數字人文視域下我國檔案資源合作開發模式研究

楊千

摘要：數字人文對檔案資源的高包容度及其分析與展示等技術的多樣性，為檔案資源開發提供了轉型契機。文章在分析數字人文指導檔案資源開發現實依據的基礎上，構建了一個以檔案館、數字人文研究團隊和社會公眾為主體，以檔案材料的多重脈絡解讀，人、物、事關系網絡揭示和社會記憶建構為目標的合作開發模式，并指出應通過專題檔案開發試點、項目委托和任務眾包來促進模式的具體實現。

關鍵詞：數字人文;檔案資源;合作開發

分類號：G270.7

我國長時間的數字檔案資源建設，為公眾利用檔案資源創造了便利的條件。但就目前來看，數字化僅改變了檔案資源的存在形態與保存場所，尚未達到對其內容的深度挖掘和價值的充分實現。檔案資源的深度開發意味著檔案材料的粒度從文件級轉變為數據級，從信息單元轉變為知識節點，完成數字化的進一步延伸與拓展。數字人文是一個將現代計算機與信息網絡技術應用于傳統人文研究而產生的新型跨學科領域，能為傳統人文研究提供新的研究方法與范式，并在根本上改變人文知識發現、注釋、比較、引用與展示等的方式。數字人文以人文研究中的問題意識為導向，通過計算機技術與數據處理技術等，一方面幫助人文學者從資料查找與標注等繁重的“體力勞動”中解放出來，另一方面為人文學者提供了不同于以往的多維與差異化視角，在定性與定量研究中取得平衡與突破，并從中發現新的問題。數字人文與檔案資源開發有著內生的契合度。與此同時，隨著互聯網技術及科研眾包的發展，科研活動的主體不再僅僅局限在具有專業素養的科研人員上，擁有多元、異構且廣泛的群體智慧的社會公眾也逐漸參與到科研活動中來。如何在我國既有的數字檔案資源基礎上，綜合考慮內外部環境，將檔案館、數字人文研究團隊和社會公眾協同一致，構建檔案資源合作開發的可行模式，是本文意在探討的問題。

1基礎支撐：數字人文指導檔案資源開發的現實依據

1.1檔案資源深度開發的切實需求

我國檔案資源開發工作正穩步推進，但仍處在較為初級的階段，以檔案文獻匯編為主的開發形式，不僅內容不夠豐富，而且知識體系的深度也有所欠缺。這種傳統的資源開發模式難以滿足社會公眾的資源與信息需求，更不利于檔案價值的充分實現。數字人文運用數字技術對人文文獻資源進行整合、組織和利用，通過概念模型的構建、內容映射與轉換，呈現新的知識體系，實現資源的深層次開發與利用。借助數字人文技術，將粗粒度的檔案信息轉化為細粒度的知識單元，并優化重組，可以以更直觀的方式深入挖掘檔案資源中隱藏的信息。數字人文的研究結果，既能快速給出海量文獻中存在的各種關聯，達到“望遠鏡”的效果，也可以幫助發現各類細節和不易察覺的蛛絲馬跡，達到“顯微鏡”的效果。

1.2數字人文理論與技術體系的不斷成熟

“數字人文”概念自2001年提出距今才短短十余年，就已在人文學者中產生了熱烈反響。雖然學術界至今仍未能給出“數字人文”的明確定義，但“數字人文的主要范疇是改變人文知識的發現、標注、比較、引用、取樣、闡釋與呈現，實現人文研究與教學的升級和創新發展”的觀點獲得了大多數學者的支持。數字人文的技術也處在不斷發展完善的過程中，它包括數字化技術、數據管理技術、數據分析技術和可視化技術等，共同構造數字人文的資源基礎、服務系統、應用平臺、直觀形象與交互環境?，F有的數字人文技術基本能實現人文材料分析結果的立體多維展示，為研究者提供更為開闊的視野。

1.3國際檔案領域數字人文項目普遍開展的示范效應

國際數字人文實踐發展較早，初期是以“人文計算”的形式存在，主要關注人文領域的文獻計算機索引編制、文本編碼標準化等。隨著計算機技術的進步和人文研究者視野的逐漸開闊，國際檔案領域數字人文研究呈現出多樣化的態勢，開始涉及音頻、視頻、地圖檔案等。如英國倫敦大學學院的數字音樂實驗室項目（Digital

