監管制度與異質環境庫茲涅茨曲線理論

貴斌威

摘 要：基于傳統的環境庫茲涅茨曲線（EKC）理論的微觀作用機制，通過區分直接變量和間接變量，辨析了污染決定模型和EKC模型。在此基礎上提出異質EKC理論，指出收入水平的增加雖然可以給環境改善帶來正面效應，但是收入水平本身并不足以完成環境污染倒U型的轉換。因此，在改善環境的過程中，除了要努力發展經濟之外，還需要不斷增強環境保護意識、完善制度框架和監管質量。

關鍵詞：監管制度;異質EKC理論;環境保護

文章編號：1004-7026（2019）11-0037-03 ? ? ? ? 中國圖書分類號：F205 ? ? ? ?文獻標志碼：A

改革開放以來，中國經濟經歷了快速增長，極大增強了國家實力，提高了民眾生活水平。但在高增長背后也存在一些影響民生和社會穩定的問題，比如環境污染。環境污染對民眾的生命健康造成了巨大的影響，按照《全球疾病負擔》（Global disease burden，GBD）的數據，2010年我國有120萬人因戶外空氣污染而導致過早死亡。正是意識到環境對于社會民生的重要意義，習近平同志才一再強調環境治理的重要性，指出“綠水青山就是金山銀山”。

那么經濟增長和環境污染之間到底是一種怎樣的關系？伴隨著經濟增長，是否必然帶來巨大的環境污染;或者隨著經濟進一步增長，環境污染是否可以得到有效治理？對于這些問題的探討，一般被稱為環境庫茲涅茨曲線（Environmental Kuznets Curve，EKC）理論。EKC理論[1-2]認為，隨著經濟增長，由于規模效應和結構效應，環境污染會不斷加劇。但隨著收入水平進一步提高，人們對于環境質量的需求也會增加，用于環境治理的支出也會增加，從而環境質量在經歷惡化期之后會趨于改善。總體而言，環境污染水平相對經濟增長呈現出一種倒U型形狀，這種形狀與庫茲涅茨在分析收入不平等時所揭示的形狀一致，因此被稱為環境庫茲涅茨曲線。

隨著研究深入，人們對于EKC理論成立的普適性以及其背后的作用機理，產生了較大的分歧。由于制度框架和監管效率的不同，可能并不存在一個單一的同質EKC模型，應該使用異質EKC模型來研究經濟增長和環境的關系。

1 ?EKC理論的微觀作用機制

為了構建異質EKC模型，需要對傳統EKC理論背后的微觀作用機制進行進一步探討。Panayotou[3]認為在EKC模型中，收入水平對環境的影響可以分為3個途徑。①經濟活動規模（規模效應）。在其他因素不變的情況下，隨著經濟規模擴大，污染排放也將會隨之增加。這種作用效應與收入呈正相關關系。②經濟活動的結構（結構效應）。隨著經濟發展，經濟結構呈現“農業—工業—服務業”的演進。一般而言，工業尤其是重工業，對環境的污染是最嚴重的。因此當經濟從農業社會進入重工業社會時，污染會加重;而隨著經濟結構從工業向服務業轉變，污染將會減輕。這種作用效應與收入呈倒U型關系。③社會的監管與環境治理（治理效應）。隨著收入增加，人們對于環境質量的需求會增加，從而環境監管和治理會加強，環境污染將會減輕。這種作用效應與收入呈現負相關關系：即收入越高，治理力度越大，環境污染越輕。

前兩個途徑主要是從經濟和技術角度展開的，相對更具有客觀性。第三個途徑涉及社會制度，相對更加不確定。按照第三個途徑，隨著收入提高，消費的邊際效用遞減，而污染的邊際損害遞增，人們對于環境質量的需求會增加。直觀而言，就是人們在解決了溫飽問題之后，對生活質量、身體健康、自然環境的需求就會增加。但這種對于環境質量的社會需求并不必然產生環境質量的社會供給。

由于環境污染的外部性，不同利益群體在環境污染中承擔的成本和收益是不一樣的。一般而言，本地居民承擔著污染的主要后果;而企業在制造污染的同時，享受著主要的經濟收益。對于地方政府，如果績效考核的目標偏向經濟增長，那么他們就偏向容忍環境污染;如果績效考核的目標偏向環境保護，那么他們將會傾向于治理環境污染。因此，雖然從客觀層面而言，隨著收入增加和環境意識覺醒，民眾對于環境質量的需求會增加，但政府最終是否能夠提供有效的環境治理還要取決于民眾需求、企業利益、上級政府部門考核等各種力量的博弈。

