對落實國家知識產權戰略的探討

編者按：緊密圍繞本刊創刊宗旨，致力于提高學術研究水平，深入研究國防領域熱點問題，打造學術核心期刊是本刊的孜孜追求，為此本期特約致力于科學技術研究學、技術轉移、知識轉化方向研究的北京市科學技術研究院科學技術情報研究所博士后，英國諾丁漢大學科學技術研究學博士李睿晶（PhD）等一些資深作者，研究撰寫了多個學科方向的研究文章特發本期，以饗讀者。

摘要：本文通過對國家知識產權戰略實施以來若干措施的分析和有關理論的對比，著重探討了為有效進行知識產權保護必須關注知識產權創造、保護、運用三者的辯證關系。這種辯證關系也與“以人民為中心”精神指導下的保護、提升勞動者產權休戚相關。并根據對近一年來社會問題的分析，提出了知識產權也需建立創造、保護、運用、管理、服務五位一體的模式，推動全民創造能力和知識產權運用能力的提升，有效提高我國在經濟競爭中的核心競爭力。

關鍵詞：知識產權戰略；知識產權創造；知識產權保護；知識產權運用；科技創新

知識產權保護，勢必需要堅持和必須深入探討如何有效保護的方法。這也是當前國際關系中不斷成為焦點，因而需要倍加關注的內容。我國在十九大確立的國家知識產權戰略中，明確地提出了知識產權創造、保護、運用的辯證關系和綱領性指導。深入理解這些政策措施對當前工作意義重大，應正確理解以人民為中心、黨的領導、依法治國的辯證關系。各階層知識產權相關工作的負責同志，也都相應提出了一系列政策措施。筆者認為，只有推動知識產權創造、深化知識產權保護、加強知識產權運用，把目的、保障和落實融為一體，三管齊下才能真正有效地用辯證思維解放思想[1]，應對國內外風云變幻、百年不遇之大變局，提高勞動者產權在經濟建設中的比重，深化供給側改革，推動中華民族偉大復興。因此，下面對此略做分析、研究、表述，并在具體的工作當中提出觀點，愿與各界學者一起不斷共同探討。

一、以質量為牽引，深入有效地推動知識產權創造由多向優、由大變強

創造知識產權，從外延和內涵上，都遠遠高于傳統意義上的創造發明。因為人類的產權大致說來，可以分為自然物質通過勞動產生的物質產權，如大量的物質財富；人類社會和各種組織公司創造的社會產權，如資質、標準；人類創造性勞動產生的知識產權，如專利、商標、著作權、反不正當競爭方法及其商業秘密、反壟斷推動可持續發展的措施等[2]。再如，地理標志這種知識產權創造，可以明顯地提升中華民族五千年物質遺產和非物質文化遺產，歷久彌新更能求新創新。

當然，在現實工作中也需要把握世界科技前沿，有針對性地加強前沿引領技術、關鍵共性技術、現代工程技術、顛覆性技術的創新創造，為國家經濟建設提供原創性、基礎性科學研究成果和創新創造方法源泉。同時，重視提升國家知識產權質量，深入實施質量提升工程。堅持質量第一、效益優先的原則。努力推動知識產權創造由多向優、由大到強轉變。

研究相關著作和報告發現，我國在知識產權創造方面為世界做出了顯著貢獻。2018年年底，中國科學技術發展戰略研究院發布了《中國科技進步對世界的貢獻與全球科技創新治理建議》藍皮書。認為中國已成為世界研發經費投入增長的重要來源，有著世界最龐大的研究人員隊伍，是論文產出最多的國家，是發明專利申請量和授權量最多的國家，是最大的知識產權費用凈支出國，是高技術產品和知識密集型服務進出口大國。在資本密集、技術密集的產業領域，如船舶制造、鋼鐵、電力、機械制造、信息電子等，通過項目資金有效結合的方式，實現了不斷有所創新、有所創造地快速發展。

在原始創新方面，一些處于新興產業領域的中國企業緊跟產業技術前沿，并且有足夠的經濟能力開展原始創新需要的基礎研究活動。例如，華為公司2016年研發投入608億元。在歐盟委員會2016年12月底發布的“2016全球企業研發投入排行榜”中居中國第一、世界第八，使華為在信息通信基礎設施設備等領域保持國際領先地位。再如，華大基因創業伊始就參加了國際人類基因組計劃，之后又陸續在水稻基因組計劃等方面取得多項具有國際先進水平的成果。企業一直保持高水平的研發投入，支持知識產權創造。諸如此類的種種實例顯示，我國的創造性勞動者，積極響應國家知識產權戰略，在新興或科學技術范式（paradigm）變化較快的領域進行著內容豐富且極具意義的知識產權創造工作。