Music Lab）通過分析音頻、得分及其元數據，以開發用于探索和分析大型音樂收藏的研究方法和軟件基礎設施。美國康奈爾大學的“說服性地圖”項目（Persuasive Cartograp-hy）通過預言、諷刺和繪畫作品等在地圖中投射說服性觀點。目前，全球已成立數字人文研究中心的180余所高校的研究項目大部分都與檔案相關。國際檔案領域數字人文實踐的普遍開展為我國檔案資源的數字人文開發提供了寶貴經驗。

2要素分解：檔案資源合作開發的主體及其關系

數字人文視域下的檔案資源開發涉及檔案館、數字人文研究團隊和社會公眾三個主體，為充分調動三者的積極性使之協同有序，有必要明確各自的責任和定位，并理順三者關系。

2.1檔案館

檔案館作為一個區域、國家乃至民族文化遺產與記憶的主要保存場所，擁有豐富的檔案館藏，是官方指定進行檔案資源開發的機構。據統計，近5年（2013—2017）來，我國綜合檔案館館藏檔案從42454.5萬卷（件）增至65371.12萬卷（件），這些數量龐大且涉及社會生活各個方面的檔案資源是進行數字人文研究與開發的寶貴資源。目前，檔案館在檔案資源的數字化保存與編研方面投入了大量的人力物力，也取得了相應的成果，但對資源的開發并未深入到內容層面，細粒度的知識組織與關聯尚在探索之中。事實上，檔案數字化將會在很長一段時間內持續，但長期停留在檔案資源開發的初級階段，不僅不利于檔案價值的實現，還會使檔案館逐漸喪失深入開發的主動性。

檔案館在合作開發中的具體職責包括：（1）制定統一的檔案數字化、數據化加工標準，元數據著錄標準和數據編碼標準等。（2）按照特定主題，整合已形成但分散的檔案資源，避免重復建設;遴選特色檔案資源以備開發。（3）構建檔案資源開發利用平臺，以開發出滿足用戶需求的信息產品。（4）開展檔案工作人員培訓，使其適應新的信息技術環境。

2.2數字人文研究團隊

此處將開發主體定為數字人文研究團隊而不是數字人文研究機構主要是出于實踐開展靈活性的考慮。一方面，一些對數字人文有興趣且進行過實踐探索的人文學者雖然并未加入相應的數字人文研究機構，呈現單兵作戰的狀態，但實力不容小覷;另一方面，檔案資源不同于文學、藝術作品的特質，要求數字人文研究者對相關內容的熟悉與理解達到一定的程度，因而需要對數字人文研究機構中的既有成員進行靈活調整，必要時吸納新的成員以形成新的研究團隊。在這種理解下，無論是現有的數字人文研究中心，圖書館的數字人文工作坊，還是特定科研機構，都可根據實際情況自由組配，形成數字人文研究團隊。

數字人文研究團隊的具體職責包括：（1）形成明確的問題意識與檔案資源開發工作整體預期，并圍繞問題組織、處理相應的檔案資源。（2）提供技術支持，將掌握的技術手段運用到檔案資源開發過程中并構建檔案資源開發利用平臺。（3）根據研究主題和數據的需要，引入相應的數據處理與分析工具。（4）提供貫穿合作周期的項目管理，以保證項目的順利進行并取得良好成效。

2.3社會公眾

隨著科學傳播范式的轉變，原先的知識普及、公眾被動接受的科學模式已逐漸演變為公眾參與并設計科學的新范式。2014年，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發的《關于加強和改進新形勢下檔案工作的意見》就提出“規范并支持社會力量參與檔案事務”;而我國檔案面向全體社會公眾開放，也意味著公眾有權參與到檔案資源的開發中。檔案資源的數字人文研究相較于傳統的人文研究，需要進行大規模樣本采集與海量計算，單憑機器自動處理和團隊成員間的協作，難以應對如此復雜的工作，群體智慧或將有助于其取得突破。

社會公眾主要承擔協作式檔案信息分析和輔助式研究開發工作，既包括分類、編目、標引、糾錯等初級工作，也包括主體匹配、語境化和數據管護等具有一定挑戰的內容。雖然檔案資源的數字人文研究與開發面向所有公眾，門檻也較低，但在實際操作過程中，開發團隊可能會根據公眾對檔案本身的了解程度與認知能力進行一定的篩選，或者通過競賽的方式對公眾貢獻進行排序，以保證研究成果的質量。出于資源整合與提高效率的考慮，檔案資源開發利用平臺也即公眾參與的平臺，參與開發后，作為利用者，公眾也可對開發成果提出反饋意見，以進一步完善開發流程。

