日本知識產權戰略運用及對中國的啟示

康朝陽 趙會玲

引 言

知識產權是溝通經濟與科學技術的橋梁，是國際經濟和科技競爭的前沿陣地，是衡量和評價國家綜合國力的重要標準。基于此，日本于1995年正式提出“科技創新立國”戰略，并在戰略體制機制等方面采取了一系列改革措施以實現其知識產權強國的目標。而我國知識產權事業起步晚、發展慢，與發達國家尚存在很大差距。本文對日本知識產權現狀和知識產權戰略的特點進行系統分析，并在此基礎上為我國知識產權創造、保護和運用提出幾點建議。

日本知識產權現狀

日本為推動知識產權事業的發展，其成果如下。

提高發明專利申請量和發明專利授權量。日本發明專利申請量在2007年后逐漸下降，但跌幅逐漸減少，2016年318 381件，比2014年減少0.1%。盡管日本專利申請量有所下降，但發明專利授權數量維持在17萬件左右，專利授權率不斷增加，這表明日企知識產權戰略正從數量增長轉向質量提升。

發明專利審查速度加快，促進產業發展。2016年日本發明專利審查請求量是240 455件，審查也更加迅速，2016年年底第一次審查通知時間縮短至10.4個月。日本計劃在2023年實現授權平均時間縮短至14個月以內，第一次審查通知時間縮短至平均10個月以內。

日本知識產權戰略的國際化水平顯著提高。2016年日本專利局的PCT國際專利申請44 495件，比2014年增加3.2%，達到歷史新高。全球PCT國際專利申請件數不斷增加，在2016年增加至232 642件，從國別來看，美國占整體的24.3%，繼續排名第一，日本穩居第二位，占比19.12%。日本高校也在積極地推進國際專利布局，日本大學的發明專利申請件數為7 223件，比2014年增加3.7%，其中，東京大學以229件位列第一，其次是東北大學和大阪大學。

日本企業加大國內和國外發明專利儲備。日本企業在知識產權戰略的推動下，科學創新水平日益提高，PCT專利申請量連續多年位居世界前列。2016年發明專利授權日企排名中，佳能以4 094件居首位，其次是松下知識產權經營株式會社以4 046件排第二，三菱電機株式會社以4 042件位列第三，前十名多為電機及汽車相關的企業。2016年，日本向海外主要國家申請的專利中，美國（85 313件）位居首位，中國（39 207件）第二，其次是歐洲（21 007件）和韓國（14 773件）。

日本知識產權戰略的特點

重視知識產權法律體系的建設。為加強知識產權的保護，鼓勵知識創新活動，日本在法律修改中重視專家、學者的意見，定期組織咨詢討論會，如組織了“產業結構審議會”“知識產權政策部”等專家咨詢委員會。在《2017年專利行政年度報告》中指出“修訂設計、商標的審查基準，用于反映社會形勢，促進用戶利用”從而不斷地完善本國的知識產權法律體系，而不斷地完善立法正是知識產權戰略得以實施的保障。

建立科學的知識產權管理體系。日本于1995年就提出了“科技創新立國”戰略，并制定《知識產權戰略大綱》，從而提高政府的知識產權管理水平以及實現與企業需求的對接。在報告中繼續提出：編制“區域知識產權激活行動計劃”作為基本方針;在中部、近畿、中國、九州各地開設巡回專利廳;為支援中小企業的全球化拓展，創設了用于應對海外知識產權紛爭的海外知識產權訴訟費用保險制度，并對中小企業的保險費用進行分期補助;促進中堅、中小、新興企業的知識產權保護與利用;研究館（INPIT）中，開設“近畿統籌總部”。上述舉措的提出，正是為日本企業的發展保駕護航。

政府推進企業和高校的知識產權運用。日本政府每年舉辦專利展覽會給潛在的專利用戶和專利權人提供溝通和交流的機會從而促進專利的利用，提高專利轉化率。統計數據表明，日本的專利實施率為33%左右，大量專利處于無人問津的休眠狀態。為了發揮知識產權價值，日本相關部門對未被利用的專利建立數據庫以供公眾查詢，從而為有技術需求的企業和專利權人建立轉讓、許可等合作關系提供了平臺。此外還通過行政措施，要求大型企業無償許可中小型企業使用其休眠專利及周邊專利。如1996年馬自達公司公布了200件休眠專利，允許廣島的中小型企業自由使用，幫助一大批企業起死回生1。

深化知識產權方面的國際合作，完善知識產權制度。日本積極加入知識產權國際條約、協定，并不斷通過國內立法來提高本國知識產權的國際化水平。報告中指出：通過日美歐中韓的五大專利局領導會面、中日韓專利廳領導會面、日本-東盟專利局領導會面、WIPO成員國大會等，討論相關制度，尋求協調運轉及多邊合作;通過日歐知識產權司法研討會等，促進各國在知識產權司法領域的相互理解;向新興發展中國家派遣日本員工，接受當地相關職員作為實習生，建立合作確保各國的知識產權制度和運用。

重視知識產權服務機構發展和知識產權人才隊伍建設。日本對知識產權代理機構的注冊條件限制較少，不設代理人數量和從業年限限制。企業在符合注冊條件即可開設專利、商標、訴訟、咨詢、評估等知識產權服務機構。此外，日本各協會和政府機關均能進行知識產權人才的培訓，加大對知識產權人才培養力度，為實施創新驅動發展戰略提供有力的智力支撐。

