證監(jiān)會拳打失信者

耿肅竹

市場經(jīng)濟(jì)本質(zhì)是信用經(jīng)濟(jì)，資本市場本質(zhì)是信用市場。投資者投資股票或債券，多數(shù)沒有去企業(yè)實地調(diào)研，也沒有現(xiàn)場接觸到“董監(jiān)高”，但基于對企業(yè)或中介機(jī)構(gòu)信息披露、財務(wù)報告的信任，將真金白銀投資給企業(yè)，投資的對象其實就是企業(yè)及“董監(jiān)高”的信用。一些市場主體濫用投資者的信任，利用市場信用機(jī)制的缺陷，坑蒙拐騙、追逐不當(dāng)?shù)美Ｊ袌鲂庞貌徽茫顿Y者自然會對市場失去信心。

為落實國務(wù)院《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）》的工作安排，加強(qiáng)誠信監(jiān)管，提升資本市場誠信水平，近日，證監(jiān)會資本市場誠信建設(shè)辦公室根據(jù)資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)信息，對2018年資本市場誠信狀況進(jìn)行了統(tǒng)計、分析。

5月10日，在例行新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會通報了2018年證券期貨市場誠信情況。截至2018年底，證監(jiān)會資本市場誠信數(shù)據(jù)庫累計收錄市場主體信息99.6萬余條，覆蓋上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、境外證券類機(jī)構(gòu)和交易所駐華代表處、私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員；累計收錄誠信信息42.9萬余條，包括執(zhí)法類信息、行政許可審批信息、監(jiān)管關(guān)注信息、公開承諾信息、正面誠信信息和其他信息。同時，通過信息共享，資本市場誠信數(shù)據(jù)庫收錄了外部委交換信息1285萬余條。

從違法失信主體情況看，2018年度存在違法失信記錄的機(jī)構(gòu)共1251家。其中，上市公司相關(guān)責(zé)任主體416家、非上市公眾公司相關(guān)責(zé)任主體85家、公司債券發(fā)行人30家、證券公司（含分公司和營業(yè)部）69家、基金管理公司（含從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司）37家、期貨公司（含營業(yè)部）66家、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)56家、基金銷售機(jī)構(gòu)36家。

相關(guān)人士發(fā)現(xiàn)，其中，以上市公司相關(guān)主體、私募基金管理人相關(guān)主體和非上市公眾公司相關(guān)主體為主，約占全部機(jī)構(gòu)違法違規(guī)主體的60.8%。

此外，2018年度存在違法失信記錄的個人共2333人。其中，上市公司相關(guān)人員1306人、非上市公眾公司相關(guān)人員112人、公司債券發(fā)行人相關(guān)人員51人、證券公司從業(yè)人員107人、基金管理公司從業(yè)人員63人。

從違法失信行為情況看，市場違法失信行為中信息披露違法失信行為仍然高居首位，占比50.1%，內(nèi)控管理違法失信行為占比18.4%，業(yè)務(wù)經(jīng)營違法失信行為占比16.4%，市場交易違法失信行為占比13.8%，其他違法失信行為占比1.3%。上市公司責(zé)任主體的違法失信行為主要是信息披露違法。

記者了解到，在去年年底，證監(jiān)會還通報了2018年證券期貨市場特定嚴(yán)重失信人“限乘限飛”工作情況。

通報顯示，自2018年6月起，根據(jù)《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐火車推動社會信用體系建設(shè)的意見》《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐民用航空器推動社會信用體系建設(shè)的意見》以及《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐火車和民用航空器實施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會向鐵路總公司、民航局報送了證券期貨市場特定嚴(yán)重失信人95人，分7批在“信用中國”網(wǎng)站進(jìn)行公示。