同樣在2018年年底發布的由國家知識產權局知識產權發展研究中心編制的《2018年中國知識產權發展狀況評價報告》，對我國知識產權創造工作進行了數據分析，并在此基礎上提出主要現存問題的觀點。根據通行的定量分析規則，國家知識產權局編制了知識產權發展狀況國內評價指標體系和國際比較指標體系。國內評價指標體系由4個一級指標、11個二級指標、55個三級指標構成；國際比較指標體系由3個一級指標、9個二級指標、33個三級指標構成。根據指標體系進行的統計顯示，2018年我國知識產權綜合發展指數達到257.4（該報告設置2010年全國知識產權綜合指數及創造、運用、保護、環境指數為100，以2010年發展狀況為基準，對每年的發展指數進行測算），較上年提升17.9%，提升效果顯著。綜合發展指數由知識產權創造、知識產權保護、知識產權運用、知識產權環境4個部分組成。其中，知識產權創造指數為249.3，較上年增長15.2%。在知識產權創造這一分項上，提升的效果也是十分顯著的。該報告認為，我國知識產權創造的主要問題，是質量需進一步提高。認為我國絕大部分地區知識產權創造質量指數較數量和效率指數偏低，絕大部分地區質量指數對創造指數的貢獻度未達到標準值。報告中統計的知識產權各項指標數據整理見表1，供讀者參考。

諸多知識產權創造方面的研究工作，顯示相關學者在不斷發現和解決新出現的問題中正在推動知識產權戰略的順利實施。隨著研究工作的不斷發展，綜合研究報告也將不斷追蹤不斷發表論文與讀者共享。

二、以法律為準繩，構建知識產權保護的制度性保障機制

深化并有效保護知識產權要遵循深化改革的基本指導思想。不僅要為保護而保護，更要遵循以人民為中心的根本立場，全面提升勞動人民創造性勞動的保護力度，并與依法治國深入結合起來，加強黨和各級政府的領導。中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關于加強知識產權審判領域改革創新若干問題的意見》等重要文件，強調知識產權保護是激勵創新的基本手段，是創新原動力的基本保障，是國際競爭力的核心要素。

推進知識產權保護的工作，通過嚴保護、大保護、快保護、同保護等重要方面構建依法嚴格保護知識產權的良好環境。嚴于立法，完善知識產權保護法律法規，健全侵權懲罰性賠償制度，加大對侵權違法行為的懲治力度，大幅提高侵權成本，推動知識產權保護從不斷加強向全面從嚴轉變。大誡共懲，加強知識產權誠信體系建設，建立健全社會共治機制，對侵權行為懲戒的同時進行通報，讓失信者“一處失信、處處受限”，推動形成知識產權保護合力。快于審查，通過提高知識產權審查效率，縮短審查周期，更好地滿足知識產權保護需求。同文共規，建立健全與中小企業、民營企業、外資企業的溝通對話機制，對所有市場主體一視同仁、同等保護，營造更好的創新環境和營商環境。同時，加強新興領域知識產權保護、提升社會公眾知識產權意識也是加強知識產權保護，完善產權保護制度的重要內容。

2008年《國家知識產權戰略綱要的通知》頒布之后，我國陸續出臺了《商標法》《專利法》《技術合同法》《著作權法》《反不正當競爭法》《企業商業機密保護法》《知識產權侵權法》等法律法規文件，為知識產權權益的保護和具體實施方法提供法律依據。一些學者認為，做好知識產權保護工作，還需要更詳細、具體和有針對性的法律法規文件。也有學者建議企事業單位與科研人員和參與研究工作的其他人員單獨簽訂雙方互利的保密協議，制定《內部研究開發項目管理辦法》《科研過程管理規定》等措施。研究認為，這些措施均產生了推動國家核心競爭力的作用，是較為有效的法律性制度性保障。

三、以提高生產力為目的，深化權益分配改革推進知識產權運用

從知識產權的諸多立法中和對憲法精神的理解過程中不難理解到，知識產權保護的目的，就是要不斷提高生產力，加強知識產權運用的扶持和政策促進的有效性。特別是注意項目資金結合在技術轉移和知識轉化方面的作用[3]。

強化和推動知識產權運用，拉動和營造知識產權環境。推進知識產權運用從單一效益向綜合效益轉變。持續深化知識產權權益分配改革，構建科學合理的權益分配機制，從根本上調動單位和發明人實施成果轉化的積極性和主動性。2016年9月，財政部、國家稅務總局頒布了《關于完善股權激勵和技術入股有關所得稅政策的通知》，明確了技術入股的條件和稅收優惠政策限制性行業目錄。積極實行以增加知識價值為導向的分配政策，包括提高科研人員成果轉化收益分享比例，探索對創新人才實行股權、期權、分紅等激勵措施，讓科研人員各得其所。2016年10月12日，《關于加強衛生與健康科技成果轉移轉化工作的指導意見》正式發布，其中規定“以技術轉讓或者許可方式轉化職務科技成果的，應當從技術轉讓或者許可所取得的凈收入中提取不低于50%的比例用于獎勵”。這充分表明國家對科研人員待遇，以及對知識產權保護的高度重視。

