從高價值專利培育角度看知識產權強省建設

劉華楠 張媛媛

引 言

2015年12月18日，國務院印發《關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》1，提出建設中國特色、世界水平的知識產權強國的戰略目標。為深入實施國家知識產權戰略，有力支撐知識產權強國建設，國家知識產權局提出要建設知識產權強省、強市、強局和強企，全面啟動知識產權強省建設工作，并同時提出在全國試點引領型、支撐型和特色型三種模式的知識產權強省建設。一時間，何為知識產權強省，如何建設強省成為研究焦點。本文圍繞這兩個問題從知識產權強省定義出發、梳理其他省份的相關做法，認為可以以高價值專利培育為核心，促進河南省知識產權強省的建設。在此基礎上，本文分析了高價值專利的定義和現有的高價值專利培育方法，并結合河南省發展現狀，提出符合我省實際情況的具體可行的高價值專利培育方式。

知識產權強省的含義

靜態意義上2，知識產權強省的指標是：具有大量高水平知識產權成果、知識產權運用順暢、知識產權工作基礎扎實、知識產權綜合實力及核心知識產權實力達到中等發達國家平均水平、知識產權整體水平及重要的知識產權指標在全國處于領先地位或位于前列。

動態意義上②，知識產權強省包含兩層含義：一是通過知識產權促進某省經濟與社會發展，主要是通過知識產權工作的引領和知識產權成果的有效運用，促進某省經濟建設、文化繁榮和社會發展;二是通過知識產權提高某省在國內的地位，使其在經濟、文化、社會等方面具備領先優勢，在區域競爭中具有較強實力，成為綜合實力較強的地區。

綜合起來，從知識產權的創造、保護、運用三個維度看，知識產權強省需要滿足三個條件。

其一，創造水平高：知識產權產出類型多、數量多，知識產權申請質量硬。其二，知識產權保護嚴格：有深入民心的知識產權保護意識，有完善的知識產權保護制度和強有力的執法能力、保護效果。其三，知識產權運營效益高。知識產權轉化度高，知識產權的市場化、資本化、商品化程度高。

他山之石，可以攻玉

目前引領型知識產權強省試點省/直轄市包括廣東、江蘇、四川、上海、廣州、北京等，支撐型知識產權強省試點省有河南、福建、重慶、山東、湖南、陜西等，特色型強省試點省為江西、甘肅、廣西等。各個知識產權強省/強市建設的思路、總體布局、實施策略均可以作為河南省知識產權強省建設的參考。

建立高價值專利培育示范中心

江蘇省委、省政府2015年初在印發的《關于加快建設知識產權強省的意見》1中，提出要實施高價值專利培育計劃。江蘇省實施高價值專利培育計劃，建設高價值專利培育中心的主要任務包括：建立企業、高校院所、服務機構協同合作的高價值專利培育機制;建設完善數據庫管理平臺;研究國內外相關領域專利布局情況，尋求產業發展技術空白點;強化研發過程專利管理，優化研發路徑;建立專利申請預審機制，優化專利申請方案;提升專利申請文件撰寫質量;圍繞產業鏈組建專利池，形成具有國際競爭力和市場控制力的專利組合23。

建設專利強企、強校

2016年以來，黑龍江省各級知識產權管理部門，聯合深入130家專利優勢驗收企業、在建企業、申報企業，指導和幫助企業專利挖掘，提高企業科技創新能力，提升企業專利申請數量和發明專利擁有量;積極跟進“千戶科技型企業三年行動計劃”，服務和支持中小微企業創新發展，為中小微企業開辟專利創造綠色通道，開展專利優勢示范企業貫標認證工作。

黑龍江省在近兩年高校、科研院所專利事業發展項目的評審中，將專利轉化作為重要指標;省知識產權局對哈工大、省科學院高技術研究院等20家單位的專利事業發展給予了重點項目支持;省知識產權局專門赴高校組織編寫相關行業專利分析報告，分析相關行業專利申請的熱點和盲點領域、相關行業專利池構建以及通過專利信息分析提出產業發展規劃等，為推進黑龍江省相關行業發展“保駕護航”4。

發揮專利獎評選的政策導向作用，強化高價值專利產出

2012年1月20日，廣東省委、省人民政府出臺《關于加快建設知識產權強省的決定》，確立了建設知識產權強省的發展目標，明確省政府對本省獲得中國專利獎的企事業單位或者個人給予獎勵，完善廣東專利獎獎勵管理辦法。2014年10月1日，《廣東省專利獎勵辦法》正式頒布實施，此辦法將廣東省的專利獎勵行為從一般的行政行為提升為法律規范，獎項級別從部門獎提升到省政府獎，在獎勵制度、獎勵力度和獎勵范圍等方面，均有重大突破，此舉是加快建設知識產權強省的必然選擇5。浙江省在知識產權強省建設中也充分發揮專利獎評選的政策導向作用，健全專利獎評選體系，印發《浙江省專利獎評選辦法》，正式啟動省級專利獎評選工作6。