啟示與建議

當前，國際產業分工格局正在重塑，科學技術與經濟發展之間的聯系越來越緊密。《中國制造2025》2作為我國實施制造強國戰略第一個十年行動綱領已經實施，共確定了九方面重點任務、八大工作舉措，力促新形勢下我國的知識產權強國建設從“宏偉藍圖”轉化為“施工圖”。新一輪國際制造業格局重構中，知識產權運用起到至關重要的作用，甚至“一劍封喉”。日本作為制造業強國，不斷強化知識產權運用，占據制造業競爭制高點，其在促進科技創新和知識產權運用發展等方面有著豐富的經驗，值得我國學習借鑒。

第一，推進與美國、日本、歐盟等知識產權機構的交流合作。他山之石可以攻玉，在政府層面上加強與美國、日本、歐盟等知識產權機構的交流，借鑒其在知識產權立法、知識產權運用管理、知識產權保護等方面的經驗，并將其與我國的經濟現狀、發展水平相結合。

第二，加強關鍵核心技術知識產權戰略儲備。雖然我國專利申請量居世界第一，是名副其實的知識產權大國，但是能夠支撐制造業發展的知識產權戰略儲備嚴重不足，一些制約我國制造業發展的核心技術長期依賴國外。工信部的研究數據顯示，我國關鍵核心技術對外依存度高達50%以上，95%的高檔數控系統、80%的芯片、80%的石化裝備、70%的膠印設備、轎車制造設備、先進紡織機械依靠進口，幾乎全部高檔液壓件、密封件和發動機都依靠進口3。因此，亟須在《中國制造2025》重點發展的十大領域組建知識產權運營公司，收儲關鍵核心技術專利。此外，在引進國外先進技術的同時，積極地消化、吸收、再創新，針對國外的關鍵專利進行應用性開發，搶先申請眾多小專利，構筑嚴密的專利網，實現對國外基本專利的鉗制。同時，遏制國外公司對我國重點領域的關鍵專利收購，增加我國關鍵核心專利的儲備，作為與國外公司競爭的武器。

第三，加快推進高校知識產權轉化運用。高校作為技術創造的主體，在我國知識強國建設的過程中起著重要作用。目前我國國內高校知識產權轉化率極低，與市場需求契合度不高。例如，在納米研究方面，我國納米研究方面的發表論文總數居世界第三位，僅次于美國和日本，然而，我國高校、研究所等科研機構在納米方面所獲得的專利量卻較少。因此，亟須大力推動科技成果轉化中心和專利運營機構的成立，實施知識產權激勵機制，加快高?？蒲谐晒霓D化。在此方面，我們可以學習日本，在高校內設立具有法人資格的技術轉移部門，提高高校知識產權技術成果轉化運用率。

第四，建立有利于科技創新和技術成果轉化的專利管理體制。在實施知識產權戰略中日本特別注重科學的知識產權管理體系的建立。從我國目前的狀況看，知識產權管理與經濟管理、科技管理等嚴重脫節，知識產權在經濟、科技活動所占比重仍然較小。我國可以借鑒日本在知識產權管理方面的經驗來促進我國知識產權的創造、運用和保護。例如，可以設置專門的知識產權服務機構對已授權專利進行精細化管理，對已授權專利進行分類，對于《中國制造2025》重點發展的十大領域，給出每個授權專利的價值評估。對于關鍵領域的價值較高的專利，推動企業進行技術研發、知識產權運用、質量品牌建設、成果轉移轉化及產業化應用。對于長期處于休眠狀態的有效專利，對企業給出知識產權運用的指導，或將休眠專利推薦給有需求的企業促成專利權擁有者企業和有需求企業的合作，從而實現休眠專利的運用和產業化。

第五，將專利申請與海外投資戰略相結合。日本的企業在進行海外投資時，將專利申請與海外投資戰略相結合，在確保擁有專利權后，才進行對外直接投資活動。例如，日本的索尼公司在1992年以前在國外申請專利的順序是歐洲、美國和亞洲。到1994年，隨著索尼公司的戰略中心向亞洲市場轉移，該公司在亞洲的專利申請數量已超過美國，1996年又超過了歐洲。這正是產品未到，專利先行，占領他國市場。反觀我國部分企業，在進行海外市場開拓時未進行相應的專利布局導致發展受限。例如，2002年歐盟公布了CR法案，要求銷往歐盟市場的打火機必須安裝安全鎖。但由于圍繞這一標準的技術已被發達國家的公司申請了很多專利，要達到CR法案標準，中國的生產企業必須支付專利許可使用費，這樣產品進入歐盟市場就遭遇了巨大的障礙1。因此，我國企業也需將專利申請與海外投資戰略相結合，提前于海外進行專利布局從而實現搶占市場的目的。

作者簡介：康朝陽（1988—），男，碩士，國家知識產權局專利局專利審查協作河南中心發明專利審查員，研究方向：專利審查策略、空調技術、知識產權前沿研究;趙會玲（1988—），女，碩士，助理研究員，國家知識產權局專利局專利審查協作河南中心發明專利審查員，研究方向：專利審查技術、圖像處理技術、知識產權前沿研究（等同于第一作者）。