試論公司僵局的預防與司法救濟

曾藝雅

摘 要：本文主要研究公司僵局及其解決機制的問題。公司僵局是公司運營過程中難以避免的一種情況，會導致公司的決策及管理陷入僵局狀態，使得公司難以得出有效決議從而不利于公司的發展。文章將分成三部分，第一部分是對公司僵局的涵義，類別，成因等概念進行分析;第二部分是關于公司僵局解決機制的相關理論基礎;第三部分是當前國內外應對公司僵局的解決辦法及其存在的不足。

關鍵詞：公司僵局 解決機制 ?公司法 ?司法解散 強制股份購買

一、 ?公司僵局的概述

公司的正常運行是通過股東行使權利和公司管理機構行使職權以實現的，因為股東之間或公司管理人員之間在行使權利的過程中經常出現意見分歧發生矛盾及沖突，使公司無法正常召開股東會或者形成有效的決議，公司運行因此陷入僵局。

二、僵局分類

公司僵局根據不同的劃分標準可以劃分為很多不同種類，將公司僵局進行劃分有利于建立不同的解決機制，更好地提高解決效率。總體上說，可以劃分為以下類別：

1 、董事會僵局和股東會僵局

根據形成公司僵局情形的機關的不同可以劃分為董事會僵局和股東會僵局。董事會僵局是指董事會在管理公司的過程中行使表決權時陷入僵局狀態的情況。股東會僵局是指股東在表決中因為意見不同而陷入僵局狀態，例如在公司經營過程中股東就經營范圍的擴大或縮小問題進行表決時意見分歧，得不出有效的決議等。

2 、表決權均等僵局和否決權僵局

根據表決權行使的情況可以分為表決權僵局和否決權僵局。表決權僵局是指在產生分歧的股東及董事雙方擁有實力相差不大的表決權，雙方就分歧互不妥協導致無法出現過半數票通過的局面而形成有效的決議從而陷入僵局。否決權僵局是指對立的一方持有否決權的并且有足夠票數可以阻止決議的通過，從而導致決議無法通過的情況。決權，也可能導致公司陷入僵局，相對前者而言，后者出現的概率更高，危害更大。

3 、純粹商業意見分歧形成的僵局和私人關系變化導致的僵局

根據導致公司僵局的原由不同可以分為純粹商業意見分歧形成的僵局和私人關系變化導致的僵局。

4 、決策僵局和執行僵局

根據公司僵局發生的不同階段可以分為決策僵局和執行僵局。決策僵局是指公司在決策階段形成的僵局，執行僵局是指公司在執行階段持有不同意見而形成的僵局。

三、形成原因、危害

公司僵局從表面上看是因為管理者之間的意見分歧而導致的局面，而實質上卻是由于制度以及組織形式在更深層次上的缺失。所以歸根結底公司僵局的形成原因可以分為以下幾種：第一是“資本多數決”原則的濫用。第二是公司的人合性喪失，公司是具有人合性，公司成立之初各個股東會有共同的理念即相同的目的都想盈利。第三，在有限責任公司中，受到“股東不得撤回出資”原則的限制，股東不得撤回出資，只能通過轉讓股份退出公司，而轉讓股份也有諸多方面的限制。第四，公司章程的粗糙無法使已形成的僵局得到很好地救濟或者解決，公司章程是規范公司管理過程中的權威文件，然而因為很難預測公司在經營管理過程中遇到的問題，公司章程很難在訂立的過程中將解決的機制預先規定得非常到位，從而導致問題出現時無法利用章程進行解決，因此只能通過后期的法律手段來解決。

四、解決公司僵局理論基礎

1、公司契約理論

公司契約理論起源于羅馬法，[1]《法國民法典》有關公司的規定是對法國民法之父的Pothire先生有關公司契約的論著的摘錄。英國則認為公司本質上便是一種契約的觀念。”[3] 所以，從公司具有契約性的特征出發公司僵局的性質可以理解為股東預料之外的運營障礙而導致契約目標不能實現。

2、期待利益落空理論

期待利益落空理論最早源于英美法系，美國學者富勒于1936年將合同違約損害賠償分為三種利益，即返還利益、信賴利益和期待利益，從此確定了期待利益的理論。

五、當前國內外公司僵局的解決機制

（一）我國公司僵局的解決機制及其弊端

當前我國在解決公司僵局解決的主要制度有：

1、調解和仲裁制度

我國深受儒家文化影響，注重以和為貴，調解釋一種較為溫和的解決方式，符合我國的傳統思想應該得以弘揚，只是調節制度相對之下比較隨意，沒有規范和強制的效果，所以調解制度需進行完善。而仲裁制度的特點是保密，邊界，靈活。仲裁制度也并不適用于所有公司僵局問題解決。特別是在個人矛盾的基礎上的僵局就很難以此來解決。我國當前的公司實務中將解決機制寫入公司章程未雨綢繆的很少見。所以仲裁制度很難在實質上的僵局出現時得以適用。

2、 公司司法解散制度

司法解散是指司法機關依據具有相對資格的主體的請求依法裁決對公司予以解散的一種程序。該制度歷史較為悠久而且具有實際操作性，利用司法強制介入公司的僵局的解決，實質上也體現了國家對經濟的干預。