高價值專利與知識產權強省建設的聯系

專利旨在對創新主體的發明創造給予獨占保護。專利的價值性從技術、法律、市場三個維度看，至少體現在創新水平、權利穩定性、市場前景、競爭力四個方面。若是專利價值高，則意味著其背后的技術方案、技術產品創新水平高，那么圍繞高水平的技術內容，企業主愿意投入人力財力對其進行多類型、多角度的保護，于是知識產權的申請類型和申請量自然提升，這滿足了創新水平高這一知識產權強省指標。若是專利價值高，則意味著權利穩定性高、技術特征清晰易辨認，一定程度上降低了侵權判定難度和維權的成本，進而有希望達到比較好的專利保護效果，這滿足了知識產權保護力度這一知識產權強省指標。若是專利價值高，該專利技術成為企業競相追逐的目標，則專利的許可、轉讓、質押等商業化應用水到渠成。

可見，培育高價值專利能夠促進知識產權強省建設。在江蘇省實施高價值專利培育計劃后，河南省也快馬加鞭地出臺了相關計劃，《河南省建設支撐型知識產權強省試點省實施方案》1指出要“強化戰略布局，增強高價值、高質量核心知識產權創造能力，培育高價值高質量核心專利，提升產業集聚區知識產權創造能力，助力小微企業知識產權創新”。因此，增強河南省知識產權創造能力，應以核心專利質量提升為重點。

高價值專利的定義

什么是高價值專利？仁者見仁智者見智。

《高價值專利的定義》2認為可以從技術價值、法律價值、市場價值、戰略價值、經濟價值這五個維度對專利價值性進行評估，而且認為高價值專利必然具備一定的技術含量、較高的文本質量、較高的權利穩定性等。進一步地，如果某專利的市場應用前景好、產品市場占有率高、當前或未來市場控制力和競爭力強，則將更充分表明該專利為高價值專利。

這是學術界經過分析得出的較為全面的觀點，而對于深處技術革命浪潮的創新主體來說，高價值專利的表述更為簡單直接——能夠使企業收獲真金白銀的專利就是高價值專利。2016年，洛陽軸研科技股份有限公司以其擁有的與高鐵及軌道軸承相關的21件專利以及1組專有技術，以9 956.55萬元轉讓，創造了河南專利權轉讓的最高紀錄。專利的經濟價值是專利價值最直白的體現。

《如何發現潛在的有價值專利》中指出，經歷復審無效、侵權訴訟的專利表征了專利的價值，但是現實中，人們更需要在訴訟前就發現高價值專利，那么可以通過各種數學模型來評估現有專利的潛在價值。

一方面，中小微企業在財力精力方面很難顧及在立項之初就技術的潛在價值進行全面評估;另一方面，現有評估方式不一定準確。那么對于這些中小微企業來說，完全可以從高價值專利的最基本要求出發，來培育自己的高價值專利。

何為高價值專利的基本要求，需要回歸到專利的基本定義來界定。專利是指受到專利法保護的發明創造，是依托法律保護的發明人的創新技術方案。因此，依隨企業產品研發過程中為克服各種難題、承載發明人智慧才能與努力付出的技術方案必然是有價值的專利。也就是說，在研發過程中集技術人員聰明才智產生的技術方案就是高價值專利的雛形。

高價值專利的培育方式

扎實的技術是好專利的根基，它一方面需要技術挖掘等專利導航來定位研發方向，也需要創新主體刻苦鉆研。夯實技術基礎后，需要專門的專利代理人為其撰寫合適的權利要求來尋求合理的保護范圍。從工作主體看，高價值專利培育離不開創新主體研發技術，也離不開專利服務公司的輔助幫忙。

創新主體研發技術

企業獨立研發。春泉節能是河南省小而精、小而專的中小微企業代表，截至目前，春泉節能擁有10 余件發明專利，科研人員占公司員工總數的一半以上，公司的研發均來自于企業自身的鉆研開發。

高校學術研究。一些實驗室的科研成果得到了產業界認可，2014年11月，鄭州大學和浙江奧翔藥業有限公司簽訂了關于“治療腦卒中一類新藥BZP”專利技術轉讓，該專利轉讓與研究開發費為4 500萬元。鄭州大學“治療肝纖維化創新藥物AND-9”項目研發團隊，2018年3月與石家莊四藥有限公司簽訂專利轉讓與研究開發協議，其中專利轉讓費5 000萬元。

