縱向價格壟斷協議的違法性認定

摘要：《反壟斷法》）實施十年多以來，越來越多的縱向價格壟斷案件不斷涌現，但實踐中也暴露出一些問題，即對于縱向價格壟斷案件的違法認定并無一個統一的標準，反壟斷執法和司法的思路也存在較大差異，本文以海南裕秦公司案入手進行案例分析，對我國縱向價格壟斷協議的違法性認定規則中定義不清晰、兜底條款不合理，豁免條款有漏洞等問題進行分析并提出完善建議。

關鍵詞：縱向價格壟斷協議;原則禁止;例外豁免

中圖分類號：G210.7 文獻標識碼：A 文章編號：190616891

一、案例引入

2014年，海南裕泰公司與其經銷商簽訂協議約定讓利標準，并在協議中明確表明經銷商的銷售價必須服從其指導，2015年8月25日，海南省物價局對裕泰公司及相關協議展開反壟斷調查，同年10月11日海南省物價局作出行政處罰認定：裕泰公司與經銷商簽訂的《飼料產品銷售合同》第七條違反了《反壟斷法》的規定，涉嫌達成反壟斷法第14條第（一）項中”固定向三人轉售商品的價格”的壟斷協議。一審法院認為不僅需要對是否達成協議進行查明，還應綜合考量是否具有排除、限制競爭的效果，具體結合該案來看不構成壟斷協議。物價局上訴至海南省高級人民法院，2018年2月，海南省高院在二審判決支持了物價局的觀點，二審判決使該案發生了反轉，高院認定縱向價格壟斷協議本身已經屬于反壟斷法禁止的”壟斷協議”，無需再進行”是否具有排除限制競爭效果”的二次驗證，。盡管海南省高院嘗試在現行法律框架下對于實踐中執法與司法標準的差異進行解釋，維護了執法機關的權威性和統一性，但是完全回避縱向價格壟斷協議的競爭效果問題又難令人信服，當事人因此不服二審判決向最高人民法院申請再審，2018年12月最高人民法院就海南裕泰科技飼料有限公司申請再審訴海南省物價局行政處罰一案作出裁定，駁回了海南裕泰的再審申請，同時也表示無論執法機關或是法院，均應考慮壟斷協議的競爭效果。

行政機關與司法機關對縱向價格壟斷協議案件采取不同處理方法并不少見。從執法角度來看，不考慮縱向價格壟斷協議會產生的效果將其直接認定為違法更為便宜，市場上存在大量的價格壟斷協議，如果對每一案件都進行排除限制競爭效果的合理性分析，那么執法者就需要對經營規模、市場所占份額、產生的實際效果等因素進行綜合考量，當前我國處于社會主義市場經濟初級階段，執法機關資源有限，對每一個例都進行具體、全面的經濟分析，不僅延長執法周期，不利于執法效率的提高，也不符合現實情況。但是，從法院角度來看，如果一刀切地判定縱向價格壟斷協議必然違法，則會因為處理過于僵化而造成對自由市場的過度干預。此外，市場上確有存在部分價格壟斷協議能夠促進高質量商品的服務提供，在對限制競爭不超過合理限度的情況下，不僅能改善企業的經濟效益，還在某種程度上能促進整體競爭環境的良性發展。因此，在縱向價格壟斷協議的違法性認定中，法院則更傾向于對具體競爭效果進行分析。如在強生案中，二審法院適用合理原則，在2013年出現的“白酒案”中，行政執法機構傾向于適用本身違法原則。

二、縱向價格壟斷協議違法性認定的存在的問題

商業市場復雜多變，但《反壟斷法》立法卻高度抽象，尤其在對于縱向壟斷協議的立法規制上不夠清晰具體，引發了執法與司法機關對于《反壟斷法》適用的爭議。

（一）縱向壟斷協議的定義不清晰

認定一個縱向價格壟斷協議是否違法，我國主要依據的是《反壟斷法》的相關規定，遵循“列舉禁止十例外豁免”的規則進行認定，第13條第2款中對壟斷協議進行了定義，但被列舉禁止以及其他未被列舉但是被執法機構認定成違法的縱向價格壟斷協議是否以第13條第2款定義的”排除、限制競爭”為前提條件，實踐中存在很多爭議。所列舉的縱向價格壟斷協議因具有排除限制競爭效果才被禁止的，這點不證自明，而未被列舉的則需要實際考察競爭效果需要結合個案進行證明。但因為壟斷協議的定義又是放在關于橫向壟斷協議的相關規定之后，而不是開章明義地放在章首，法律適用者在揣摩這一法律條文的用意時就容易誤解。實踐中套用歐盟和美國的處理經驗，將“禁止”理解為“本身違法”，將“本身違法+豁免”等同于合理原則，這樣造成的后果就是執法和司法適用中的混亂和分歧。

（二）兜底條款不完善

實踐中存在大量且形式多樣的縱向價格壟斷協議，主要有以下幾種類型，縱向固定價格協議、縱向最低價格協議、縱向最高價格協議、縱向價格推薦協議等四種，《反壟斷法》第十四條前兩款主要列舉禁止了前兩種類型，但14條第3款的規定又很顯然無法起到完全兜底禁止的作用。對于縱向最高價格協議、縱向價格推薦協議以及其他的縱向非價格協議應當如何處理沒有說的很清楚。此外，從立法意圖來看，第3款不僅是兜底條款而且還是授權條款，授權國務院反壟斷機構對其他沒有明確列舉在反壟斷法的縱向壟斷協議進行認定，該授權明顯賦予了反壟斷機構過多的自由裁量權，授權過大。如此一來，國務院反壟斷執法機構的違法性認定成了其他類型縱向價格壟斷協議的前提，即沒有國務院反壟斷機構的認定，法院和仲裁機構對糾紛中其他未列舉的協議進行違法認定就少了前置程序。

（三）豁免條款可操作性不強

在《反壟斷法》第15條的豁免條款中，豁免的根據是競爭者的意圖而不是協議所產生的效果，當涉案協議的目的和意圖滿足第15條規定的合理性，但如果實際上造成了排除、限制競爭的效果，由于該條的規定卻不能進行違法性認定和相關規制，這樣就與反壟斷法維護市場公平競爭，使市場失靈及時得到調整的立法目的是矛盾的。豁免條款的設置就是考慮到并不是所有的縱向壟斷協議都一概地對市場競爭產生負面影響，有的協議產生的經濟效益、國家利益、社會利益遠遠大于其對市場的消極影響，因此只對協議的目的進行規定過于單薄。

三、完善建議

在反壟斷執法實踐中由于立法抽象且缺乏配套的執法指南和司法解釋導致了實踐適用上的混亂和分歧，行政執法與司法的巨大思路差異也源于此。故應進一步明確縱向壟斷協議定義，完善兜底條款，提高豁免條款的可操作性。除了完善立法，也應當制定相關地配套措施和細則來進行細化和增加可操作性。我國反壟斷立法雖然起步較晚，但《反壟斷法》修訂已經提上了日程，建議對以上的問題進行更全面的考慮。

參考文獻：

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作者簡介：李瓊（1996-），女，漢，陜西安康，研究生，西北大學，法碩（法學）