高新技術企業專利權保護研究

柳蕓 任巍

高新技術企業之所以能成為促進現代社會主義經濟發展的中堅力量，最重要的因素莫過于其核心的專利技術，因而如何保護專利技術已成為現代高新技術企業亟待解決的問題。專利技術的保護是依靠專利權的行使實現的，保護高新技術企業的專利技術就是保障其專利權的行使，清除阻礙專利權行使的障礙。本文從洛陽市知識產權局進行的問卷調查切入，通過對洛陽市部分高新技術企業進行實證調查，就洛陽市高新技術企業專利權保護中存在的問題進行分析，并針對問題提出相應的解決措施。

高新技術企業專利保護的必要性

隨著科技的進步、信息傳播速度的飛速發展，中國已進入提升國際競爭力的新階段，完善知識產權制度與加強專利權保護漸成趨勢。企業是國民經濟發展的重要因素，專利權是其核心競爭力，對企業的發展起了不可估量的作用。在國際知識產權保護領域，發達國家通過制定國家產業標準以及許多跨國公司通過制定企業標準，從而實現對國際標準的控制。他們用此方法將知識產權和技術標準糅合在一起，主導高新技術以內各個產業的話語權，制定有利于自己國家的標準體系，這些對于中國及其他發展中國家來說將會是更加嚴峻的挑戰1。目前，中國各級政府通過發布鼓勵加強企業專利保護的政策，激勵企業和個人的創新精神，增強本國企業在國際中的競爭優勢。企業想要在社會中保持優勢地位，勢必要加強企業自身的專利權保護，并相繼完善其專利保護措施2。

樣本基本情況介紹

企業情況介紹

此次的調查主要涉及洛陽市中小型高新技術企業專利保護情況，目的在于準確客觀反映洛陽專利保護工作的現實狀況。總計有47家企業參與此次調查活動，其中有國有企業、私營企業、中外合資、中外合作經營等各種類型的公司。

四季沐歌太陽能（洛陽）有限責任公司是洛陽典型的以主要從事于太陽能光熱利用技術產品研發、生產和應用為主的高新技術企業，其年均投入專利研發方面的經費支出約2 500萬元，較其他相關高新技術企業，其專利投入比重大，對專利保護的重視程度較高。此外，還有洛陽億美電子有限公司，作為大數據時代的新型電子公司，其在專利方面的保護作出了嚴格的規定，且成立了專業的專利保護上機構，配備了專門的知識產權方面的人才。洛陽北方玻璃技術有限公司，擁有有效專利100多件，其中發明專利有20余件，有效實用新型專利100多件，有效外觀設計專利較少，與其他同類高新技術企業相比，其專利申請數量較多。還有部分國有企業，例如洛陽市隆盛科技有限責任公司，以各類電源產品的設計、開發、生產和服務為主導，其在專利方面的年均投入經費為1 000萬元左右，且擁有的有效專利近百件，在專利投入方面相較于其他高新技術企業數量較大。本次調研主要涉及企業的專利保護意識、內部專利管理機制、社會公眾的專利保護意識、政府對專利的保護、司法訴訟結案訴訟、訴訟成本以及司法權對專利權有效維持程度等方面。

問卷情況介紹

為了了解企業專利研發情況，本問卷設計了以下問題：其一，企業專利研發經費支出;其二，企業專利研發經費支出在主營業收入的占比情況;其三，企業專利研發經費的主要來源等。

為了研究企業專利的創造和運用情況，本問卷主要涉及以下方面：企業有效專利的實施情況，例如，有效專利中已實施的專利占比，有效發明專利、實用新型專利、外觀設計中已實施的專利占比情況。并且還對已經實施的專利中用于生產的產品并投放市場的情況做了相應的調查。

為了分析企業專利管理情況，本問卷設計了以下問題：其一，企業是否有專門的機構，專業人員負責管理企業的知識產權事務;其二，企業對提升專利質量采取的有效措施。

為了進行更有效的專利保護，本問卷主要調查的問題有：企業對當前社會公眾的專利保護意識、政府對專利的保護、司法訴訟結案速度等的滿意程度;我國專利保護對企業專利研發投入決策方面的影響。

調查結果分析

洛陽市高新技術企業專利保護的內部阻力

知識產權保護越來越受到人們的廣泛關注，人們的專利保護意識也顯著提高。通過洛陽知識產權局進行的全國專利調查，發現在中小型企業中，專利權保護方面還存在許多問題。筆者從以下四個方面對此次專利調查進行分析。

