè)間能夠更清晰地了解對(duì)方的合作行為，有效遏制道德風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，維持企業(yè)主體間合作關(guān)系的穩(wěn)定性，推動(dòng)跨境電商生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定發(fā)展。

（3）構(gòu)建有效的獎(jiǎng)懲機(jī)制，強(qiáng)化政府在跨境電商生態(tài)系統(tǒng)中的地位。政府是跨境電商生態(tài)系統(tǒng)外部政治環(huán)境的調(diào)控主體，政府補(bǔ)貼和懲罰對(duì)跨境電商生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)主體合作行為演化具有正向推動(dòng)作用。政府可通過補(bǔ)貼和懲罰兩種措施，構(gòu)建有效的獎(jiǎng)懲機(jī)制，來對(duì)跨境電商生態(tài)系統(tǒng)中企業(yè)主體的合作行為進(jìn)行調(diào)控，促使系統(tǒng)整體穩(wěn)定、持續(xù)的發(fā)展。

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作者單位：1.鄭州大學(xué)管理工程學(xué)院，鄭州450001；2.河南國(guó)際數(shù)字貿(mào)易研究院，鄭州450001。閆夢(mèng)娜為通訊作者