2.4主體間關系梳理

多主體同時存在的情況下要保證檔案資源合作開發的有序有效運行，必須先明確備主體之間的關系。各主體間關系如圖1所示。

檔案館與數字人文研究團隊是檔案資源開發的主力，它們是合作關系。數字人文研究團隊擁有相對領先的技術優勢，且其團隊成員來自不同的學科，具有長期從事相關研究的經驗，因而能為檔案資源的開發提供創新視角與技術支持;檔案館掌握著數量龐大的檔案資源，是數字人文團隊進行檔案資源開發的堅實后盾。同時，檔案館中的專業人才可通過融入數字人文團隊成員的開發過程，將相關理念與技術引入到檔案館，促進檔案館檔案資源開發能力的提升。

社會公眾處于檔案資源開發的次要位置，對檔案館和數字人文研究團隊的工作起輔助作用。公眾承擔檔案館或數字人文研究團隊在眾包平臺上發布的任務，在一定的激勵機制下貢獻自己的智慧，檔案館或數字人文研究團隊接收眾包分析的反饋后，對結果進行匯總或遴選，并根據需要及時調整分析思路或方案。有意愿參與到檔案資源開發的社會公眾往往對相關的檔案知識有所了解，在輔助開發的過程中能實現自身價值。

3目標確立：檔案資源合作開發的三個層次

與傳統檔案的數字化一樣，我國檔案資源的合作開發也是一個循序漸進的過程，由簡單到復雜，孤立到互聯。數字人文視域下的檔案資源開發將經歷檔案材料的多重脈絡解讀，人、物、事關系網絡的揭示和社會記憶構建三個階段。

3.1檔案材料的多重脈絡解讀

檔案材料的多重脈絡解讀實際上更多是從數據庫建設與用戶檢索的角度而言的。傳統檔案管理中全宗、案卷的組織方法，只給用戶瀏覽與查詢提供了單一線索，檔案資源開發主體間的關系數字檔案館門戶網站幾乎照搬了這一結構，這使得對檔案內容不熟悉的用戶很難找到所需的材料。首先，數字人文環境下的檔案資源組織將提供建立在對檔案材料的多角度分類基礎上的多重資源發現路徑，包括立檔單位、主題、事件、人物與年代等，每個分類結果下還提供后分類瀏覽，使結果更加精確。其次，分類結果能進行多角度分析或對比，從有限的檔案資源中分析出更多信息內容。另外，對檔案內容的標注將幫助用戶發現相關資料，進行系統性的研究。

3.2人、物、事關系網絡的揭示

人、物、事關系網絡的揭示需要打破現有的數據信息結構，進行知識的關聯與重組。數字人文在人物社交關系網絡構建，人、物關系，生平經歷及事件演變等方面已有成熟的工具與技術可供使用，如本體分析、社交網絡分析等。此外，關聯數據技術也有望發揮重大作用，美國普瑞特信息與圖書館科學學院的關聯爵士項目就是通過關聯數據技術，揭示爵士音樂家之間的關系及其社交網絡。人與物關系的分析適合探明重要文物或藝術品等的流轉，同時也可從側面勾勒出人與人之間在親緣關系、興趣愛好等方面的聯系;人與事關系的分析適合追溯個人成長及心態、能力變化的原因。通過對人、物、事關系的分析，可以對歷史上重大事件的發展演變、知名人物的生平軌跡有直觀清晰的認識。

3.3社會記憶的建構

社會記憶建構是人、物、事等關系網絡揭示的進一步延伸，也是數字人文指導檔案資源開發的合理走向。檔案是一種社會記憶形態，含有“集體記憶的關鍵”，是一種珍貴的記憶資源。社會記憶建立在多主題與類型檔案合作開發的基礎之上，依托GIS技術和VR/AR技術等，實現知識重構、場景重建、增強藝術等。社會記憶是城市記憶、鄉村記憶等的綜合與抽象，以繪制出一個國家、一個社會更為宏觀的發展歷程圖譜。另外，如前所述，數字人文的開發結果能幫助發現各類細節和不易察覺的蛛絲馬跡，達到“顯微鏡”的效果，各類檔案材料在數字人文開發過程中，能實現相互證偽，也就為社會記憶建構進行了質量上的把關。

4路徑探索：檔案資源合作開發的實現策略

在理清開發主體與目標后，可形成數字人文視域下我國檔案資源合作開發模式的整體框架，如圖2所示。由于檔案資源合作開發涉及主體眾多，因而必須尋找到合適的切入點并配合靈活的運作機制，才能保證檔案資源的合作開發高效有序進行。