產學研結合。全省產學研對接活動由省委組織部、省工信委聯合策劃舉辦，2014至2016年已成功舉辦三屆。前三屆活動共征集中小企業技術難題1 412項，省內外高等院校和科研院所科技成果1 799項、技術專利2 935項，共達成產學研合作項目959項、簽約金額46.7億元，篩選確定235個技術含量高、創新性強的合作對接項目，作為“省級產學研合作試點項目”予以重點支持。

專利服務機構輔助

專利導航。專利導航通過在眾多的專利文獻中挖掘分析，找到合適的前進方向，猶如海上行船，找準了準確的風向，可以使船順風飛馳。專利服務機構根據企業技術狀況，對其相關核心技術進行專利分析和專利挖掘，找到技術領域的熱點、空白點、研發趨勢，為企業自身發展找到準確的突破點和發力點。

專利撰寫。好的專利代理人能夠根據發明人的技術交底書撰寫清楚、完整、范圍合理的權利要求和公開充分的說明書。而撰寫質量高的申請文件，在后續確權、侵權判定、維權難易上有絕對優勢。

河南省知識產權現狀

科研院校

以中國知網CNKI上公布數據為基礎，經過簡單統計，2015學位年，河南大學碩博論文共計1 989篇，鄭州大學碩博論文共計2 580篇，全省基礎學科、工程、醫療碩博論文數量為4 439篇。2015年河南省專利統計分析報告指出，全省129所普通高校中有116所高校申請專利，專利總量為9 980件，占申請總量的13.4%，其中，專利申請量在100件以上的有28所，申請專利在10件～99件的共40所，鄭州大學以817件居第一位，河南科技大學729件居第二，有近一半的高校沒有申請或者獲權專利在10件以下，總視撤案件為537件。可以說，大多數研究論文僅僅換得了一紙文憑，自身的理論、產業價值并不高。

企業

中小微企業在河南省國民經濟發展中占據重要地位，貢獻了全省55%的生產總值、70%以上的科技創新、80%以上的新增就業崗位。河南省全年有專利活動的企業不到企業總數的10%，遠低于全國平均水平，甚至出現不少的零專利企業。2015年，河南省共有1 348件發明專利放棄專利權，其中企業發明專利視撤量為257件。可見，河南省企業申請數量和質量明顯不足。

培育高價值專利，走河南特色之路

經過前述分析可知，高價值專利必然有技術研發依托，有實際產業應用環境。技術上的創新是根本，放棄這一根本，轉而將精力財力專注于專利的包裝上，不免有花拳繡腿之嫌，這不符合河南企業現狀。同時，河南高校的理論研究成果的產業價值并不高，如何能夠發揮這些沖過高考獨木橋學子的聰明才智，如何能夠做到學以致用，不妨從以下幾個方面發力，通過改變研究院的發展模式，變被動為主動，走河南特色之路，培育高價值專利的同時，促進知識產權強省建設，最終實現全省經濟、學術研發能力的快速發展。

實驗室產業化

實驗室產業化包括兩方面：理論研究產業化、實驗室管理企業化。高校研究院以實驗室為單位與企業的實際項目搭幫結對，在項目實施中以攻克的每一個難題技術為申請專利對象。一方面避免高校閉門造車、拼湊脫離實踐檢驗無法落地實施的虛無專利;另一方面，人多力量大、三個臭皮匠賽過一個諸葛亮，企業利用實驗室的理論研究，快速突破瓶頸，開發具有強競爭力的產品和技術。通過產研深入結合，培養河南人才、優勢學科和具備國際競爭力的高校、本土企業。

第一，建立信息平臺，實現產研雙向選擇。政府建立信息平臺，企業以項目為粒度進行信息發布、更新、招標高校研究院實驗室來承接相關工作，各高校以實驗室為粒度進行信息發布、更新，主動承接企業項目。實驗室將自身定位為勞務外包，在不違背學校、院系制度的前提下，實行企業員工的管理和考核。

第二，建立樣板工程。政府出面當紅娘，經過遴選，可以建立10個樣板工程。制定合作條約，在實驗室方面，強調研究生應當牢抓深入企業實踐的機會，踐行書本理論知識。在企業方面，在為研究生提供必要的實踐培訓和研究環境基礎上，應當給予相應物質保障和獎勵。經過一段時間的合作，形成有效可復制的產研合作范本，逐步將實驗室發展為具備創新能力的省特色實驗室，能夠培養自己的高層次人才和具備能力自信走出去的企業。