其中，有上市公司并購重組相關(guān)方逾期未履行重組業(yè)績承諾補(bǔ)償，有上市公司大股東逾期未履行償還關(guān)聯(lián)方借款的公開承諾，還有上市公司實際控制人逾期未履行提供無息借款的公開承諾。多名證券期貨行政違法當(dāng)事人因逾期不履行行政罰沒款繳納義務(wù)，被列入“限乘限飛”名單。

“限乘限飛”實施半年來，有37名證券期貨行政違法當(dāng)事人在繳納罰沒款近1.5億元、依法承擔(dān)違法后果后，從“限乘限飛”名單移除。另有7名當(dāng)事人在公示期提出異議，經(jīng)核實有效后，第一時間移除公示，未予啟動限制措施。逾期未履行公開承諾的上市公司相關(guān)責(zé)任主體被公示懲戒，引導(dǎo)上市公司及其控股股東、實際控制人、法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、重組交易方等主體嚴(yán)肅承諾、誠信守諾。半年來，相關(guān)當(dāng)事人及時履行法定或約定義務(wù)的意識明顯提升。

“及時通報證券市場的誠信情況并予以處罰，對夯實資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的基礎(chǔ)有著積極作用”，某相關(guān)人士表示。

證監(jiān)會在例行新聞發(fā)布會上也表示，將繼續(xù)高度重視并持續(xù)加強(qiáng)誠信建設(shè)，促進(jìn)資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展。

2018年，證監(jiān)會堅決貫徹黨中央國務(wù)院關(guān)于誠信建設(shè)的指示精神，按照社會信用體系建設(shè)總體部署，深入推進(jìn)資本市場誠信建設(shè)工作。修訂出臺了《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，推動建立健全資本市場誠信自律準(zhǔn)則，充實和完善資本市場誠信數(shù)據(jù)庫，持續(xù)落實上市公司相關(guān)責(zé)任主體聯(lián)合懲戒，積極推進(jìn)跨領(lǐng)域誠信約束，參與簽訂了15份聯(lián)合懲戒和激勵備忘錄，探索創(chuàng)新聯(lián)合懲戒新舉措，對拒不繳納罰沒款當(dāng)事人和不履行公開承諾的上市公司相關(guān)責(zé)任主體開展聯(lián)合懲戒，限制其乘坐火車高等級席位和民用航空器，取得突出效果。

此外，2018年市場主體對誠信狀況的關(guān)注大幅提升。各類市場主體向各派出機(jī)構(gòu)申請實地查詢誠信報告2687次，社會公眾通過證監(jiān)會官網(wǎng)“市場誠信信息查詢平臺”欄目公開查詢435.7萬次，分別較上年增長了23.7%和43.3%。

今年初，證監(jiān)會將按照社會信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會議的統(tǒng)籌規(guī)劃，結(jié)合資本市場實際情況，積極拓展跨部門信息共享與聯(lián)合獎懲，不斷豐富誠信監(jiān)管工具箱，進(jìn)一步提高市場誠信水平。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬介紹，截至2018年底，證監(jiān)會累計參與簽署誠信聯(lián)合獎懲備忘錄50份，資本市場誠信數(shù)據(jù)庫已采集部際共享信息千萬余條，涵蓋司法、稅務(wù)、海關(guān)、安監(jiān)、市場監(jiān)管等社會經(jīng)濟(jì)主要領(lǐng)域。2018年證監(jiān)會行政許可審核中，對存在不良記錄要求核實說明的123起，責(zé)令更換不良記錄人選11起，作出不予許可決定的2起，許可申請人因此主動撤回申請的5起。

證監(jiān)會還對多家存在失信記錄的企業(yè)作出差異化的現(xiàn)場檢查安排，對多名存在違法失信記錄的違法當(dāng)事人加重處罰甚至頂格處罰。2018年6月以來，對逾期不繳納證監(jiān)會罰款、逾期不履行上市公司相關(guān)公開承諾的95名嚴(yán)重失信人員，在“信用中國”網(wǎng)站進(jìn)行公示并實施“限乘限飛”，催繳罰沒款1.42億元。