4.1以專題試點作為整體檔案資源開發的切人

待開發的檔案資源應圍繞特定的主題集合而成，并且在相應主題下呈現體系化的特征。例如，喬治梅森大學2003年開展的“9·11事件數字檔案項目”聚焦“9·11事件”給國際政治、經濟等帶來的影響;“威尼斯時光機”用檔案數據重現古城歷史。由于數字人文是建立在數據的基礎之上的，數據量的豐富程度直接影響分析的結果，因而，檔案資源需形成一定的規模與體系，以盡可能保證數據解讀的客觀與準確。在進行檔案資源主題選定時，一方面要從用戶的角度出發，考慮主題的代表性與社會關注度，另一方面要考慮已有主題檔案整理和零散檔案征集的難度。

值得注意的是，我國現有的檔案館多為綜合檔案館，以政務類檔案為主要保存對象，這意味著社會上很多其它類型的檔案仍處在分散管理的狀態中，如企業檔案、行業檔案等。實際上，這部分檔案因其主題多元，關聯各方，更能吸引開發人員和利用者的興趣。隨著公眾檔案意識的增強，出于留存記憶的考慮，其對自身所處領域檔案的保存與開發愈加重視。檔案館可以所在省、市或區域為界，征集某一類主題的檔案，如藝術檔案、名店名企檔案等進行開發.或者直接與企業或協會共同進行檔案資源數字人文開發專題試點。專題試點能提升檔案資源開發的社會影響力，也能以成功的開發案例為樣板，激發檔案館進行館藏檔案資源開發的熱情與信心。

4.2以項目委托作為檔案館與數字人文研究團隊的主要合作形式

檔案館應將亟待開發的檔案資源分主題、分類別，以項目招標的形式分派給有實力的數字人文研究團隊，根據其資源開發設計方案評估其資質，以開發成果的綜合效益作為核驗標準。數字人文研究團隊則需根據研究主題及檔案資源的豐富程度等要素，制定科學可行的開發規劃，融合多學科人才，為檔案資源開發提供創新思路。項目委托是實現檔案館與數字人文研究團隊在檔案資源開發方面雙贏的有效機制。一方面，檔案館館員具備較強的檔案管理實踐能力，但在信息分析與組織方面的專業性就遠不及數字人文研究人員，企圖讓檔案館館員成為樣樣精通的全才并不現實，也不符合市場經濟的運行規律。通過項目委托，檔案館將部分檔案資源的開發工作外包給數字人文研究團隊，開發成果的專業性就得到了保障。另一方面，項目委托是以一定的經費支持為基礎的，數字人文研究團隊在承接檔案資源開發項目時，不僅能得到檔案館方面的資金，還能將項目升級為課題，獲得國家的研究基金，充足的研究經費，解決了研究人員的后顧之憂，也有助于調動其研究的積極性。此外，檔案館還可以派出檔案館館員與數字人文研究團隊共同參與研究，以提升其信息技術水平，為在檔案館內部進行資源開發積蓄力量。待各項要素成熟之后，檔案館可將部分檔案的開發工作委托外包，部分涉密或不宜委托的檔案留在館內開發。

4.3以眾包作為聯結多主體的開發嘗試

檔案館與數字人文研究團隊將開發項目中的部分工作通過眾包平臺轉讓給社會公眾，能將公眾的智慧納入開發過程當中，實現多開發主體的聯動。眾包的研究與分析方式，自產生起便受到諸多質疑，包括對非專業人士技術水平及領域知識掌握程度的不確定。但在數字人文環境下，由于分析技術大多采用“黑箱”設計，公眾上手工具的難度得以降低;另外，在眾包中，公眾往往承擔技術與專業知識要求較低的部分，如關系配對，主題選擇等，在匯集大量結果時，通過比對篩選，也能減小知識水平差異對研究結果造成的影響。同時，眾包還需采用一定的激勵機制才能維持公眾持續參與開發的熱情，最直接的是根據公眾不同的參與效果，設定不同的獎勵額度。國內外檔案領域的數字人文項目已經開始了眾包的嘗試，并取得了不俗的成績。英國倫敦大學學院“斯萊德檔案項目”（Slade Archive Project），借助大眾標引進行元數據庫的構建和完善;上海圖書館借助公眾力量，對盛宣懷檔案和手稿進行抄錄和標引。以眾包促進檔案資源的開發，不僅能明確公眾的主體地位，打通多主體聯結渠道，還有利于引導全體社會成員關注并參與檔案資源的開發。