同時，建立健全知識產權運營平臺體系，為知識產權的轉移轉化、收購托管、交易流轉、質押融資、分析評議等提供好平臺支撐，促進知識產權的綜合運用。此外，要面向實體經濟，通過實施專利導航工程、組建產業知識產權聯盟等措施，大力促進知識產權密集型產業發展，提高產品供給水平，滿足人民日益增長的美好生活需要。

據《2018年中國知識產權發展狀況評價報告》顯示，相比于知識產權創作、保護和環境，2018年，我國知識產權運用方面進步更為顯著。從運用規模上看，與2017年相比，得分在50分以下地區的數量與上一年度相比進一步減少，各地運用規模進一步擴大。從運用效益來看，全國各地區普遍提升，排位靠前的地區提升效果更為明顯，廣東和江蘇運用效益突破80，知識產權運用與經濟生活聯系日益緊密。我國知識產權運用水平的顯著提升與近年來我國采取建機制、建平臺、促產業等多項措施打通知識產權創造、運用、保護和管理全鏈條密切相關。這些措施為我國創新主體從市場綜合效益角度管理知識產權創造與保護提供了便利條件，促使我國知識產權綜合運用能力不斷加強、運用效益實現快速增長。

相比于知識產權立法，外文著作對知識產權的研究更多地側重探討知識產權和經濟增長的關系，也可作為我國知識產權運用方面研究的參考。例如，把一定時間內某區域內企業獲得專利的數量和取得的經濟收益進行關聯性分析[4]。同樣的定量分析方法也用于大量的國際知識產權進出口上。國外的很多社會科學研究很注重定量分析。認為數字化統計分析有助于科學地認識社會現象。不過這樣的研究方法也時常會受到質疑。獲得知識產權數量和獲得經濟收益，僅僅依據時間重疊來論證因果聯系也不充分。在科學技術研究學領域，對于強制專利降價或加入一些國家福利計劃，對激勵機制的影響和進一步科研經費再投入的影響，也有許多涉及面更廣的相關研究。篇幅所限，另文探討。

四、創造、保護、運用、管理、服務五位一體的知識產權戰略體系設想

在上述研究的基礎上，筆者還想與讀者共同探討對國家五位一體戰略的深入思考與理解。例如，除對知識產權創造保護運用的上述表述外，結合實際需要，筆者深入思考了知識產權管理與知識產權環境的若干指標體系。認為，政府和各類型企業營造和諧的、一致的共同發展積極性，營造人民群眾創新創造創業積極性，特提出與各界學者共商的研究思路：是否應該建設知識產權創造、保護、運用、管理、服務五位一體的機制、體系和系統的方法，并不斷交流逐步構成，推動知識產權戰略的可持續發展。本文篇幅有限，意在提請讀者共同思考、討論、探討。

習近平總書記在黨的十九大報告中指出的關于知識產權戰略的政治宣言和行動綱領，為中國特色社會主義事業邁進新時代、開啟新征程、譜寫新篇章提出了既高屋建瓴又深刻精辟的指引。報告提出，倡導創新文化，強化知識產權創造、保護、運用，為知識產權研究工作指明了方向。通過綜合把握知識產權創造、保護、運用三者的辯證關系，提高知識產權綜合國力，為國家創新發展做出貢獻。知識產權創造、保護、運用，與我國國民經濟發展的現實需求緊密聯系，涵蓋知識產權激勵、保障、扶持的方方面面，涉及科研人員、企事業研究機構等多種社會主體。對進一步鞏固中國科技實力、提升科技發展質量、在核心技術領域擁有自主知識產權，進而推動我國經濟社會發展具有重大現實意義和深遠歷史意義。

五、結束語

本文以十九大前的總書記講話、學者著作、申長雨局長十九大后在經濟日報發表的創造保護運用關系的文章等資料為依托，并以大量的統計分析進行科學技術研究學方面的梳理整理。闡述了對國家知識產權戰略的理解。知識產權創造，使自然物質和人們的智慧勞動轉化為在經濟體系中能夠反復投入生產、促進發展的物質產權和社會產權。知識產權保護，促進堅持法治建設中深入探討有效保護的方法，努力實現鼓勵改革、創新激勵干事創業的目標。知識產權運用，是在政策的保障和扶持下促進科學技術轉移轉化，不斷提高生產力。本文的探討部分，是綜合前面的研究結果，提出的探討思路和研究方向。敬請各界學者給予批評指正。

參考文獻：

[1]李睿晶，魏昊，李冰.運用辯證思維解放思想[J].紅旗文稿，2013（14）：37-38.

[2]李冰.知識產權運用智慧[M].北京：九州出版社，2011.

[3]魏昊，李睿晶，李冰.如何看待數理金融與行為金融[N].光明日報，2013-08-02（11）.

[4]Saito Y.Effect of patent protection on economic growth and welfare in a two-R&Dsector economy[J].Economic Modelling，2017，62：124-129.

（作者簡介：北京市科學技術研究院科學技術情報研究所博士后，英國諾丁漢大學科學技術研究學博士PhD；研究方向：科學技術研究學、技術轉移、知識轉化；郵箱：liruijing90@163.com。）