從環境治理需求到環境治理供給，其中反映著制度框架和監管質量的差異。正是這種差異，使得環境EKC曲線并不存在一種單一的同質模型，而是存在多樣性。或者說，經濟增長并不一定導致污染的減少。政府和民眾需要投入非常巨大的努力，設計各種制度和政策工具來監管環境污染，最終改善環境質量。

2 ?異質EKC理論

傳統的EKC模型是在綜合上述3種效應的基礎上，考察收入水平和污染水平之間是否存在倒U型關系。同時，在實際研究中，除了收入水平之外，還會考慮更多變量，比如經濟規模、產業結構、技術水平、收入分配、政府規制、人口密度、人口增長、國際貿易、地理環境等。考慮的變量越多，模型的解釋能力就越強。但這里存在一個問題：加入這么多變量的模型還是EKC模型嗎？答案是不一定。

Stern[4]將影響污染的因素分為兩大類：直接因素和潛在因素。所謂直接因素，即是上面所說的經濟規模、經濟結構和環境治理水平，這3個因素直接影響了環境污染水平。其他因素則是通過影響上述3個因素來對環境污染水平產生影響的，因此稱為潛在因素。比如，經濟結構對環境污染產生直接影響，但收入水平、人口密度、人口增長、國際貿易、地理環境、政府規制等，可以對經濟結構產生影響，從而間接對環境污染產生影響。

一般而言，在實際研究中，經濟規模用經濟總產出來表示，經濟結構用經濟中第二產業的GDP占比來表示，環境治理水平用污染治理的投資、污染設備的數量等變量來表示。對應上面直接因素和間接因素的劃分，將實際研究中使用的經濟產出、第二產業的GDP占比、污染治理投資、污染設備數量稱為直接變量，而其他變量稱為間接變量。如果實際層面的直接變量能夠完全刻畫理論層面的直接因素（規模效應、結構效應、治理效應）的影響，那么加入間接變量（間接因素）是沒有必要的，或者從技術層面而言，它們的系數將等于0。

事實上，直接變量并不能完全刻畫直接因素的影響，加入間接變量能夠更加全面地理解和認識影響污染的作用機制。需要注意的是，間接變量的作用系數并不能完全反映他們的總體影響，反映的只是無法通過直接變量體現出來的遺漏影響。

以在模型中加入國際貿易變量為例，按照理論分析，作為間接因素的國際貿易，對環境污染的影響是通過直接因素體現的。對發展中國家而言，國際貿易可以促進經濟增長，擴大經濟規模;同時可能會轉移發達國家的高污染工業，使產業結構偏向第二產業;在國際貿易中，國際社會可能會要求發展中國家遵守一些環境保護條約，從而增強發展中國家的環境治理水平。因此，在這個模型中，國際貿易變量增大，將會導致經濟產出、第二產業占比、污染治理投資等變量增大，從而通過直接變量體現出其對環境污染的影響。此時變量前面的系數反映的是其無法通過直接變量體現的遺漏效應，而非全部效應。

因此，如果要考察間接變量（如國際貿易）的全部效應，就需要在模型中取消直接變量。這時，間接變量前面的系數基本上能夠反映他們的總體作用效應。

大致而言，在模型中總體考慮直接變量和間接變量的模型，稱為污染決定模型。這種模型可以幫助了解哪些變量會影響污染水平。但是，這個模型主要反映直接變量的影響，對于間接變量而言，只反映他們的遺漏影響。

這個考慮了許多變量的污染決定模型不等于環境庫茲涅茨模型（EKC模型）。因為環境庫茲涅茨模型考察的是隨著收入水平上升，環境污染的變化情況，而收入水平也是一個間接變量：隨著收入水平的提高，經濟規模會增大;產業結構會從第二產業主導向第三產業主導轉移;污染治理水平會加強。因此，隨著收入水平的增加，環境污染會先加重，然后逐漸改善，呈現倒U型的庫茲涅茨形狀。

如果模型中存在直接變量，那么模型測度的收入水平前面的系數只是遺漏效應，而非總體效應。但環境庫茲涅茨曲線考察的正是收入水平的總體效應。因此，要測度收入水平的環境庫茲涅茨效應，就不能在模型中加入直接變量。