第一，企業專利保護意識不強。針對企業是否有產品創新成果、工藝創新成果申請專利問題，就調研的企業數據進行分析。據表1顯示，大多數中小型高新技術企業對于專利權的申請比較重視，產品創新成果和工藝創新成果均申請專利。但是，不排除有一部分企業還存在產品創新成果和工藝創新成果沒有申請專利的問題。同時筆者通過對其他資料研究發現，企業對專利保護的重視程度不高，在專利保護創新成果方面存在一定局限性，究其原因有以下幾點：一是多數企業認為專利申請周期長，且趕不上技術發展的速度;二是專利保護效果不佳，保護范圍有局限，穩定性較差;三是企業采用商業秘密保護等保密方式，讓其競爭對手不能解該項創新成果，從而達到不過早公開該專利技術的目的。

第二，缺乏專業的知識產權管理機制。據表2分析，在企業是否設有專門的機構負責管理公司的知識產權事務和管理規章制度方面，有近一半的企業設立了獨立的負責機構以及專門的管理規章制度，其中多數企業優點在于：其一，可以定期維護各種類型的產權保護，對本公司的專利進行適當清理整合，放棄一些無價值的專利，對有價值的專利進行續費加強保護;其二可以參與公司發展方向的決策，及時向董事會和總經理提供競爭對手專利布局動態;其三，可以追蹤市場動態，發現侵犯本公司專利權行為，積極維護等。調查表明仍有將近一半的企業沒有設立獨立的負責機構以及專門的管理規章制度，并且筆者在調查問卷過程中發現多數企業表示對此方面并不在意，即便一些企業已經設立了專門機構，但機構專職人員人數較少，投入資金比重也不大。

洛陽市高新技術企業專利保護的外部阻力

企業外部專利保護阻力較大。據分析圖1，筆者認為在社會公眾對企業專利保護意識，政府對專利的保護以及司法訴訟結案速度、訴訟成本等方面，企業對專利保護的外部環境滿意度較低，占比基本都處于20%以下;企業認為社會公眾對其專利保護意識不強以及其對司法訴訟結案速度和訴訟成本等不太滿意，均占比20%以下，其中企業對社會公眾對企業專利保護意識滿意度極度不滿意，其占比在10%以下，且大多企業認為社會公眾對企業專利保護配合度不高;企業對政府進行的專利保護滿意度較高，其滿意度在30%左右。目前，筆者針對企業專利技術保護中存在的問題總結為以下幾點：一是企業認為需要逐步提高國內知識產權保護的水平，社會公眾的專利保護意識也需要提高;二是企業認為專利保護司法訴訟的結案速度需要適當提升，且對專利權有效性維持程度也應適當提高;三是可以適當降低企業保護專利司法訴訟成本，加快訴訟結案速度。另外就目前專利司法保護的舉證難，審判周期長以及判決執行難等問題，還需要政府進一步解決。

據圖2顯示，企業認為專利司法保護方面存在明顯問題，其中，多數企業認為專利保護訴訟舉證難，審判周期較長，判決執行難等問題是主要的阻力，其中專利保護訴訟舉證難，審判周期較長占比高達30%;獲得訴前禁令非常困難、訴訟費用高等方面，占比相對較少，據數據分析其占比不足10%，甚至獲得訴前禁令占比不足5%。據筆者對其他資料的分析，在我國，大多企業僅僅針對知識產權的注冊登記才和政府部門溝通，政府對于中小型企業的知識產權建設支持力度不夠，國內知識產權保護的水平需要逐步強化，有將近一半的中小型企業表示在企業研發保護活動中沒有得到過政府的資助1。主要原因為政府對一些國家科技支撐計劃、省市項目等大項目進行資助，對于中小型企業自主發展的小項目資金支持力度不夠。這些因素導致一些缺乏資金發展的中小型企業發展緩慢，企業發展專利保護方面存在局限性。

