河南省自貿區知識產權保護機制探索研究

梅倩倩　南杰

引 言

隨著經濟的快速發展，建立開放型經濟逐漸成為適應經濟全球化趨勢的重要方式，是全面深化改革的主要任務和重大舉措之一。在開放型經濟新體制的架構下，加快實施自貿區戰略，發揮自貿區對貿易投資的促進作用，能更好地幫助中國企業開拓國際市場，是中國新一輪對外開放的重要內容。自貿區的建設成立不僅能促進國際國內要素有序自由流動、資源高效配置、市場深度整合，為中國經濟發展注入新動力、增添新活力、拓展新空間，同時也是中國積極運籌對外關系、提高國際競爭力、實現對外戰略目標的重要手段。

加快實施自由貿易區戰略，促進外商的投資、貿易，是中國積極參與國際經貿規則制定、爭取全球經濟治理制度性權利的重要平臺，但也對知識產權保護工作提出了新的要求和挑戰。隨著中國日益成為創新大國，在邁向創新強國征程上，知識產權保護越來越受重視。黨的十九大報告明確提出，倡導創新文化，強化知識產權創造、保護、運用。自貿區的戰略特點決定了自貿區會涉及更多的知識產權問題，承擔著更多的知識產權保護責任，如商標、版權、商業秘密等知識產權海關保護、知識產權執法等。

習近平總書記在中央財經領導小組第十六會議上發表重要講話時強調，要改善投資和市場環境，加快對外開放步伐，降低市場運行成本，營造穩定、公平、透明、可預期的營商環境，加快建設開放型經濟新體制，推動我國經濟持續健康發展。良好的知識產權機制，可有效保護國內外權利人的合法權益，是改善營商環境的重要制度保障，已日益成為激勵和保護創新、促進科技進步和社會發展的制度利器。本文以河南省自貿區為研究對象，對其現有知識產權保護面臨的挑戰進行分析，并在此基礎上，探索構建科學有效的自貿區知識產權保護機制，助力河南自貿區快速建設成為投資貿易便利、高端產業聚集、交通物流通達、監管高效便捷、輻射帶動作用突出的高水平高標準自由貿易園區①②。

河南自貿區概況

自貿區是國家/地區法律規定的，在中國境內設立的區域性經濟特區。它和已建立的傳統自貿區有區別，主要表現在：一是，全方面開放，服務業為主，航運、金融、文化、商貿和社會服務等領域都有所涉及，并側重于金融改革試點;二是，貨物在進出境的進口出口方面更加便利，能夠放寬管制，讓貨物更加自由地進出境，促進區內國際貿易水平的提升，充分發揮國家所倡導的“先試先行”做法，積極響應國家號召;三是，突破了傳統自貿區的束縛，積極發展屬于自己的模式，功能更為齊全的、開放更為徹底的自貿區特定區域，而不是簡單的貨物中轉區和保稅區。

總體情況

中國（河南）自由貿易實驗區[China （He'nan） Pilot Free Trade Zone]，簡稱河南自貿區，是中國政府設立在河南的自由貿易區，2016年8月31日國務院決定設立，2017年4月1日河南自貿區正式掛牌成立。根據規劃，河南自貿區以鄭州為主，包括鄭州、洛陽、開封三個片區，網內網外相結合，一區多片分層推進，總面積140.24平方千米，其中鄭州片區81.90平方千米，洛陽片區27.80平方千米，開封片區30.54平方千米。

鄭州片區的地理范圍包括：鄭州航空港經濟綜合實驗區（含鄭州新鄭綜合保稅區），國家鄭州經濟技術開發區（含中原國際陸港、鄭州出口加工區、河南保稅物流中心），鄭東新區金融集聚區（含鄭東新區CBD、金融創新區、六合組團），重點發展產業為：電子商務、跨境電子商務、現代流通等發揮流通樞紐功能的產業以及金融服務、信息服務等現代服務業。

洛陽片區的地理范圍包括：國家洛陽經濟技術開發區、國家洛陽高新技術產業開發區、洛陽工業園區、洛陽國家大學科技園、澗西區大廠，其中以國家洛陽經濟技術開發區為主。重點發展產業為：裝備制造、智能機器人、新材料等制造業以及研發設計、信息技術服務、檢驗檢測認證、文化創意等生產性服務業。

開封片區的地理范圍包括：國家開封經濟技術開發區、開封新區，其中以國家開封經濟技術開發區為主。重點發展產業為：文化旅游、創意設計、文化傳媒、廣播影視、文藝演出、文博會展及藝術品交易等文化產業。