環境庫茲涅茨模型（EKC）中，可以加入其他變量，而且非常有必要加入其他變量。但是，這時加入模型的只能是間接變量，而不能是直接變量。

如果在環境庫茲涅茨模型中不加入其他變量，那么模型的含義就比較單一：即影響環境倒U型變換的因素只有收入水平。這種模型可以稱為同質性EKC模型，其存在著兩點比較嚴重的不足。首先，同質性EKC模型意味所有國家都存在一個統一的倒U型轉折點，這顯然不現實。不同國家的環境發展情況差異很大，有的國家在人均收入比較低的情況下就出現了轉折，有的國家在人均收入很高的情況下仍然持續污染。其次，同質性EKC模型意味著環境的倒U型結構會隨著收入水平上升而自然發生，從而在一定意義下暗含著一種假設：不需要為環境改善進行額外的努力，只需要把經濟水平發展起來就行;只要經濟發展到了一定程度，環境自然會改善。這種想法在政策導向上是不對的。因為收入水平上升導致的對環境改善的社會需求，并不必然帶來環境改善的社會供給，這中間涉及重要的利益博弈，反映著制度框架和監管質量的差異。只有良好的制度框架和監管質量，才能把民眾的環境改善需求轉化為環境改善供給，從而隨著收入水平的上升和監管制度的完善，使環境污染不斷減弱。

在上述同質性EKC模型中，需要加入反映制度框架和監管質量的變量，比如監管機構數量、監管機構人員等，從而構造一個異質性EKC模型。這時模型的含義才更加符合現實，并具有正確政策含義。①收入增加可以給環境改善帶來正面效應，但這種效應的發揮還需要依賴國家高質量的監管制度。因此，異質性EKC模型可以解釋為什么有些國家收入水平比較高，但是環境污染仍然很嚴重。②異質性EKC模型也具有很明確的政策含義：即收入水平本身并不足以完成環境污染倒U型的轉換，政府和民眾需要付出足夠多的努力，不斷完善監管制度和各項社會政策，而這種努力在一定程度上可能和地方政府的經濟增長目標相矛盾。因此，一方面需要中央政府制定完善的監管制度和問責機制;另一方面需要公開環境信息，鼓勵民眾對環境污染問題進行社會性監督。

3 ?結束語

中國的經濟奇跡伴隨著巨大的環境成本，各種污染問題對民眾的健康造成了重大的損害。按照EKC理論，在某種程度上，環境污染是經濟增長不可避免的副產品。隨著經濟規模的擴大、工業化的發展，在經濟增長初期環境污染會越來越嚴重;隨著收入水平的不斷增加、第三產業的發展、環境治理措施的加強，污染問題會得到有效的治理。

但這種變動顯然不是自發的，需要社會和政府的共同努力。因此，在不同的制度框架和監管效率下，會伴隨不同的產業結構轉型和環境治理措施，從而呈現出不同的經濟增長和環境污染的EKC模式。

為了有效解釋上述環境EKC現象，通過區分直接變量和間接變量，從理論上辨析了污染決定模型、同質性EKC模型和異質性EKC模型。指出在考察EKC效應時，只有間接變量才可以納入到模型中。同時，綜合考慮收入水平和監管效率的異質性EKC模型，更加符合現實，并具有政策含義。在改善環境的過程中，除了要努力發展經濟之外，還需要不斷完善制度框架和監管質量。只有全社會增強環境保護意識、每個人為環境保護發揮自己的一份力量、承擔一些經濟增長減緩的代價，環境污染才能得到有效治理。

參考文獻：

[1]Grossman， Gene M.， Alan B. Krueger， Environmental Impacts of a North American Free Trade Agreement? ?[J]. NBER Working Paper，1991，No.3914.

[2]Selden， Thomas， Song Daqing， Environmental Quality and Development： Is There a Kuznets Curve for Air?? ?Pollution Emissions？ [J]. Journal of Environmental Economics and Management，1994，27（2）：147-162.

[3]Panayotou， Theodore， Demystifying the environmental Kuznets curve： turning a black box into a policy tool? ?[J]. Environment and Development Economics，1997，2（4）：465-484.

[4]Stern， David I.， The Rise and Fall of the Environmental Kuznets Curve [J]. World Development，2004，32? ?（8）：1419-1439.