高新技術企業專利權保護的規范建議

完善專利保護立法

目前，我國就專利保護制定了較多的法律法規以及部分司法解釋，主要有《中華人民共和國專利法》以及《專利法實施細則》，其中《專利法》第二條、第十一條、第十二條以及第六章著重強調對當事人專利成果的保護以及專利發明的激勵與獎勵，但其中缺乏必要的專利保護輔助措施。而且根據《專利法》第七十八條以及八十一條之規定，專利專門管理部門是各級政府專利管理部門，且專利處理糾紛由被告人所在地或侵權行為地專利主管部門管轄。這從專利立法方面給地方各級專利管理機關賦予了較大的專利糾紛處理權，缺乏必要的監督和限制，從而導致地方專利處理機關權力濫用。因此在實踐操作中，筆者認為，針對專利保護，可以從以下幾點做起。第一，相關立法機關在專利立法保護方面，可以適當添加專利輔助機構及措施，譬如，在專利保護的過程中設立輔助機構幫助專利申請者申請專利。第二，制定詳細、創新的專利保護制度，完善專利保護措施，例如，在推廣專利保護的同時運用專利研發激勵措施加強創新，從源頭促進創新，進行專利保護。第三，在推廣知識產權法院建設的時候，成立足夠數量的專業化專利保護部門，或者授予部分機關相應的專利糾紛處理權，從而實現專利保護機構間的相互監督1。

加強專利保護執法

目前我國專專利保護必須通過專利持有人提交專利申請才能夠實現，根據《專利法》第三十八條至五十七條中規定的專利申請的審查和批準，專利申請的程序嚴格，審批事項煩瑣，申請期間耗時較長，這些措施雖然能夠防止專利申請泛濫，但是在一定程度上不利于專利的保護。此外，在專利執法方面，由于專利執法行為只能依據當事人的請求而作出行政處理行為，導致我國專利執法行為主動性較差。基于以上問題，筆者認為可以從以下幾點進行加強：第一，在專利申請時可以適當簡化申請程序，加快辦理專利申請的效率，鼓勵專利申請;第二，在專利執法方面，可以適當增加專利評估人員和專利處理機構，從而有效解決“專利處理難”問題;第三，在針對惡劣的專利侵權行為時賦予地方專利管理機關主動查處的職能，從而緩解專利執法行為主動性差的問題。

完善專利賠償制度

針對專利侵權的賠償，根據《專利法》第六十條之規定：侵犯專利權的賠償數額，按照權利人因被侵權所受到損失或者侵權人因侵權所獲得的利益確定;被侵權人的損失或者侵權人獲得的利益難以確定的，參照該專利許可使用費的倍數合理確定。可見，專利賠償的計算方法有：第一，侵權行為人應以專利權人的實際損失作為賠償額;第二，侵權賠償數額中應當以侵權行為而獲得的全部利潤作為損失賠償額;第三，按照專利許可費的倍數確定賠償數額。其次，根據高院規定第二十一條，被侵權人的損失或者侵權人獲得的利益難以確定，有專利使用費的可以參照的，人民法院可以參照專利的類別，侵權人侵權的性質和情節，專利許可使用費的數額，該項專利的性質、范圍、時間等因素，參照該專利許可使用費的1至3倍。2這些規定的主要目的是補償專利權人實際損失，對此，筆者認為可以適當細化專利法中相應的賠償制度，并且規定更加嚴格的專利侵權懲罰賠償數額，加大專利侵權的處罰力度，提高專利侵權人因侵權所付出的代價，從而遏制這種專利侵權現象。

增強專利保護意識

相較于大型企業，筆者認為中小型企業的競爭劣勢主要體現在企業自身促進專利實施的條件較差，需要政府提供更為嚴密的保護，譬如制定更加適宜的政策，建立更加適合該種規模的企業的發展機制以及完善相應的規章制度從而促進其順利發展。筆者認為增強專利保護意識主要從兩個方面進行。第一，從企業自身講，企業可以從內部加強企業專利的創新，加強專利人才的培養，建立完善的專利創新機制;學習國內外成功的專利管理經驗，學習先進的專利保護措施。第二，從社會公眾層面講，政府及其他組織開展專利保護活動，宣傳相關專利保護法規以及普及專利保護基本知識，加強專利保護理念的宣傳，從而增強全社會的專利保護意識;公民個人可以從自己做起，加強專利保護意識，主動購買正版商品，抵制盜版產品，從而更好的維護專利權人的合法利益。

作者簡介：柳蕓，河南科技大學本科生，主要研究方向為知識產權法學。任巍，河南科技大學法學院講師，法學博士，主要研究方向為民商法學、知識產權法學。