區域定位

將鄭州打造成國際物流中心，河南自貿區鄭州片區緊緊圍繞國家戰略實施，發揮獨特優勢，以鄭州航空港、中原國際陸港、海關特殊監管區、國家級開發區等為載體，以促進流通國際化和投資貿易便利化為重點，以國際化多式聯運體系、多元化貿易平臺為支撐，著力深化改革開放，強化體制機制創新，借鑒推廣上海等自貿區經驗，著力打造具有國際水準的內外流通融合、投資貿易便利、監管高效便捷、法制環境規范的對外開放高端平臺，發展成為“一帶一路”戰略核心腹地，為內陸地區開展國際經濟合作和轉型發展探索新模式。

將洛陽打造成中國高端制造示范區，根據河南自貿區三大片區錯位發展要求，河南自貿區洛陽片區將以制度創新和模式創新為核心任務，以可復制可推廣為基本要求，努力成為中國高端制造示范區、國際高水準經貿規則試驗區、中華優秀文化傳播引領區及中西部地區對外開放合作新高地。

將開封打造成中國創意旅游文化中心，根據河南自貿區三大片區錯位發展要求，河南自貿區開封片區將以“文化+”建設及大文化建設為載體實現創意旅游化，創意產業化，創意國際化，打造中國創意旅游文化中心。

功能定位

關于功能定位，河南省初步提出4個定位。一是多式聯運的國際物流中心。構建陸空海對接、內捷外暢的現代綜合交通運輸體系，提升絲綢之路經濟帶重要節點地位，創新國際物流運作管理模式，打造國際化多式聯運物流中心和集散分撥中心。二是引領流通消費國際化的創新發展示范區。探索促進生產消費、生活消費便利化新機制，創新流通發展方式和管理模式，建設跨境電商、保稅展示交易、大宗商品貿易和期貨交割、國際貿易金融等綜合運營平臺。三是投資貿易便利的內陸開放高地。創新國際投資合作新方式，對接國際貿易新體系，推動互聯網經濟下投資貿易方式變革，培育國際經濟合作競爭新優勢。四是監管服務模式創新先行區。探索放管結合，注重事中事后監管，建立流程優化、運作規范、高效便捷的監管體系。完善口岸功能，健全信息平臺，實施“三互”（信息互換、監管互認、執法互助）、“三個一”（一次申報、一次查驗、一次放行）的一體化通關通檢新機制。

河南自貿區知識產權保護面臨的挑戰及相關對策建議

自貿區的成立旨在通過取消絕大部分關稅和非關稅壁壘，促進商品、服務、技術、資木、人員等生產要素的自由流動，實現優勢互補，最終促進區域經濟發展。河南自貿區的建設，離不開完善的知識產權制度保障，更離不開良好的知識產權法治環境，自貿區知識產權的執法力度直接關系到自貿區的發展水平。河南自貿區作為一個重要的綜合貿易試驗區，應該是集完善的經濟、行政和監管機制的結合，應成為一個符合國際要求的自貿區，應擁有一個更為完整的、自由開放的經濟環境，區內的知識產權保護和維權機制應做到與之契合，在知識產權執法程序、執法方式以及執法效率等方面做好配套規范。但目前，河南自貿區在知識產權保護方面還面臨著一系列的挑戰。

自貿區知識產權保護面臨的挑戰

一是配套法律制度滯后。良好的知識產權保護制度必須以有效的執法措施作為后盾，才能真正發揮激勵創新、促進科技成果轉移轉化的實際效用，同時，良好有效的執法環境也是生產力。目前知識產權法律相對于自貿區建設稍微滯后，政府為支持自貿區建設、便利自貿區貿易出臺了一系列政策，如專門針對自貿區的制度，2017年2月21日，在河南省政府常務會議暨河南自貿區建設領導小組第一次會議上，審議通過了《中國（河南）自由貿易試驗區建設實施方案》《中國（河南）自由貿易試驗區管理試行辦法》，為河南自貿區建設及工作思路明確了方向。但尚不能滿足自貿區建設對知識產權業務創新發展的客觀需求，自貿區自身的特殊性決定了知識產權相關問題，如商標、商業秘密以及假冒偽劣產品等，而過境貨物、轉運貨物、商標平行進口和定牌加工中的知識產權等侵權問題更是常見。如何有效解決涉及涉外貼牌加工活動的知識產權糾紛，制定和實施合理的定牌加工知識產權行為規則，則是擺在自貿區而前的一個現實挑戰。