第三，深化高價值專利意識。對國內各大高校學術研究高價值專利許可的案例進行深入剖析，尤其對河南省內近五年專利轉化的實驗室模式進行分析，提煉出符合河南高校發展的可行性建議，并進行巡回宣講，讓莘莘學子樹立有效研究，杜絕混文憑的思想意識，在與企業合作的理論結合實踐中踏實勤奮付出，鍛煉自身長久發展的本領。同時，也要對國內外中小微企業利用技術研究獲得市場逆襲的案例進行整理和學習，在企業主體心中深化產研結合高價值專利產出意識。

充分利用審協河南中心的知識產權聯絡員制度，為企業專利布局進行有效導航

國家知識產權局專利局專利審查協作河南中心（簡稱“審協河南中心”）成立于2012年11月26日，內設6個發明專利審查部門以及社會服務和實用新型審查2個工作組，涵蓋了機械、電學、通信、化學、光電、材料等多個領域，現有員工1 063人。作為國家知識產權局專利局直屬事業單位，審協河南中心擁有豐富的專利信息資源和人才資源：碩士以上學歷人員占94%，211和985院校人員占83%。近年該中心共承接海外預警分析、產業規劃類導航、企業運營類導航、產品侵權判定、專利穩定性評判、知識產權評議、專利價值評估等服務項目近百項，為河南企業挽回經濟損失約15億元，節省研發資金2億元。

在完成專利審查工作的同時，審協河南中心還有非常重要的社會服務職能，即為了回饋地方政府對中心建設的大力支持，中心利用人才和信息資源優勢，加強與地方政府和創新主體的合作，開展高端知識產權服務工作。2017年審協河南中心創新性地提出并訂立了知識產權聯絡員制度，任命優秀的審查員為企業知識產權聯絡員，為企業知識產權管理方面進行聯系、服務工作。

小微企業資金有限，可能并沒有專門的知識產權部門，但是它同樣可以有自己的一片知識產權藍天。小微企業通過知識產權聯絡員可以為企業問診把脈，制定符合企業特點的知識產權計劃。審協河南中心從自身本領出發，指導幫助企業挖掘、布局專利技術，找到研發重點和技術發展方向。

構建多維專利大數據，真正發揮專利功效

建立專利大數據平臺，從多個維度梳理和更新數據：橫向方面，依據產業、學術界的信息進行技術分支構建;縱向方面，依據專利的生命周期進行整理：從技術研發、申請、審查、復審到將專利信息價值化，如專利許可、融資、質押;時間方面，按照已經失效的專利、正在審查、生效、訴訟中等進行歸類;空間方面，按照地域關聯度形成分析。

設置多個檢索入口，滿足不同用戶的各種專利需求。例如，專利的正向應用，依據某一技術分支的發展脈絡，厘清現在企業的技術能力定位，指引未來技術研發方向。再如，專利的反向應用，對已經失效的專利信息進行統計與篩選，形成有用的技術數據，為企業免費使用。

結合媒體平臺，打造高價值專利評比大賽

2016 年底，自河南省專利獎被批準同意正式設立起，河南省知識產權局在河南省政府的支持下，著手制定了《河南省專利獎勵辦法》《河南省專利獎勵辦法實施細則》。在此基礎上，可以參照《最強大腦》等媒體節目，結合河南省媒體平臺，著力打造有影響力的公開、公正的高價值專利評比大賽。

大賽各方面都要進行優化設計：一是嚴格評審專家的選定，邀請各技術產業高級工程師擔當評審專家;二是加大評比大賽的宣傳力度，至少讓河南省群眾都知曉這一賽事;三是參評環節可以更加實踐化，例如參評者需要將自己的實際技術進行實況模擬演練，盡可能地“眼見為實”“讓數據說話”。

經過這樣的大賽，能夠發現優質專利、提升擁有高價值專利的企業知名度，營造比學趕超的創新氛圍。

結 語

在大力培育高價值專利的過程中，作為一帶一路的核心區域、全國交通運輸樞紐、人口大省的河南將打造其知識產權強省的名牌，進一步成為中國知識產權的樞紐地區，走出一條河南特色的創新發展之路，提升河南競爭力，為我國建設知識產權強國貢獻力量。

作者簡介：劉華楠（1986—），女，碩士，國家知識產權局專利局專利審查協作河南中心副研究員，研究方向：云存儲和數學建模;張媛媛（1990—），女，碩士，國家知識產權局專利局專利審查協作河南中心研究實習員，研究方向：數學建模（等同于第一作者）。