3 、強制股權收購制度

《公司法》第七十五條的規定在我國確立了強制股權收購制度。強制收購股權制度是指在公司僵局發生時，由被收購方向法院提出要求公司強制收購其股權，或是由一方股東提出要求強制收購其他股東股權的救濟方式，此達到解決僵局的目的。強制收購股權制度有利于解決公司僵局，使公司繼續正常運行，相比解散公司這是更好的選擇，也正是因為該制度的優越性所以備受各國的青睞，成為當前各國解決公司僵局的主要有效手段。而強制收購股權制度的弊端也是存在的，如由誰購買問題，購買的價格問題都是在實務中相對較為棘手的問題。

4、股東的撤銷申請權和查閱權制度

公司僵局包括股東形成決議過程中意見分歧形成的僵局，法院可以根據股東的申請，以該項決議違反當事人真實意思為由撤銷該決議，使司恢復正常狀況重新進行決議的機會。對此《公司法》第二十二條的具體規定則得到體現。當然，許多公司僵局的問題是由大股東與小股東之間信息不對稱而產生的，因此，為預防這一僵局問題的出現，《公司法》第三十四條及第九十八條對股東進行公司信息查閱的具體程序及條件進行了明確的規定。

（二）外國公司僵局的解決機制

針對公司僵局問題的解決，外國也有符合其國情而相對我國的幾種制度之外獨特的應對方式：

1、 任命破產管理人或監管人

當公司出現僵局時候，當事人雙方的情緒往往較為不穩定，難以處理公司事務，可能在公司運營上造成嚴重的影響，面對這樣的問題，美國的部分州如特拉華州則規定了法院可以為其指定破產管理人或監護人。當然一般是當公司內部分歧極大使得公司無法不遭受嚴重損失或者即將倒閉的公司發生僵局時法院才任命。而這一制度在美國也是受到嚴厲的批評的，其存在的弊端是由法院控制管理層代替了所有者控制管理層，而且相對之下監管措施的費用較高。

2 、任命臨時董事

在《特拉華州公司法》中規定在董事會陷入僵局的情況下，法院還可以通過任命中立的臨時董事來打破僵局。法院為公司的利益，可以派臨時董事來打破公司僵局局面，其職務資格以及權限可以由法院作出規定。當然該臨時董事必須是公司股東及公司的債權人以外的人，其職務資格和權限可以由法院規定。但該制度只適用于董事會僵局，而且當矛盾及其尖銳時臨時董事也很難起到協調作用，而且臨時董事所做出的決定的合理性及正當性也有待討論。

六、 如何完善我國公司僵局解決機制

我國《公司法》立法較晚，從生效到現在也僅僅只有十幾年的時間，在這十幾年中《公司法》不斷完善，不斷從幼稚漸漸走向成熟，然而與西方國家相比起來差距甚遠，不管是在系統性還是操作性問題上都存在較大的改進空間。

（一）我國公司僵局存在的問題

由于我國有限責任公司的封閉性突顯，從而也說明了我國封閉性的公司數量龐大。而且，公司僵局在我國公司運營過程中普遍存在，隨著我國有限責任公司數量的不斷增多，公司僵局也就普遍存在，但不同的公司所出現的公司僵局具有不同的類別，相當復雜繁瑣，因此，公司僵局很難輕易得到化解。

（二）如何完善我國公司僵局的解決機制

我國目前《公司法》對公司僵局的解決相對立法之初已經有了相當大的進步，但完善的空間還是很大。就司法解散公司制度來說，相關的法律條文過于粗略使得該制度很難在我國公司僵局解決中真正得到運用。所以推行司法解散公司制度應當先完善相關立法，明確法律條文，讓法律條文對此的規定更加明確，從而使得法院有法可依。而請求強制收購股權制度相對較為可行，不過針對這一制度，應當完善相關的規定，如由誰先購買股權，價錢如何定等相關問題應該有相應的規定以防止在這洋問題上在此出現僵化。

（三）建議

根據公司僵局形成的原因，要解決公司僵局最根本應當從完善對于解決公司僵局額制度開始，否則只能是治標不治本，所以只有從深層次去建立和完善解決機制才能有效地解決公司僵局。目前我國制度在解決公司僵局問題上海尚不完善，所以完善制度勢在必行。

結語：公司是社會發展的產物，公司僵局是公司出現的常見問題。只有充分建立解決機制應對公司僵局的出現才能使公司不斷蓬勃發展，從而促進我國社會經濟的發展。本文立足于當前理論基礎結合當前公司存在的僵局類型進行分析，并提出建議，相信在我國際經濟的不斷發展，立法的不斷完善，公司會更進一步適合社會所需不斷發展從而促進我國的不斷發展。

參考文獻

[1]趙旭東：《新《公司法》的突破與創新》，載于《國家檢察官學院學報》，2007年第一期

[2]石慧：《論公司僵局及其應對》，吉林大學碩士學位論文，2007年

[3]中華人民共和國《公司法》，中國法制出版社，2005年版

[4]最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（二）

[5]周友蘇，《新司法論》，法律出版社2006年版

[6]李泫永，官欣榮，《公司僵局與司法救濟》，《法學》，2004年第四期

[7]曾東紅、宋佑光，《論有限責任公司僵局及其應對》，《中山大學學報》2004年第3期