二是打擊侵權行為的難度較大。為營造國際化、法治化、市場化的營商環境，自貿區實行“一線放開、二線安全高效管住、區內流轉自由一線放開”政策，這是從海關監管角度進行的形象說明。根據1984年聯合國貿易發展報告：“自由貿易區是貨物進出無需通過國家海關的區域，此類區域主要用于存儲和貿易。此后，在這類區域的內涵和外延不斷拓展為可從事制造、加工和裝配業務活動，貨物進入自由貿易區可不繳納關稅或受配額的限制。”此種政策雖然一定程度上避免了通關程序中不必要的繁文縟節，但較為寬松的監管方式卻增加了自貿區知識產權侵權系數。

三是知識產權執法信息系統及統一執法權有待進一步完善。隨著信息技術、電子商務及電子政務的迅猛發展，政府部門已在信息化方面實行聯網覆蓋，但在知識產權執法系統方面尚缺乏統一的標準、規范和兼容性，難以實現高效率的知識產權保護及執法信息共享。此外，由于自貿區內涉外糾紛占據多數，只有將執法權統一起來，設立自貿區知識產權統一法庭，才能更加有效管轄自貿區內涉及知識產權的民商、行政、刑事等案件。

相關對策建議

根據上述分析，自貿區知識產權保護面臨著一系列挑戰，創新知識產權保護機制可從以下幾個方面進行。

第一，健全完善知識產權行政執法機制。河南自貿區應不斷完善知識產權行政執法體制機制，服務創新驅動發展、經濟轉型升級戰略。例如，可建立以自貿區為核心的綜合執法體系，履行自貿區專利權、版權集中綜合執法，行使行政處罰權、行政強制措施權和行政檢查權，獨立承擔包括專利、商標、版權三合一的知識產權管理工作。在執法過程中注意加強部門間的協調、配合，明確各監管部門職能分工和合作機制，必要時可在自貿區設立如海關、工商、公安等辦事機構，實現自貿區聯動監管和綜合執法的功能，提高區內知識產權保護整體效能，營造自貿區統一開放、公平誠信、競爭有序的市場環境。

第二，完善多元的知識產權糾紛解決機制。河南自貿區不僅重視知識產權司法保護與行政保護，同時也應該積極探索包括調節、和解、仲裁等多種方式的多元化知識產權糾紛解決機制，可充分發揮仲裁院的作用，為區內企業提供“零距離”的咨詢、立案和開庭審理等仲裁法律服務。同時，可建立第三方知識產權調節平臺，充分調動智慧資源，聚集高水平知識產權專家，保證優質知識產權服務。

第三，構建快速知識產權糾紛解決機制和便利化的服務體系。對于自貿區來說，構建快速知識產權糾紛解決機制，是優化自貿區知識產權保護環境的核心要素，自貿區相比一般區域具有涉外知識產權案件多、出口商品被訴案件多等特點。為此，河南自貿區應著重建立多元化的爭端解決機制，通過構建低成本、便利化的知識產權糾紛快速處理通道，提供多元、靈活、經濟的糾紛解決方式，實現涉及自貿區商事糾紛處理的高效益和高效率。

第四，創建自貿區知識產權保護聯動執法機構。可在自貿區內設立“自貿區知識產權保護中心”，該中心可由自貿區管委員協訓牽頭，由自貿區工商分局、法院、檢察院、公安分局、海關部門以及仲裁院等執法單位和仲裁單位組成聯合執法辦公室，并開通統一對外的保護熱線，通過電話、網絡、現場接待等方式接受市民和企事業單位知識產權保護方面的咨詢和投訴，受理執法請求。可參考較為成熟的自貿區經驗，做好促進貿易和投資便利化與嚴格保護之間的有效平衡，充分利用現代化技術與觀念，本著貿易便利化的原則，完善知識產權監管模式，制定科學的執法程序，提高執法效率。

第五，建設高水平的知識產權執法信息共享平臺。建設統一、高效、高水平的知識產權執法信息平臺是提升自貿區創新活力的重要內容，應建立自貿區侵權假冒案件系統平臺，將相關信息納入信息平臺中，及時公示相關信息，強化對侵犯知識產權等失信行為的監督與懲戒。

結束語

河南自貿區的成立對促進開放、提高經濟競爭力具有重要作用，而營造自貿區良好知識產權保護環境是促進自貿區企業進行技術交流和產品貿易的重要保障。知識產權保護環境直接關系到自貿區的對外開放水平，嚴格健全的知識產權保護是河南自貿區健康持續發展的重要保障。習近平主席在博鰲亞洲論壇2018年年會開幕式上指出，加強知識產權保護是完善產權保護機制最重要的內容，也是提高中國經濟競爭力最大的激勵。自貿區的成立為優化知識產權保護制度，改善知識產權保護實踐，實現國家創新驅動發展戰略，提供了廣闊的實驗空間和舞臺。