江蘇高校專利申請與授權量的綜合考察

左宇軒 魯琪琪 王玉佳

【摘要】高校專利申請與授權量是檢驗高校專利轉化成果的重要因素，也是我國技術創新體系中的重要組成部分。本文以2006-2017年江蘇高校專利申請與授權量為分析樣本，對江蘇省的專利申請與授權量進行綜合考察，發現江蘇高校專利申請與授權量近十幾年來不斷增加、專利質量逐步提高，但是還有較大上升空間，且不同類型、不同地區高校的科技創新能力尚存在一定差距。

【關鍵詞】江蘇高校;專利;申請;授權

一、問題的提出

在全國科技創新大會精神的指導下，將江蘇省建設為創新省份成為江蘇各級政府、高校和科研院所的“不二選擇”，然而高校作為知識產權創造、管理、實施和保護的重要主體，其擁有的專利作為其重要的無形資產也成為衡量高校科技創新能力的重要方面。另一方面，在國家“創新驅動發展”戰略和高水平大學建設的大環境下，高校科技成果轉化將遇到前所未有的機會與挑戰。

二、2006-2017年間江蘇高校專利申請與授權的綜合考察

（一）專利申請、授權狀況的總體考察

2006-2017年江蘇高校專利申請量、授權量以及授權率是逐年增加的，其中，實用新型專利授權率在2013-2017年增長幅度較大，甚至在2017年實用新型專利的授權率達到91.95%。而外觀設計專利授權率波動較大，2016-2017年授權率甚至從40.89%上升到95.42%超過實用新型專利的授權率。

（二）專利申請與授權狀況的數量比較

1.高校類別比較。總體來看，2006-2017年江蘇高校專利申請量呈波動上升趨勢，在2013年前，增長趨勢顯著，隨后增長趨勢放緩。從不同類型高校來看，一流學科建設高校申請量最高，非雙一流其次，最后是一流大學建設高校。但此結果受到每種類別學校數量的影響，因此需要參考其后的授權率。2010年前，專利授權量都處于較低水平，2010年后以高速持續增長。從不同類型來看，一流學科建設高校授權量最高，非雙一流其次，最后是一流大學建設高校。這個結果也受到各個類別學校數量的影響，需要我們結合后面的授權率來進一步分析。十二年來，各類型高校授權率從接近0%發展到60%。以2014年為界，之前三種類型高校授權率曲線極為接近，在2011年到2013年突現不同，非雙一流高校授權率高于其他兩種類型高校：2014年之后，一流大學建設高校專利授權率大于一流學科建設高校大于非雙一流高校的趨勢逐步顯現。

2.地域特征比較。2006-2017年蘇中和蘇北兩地區高校專利申請量均低于蘇南地區。2007-2013年蘇南地區高校專利申請量增速明顯，2014-2017年江蘇高校專利申請量增速放緩。2006-2011年蘇中和蘇北地區高校專利申請量極低。2011-2012年蘇中和蘇北地區高校專利申請量較前幾年有較大增加，但與蘇南地區高校專利申請量仍有較大差距。2006-2010年蘇南、蘇中、蘇北三地區高校專利的授權量均較少，甚至蘇中和蘇北地區在2006年專利授權量為零。2012-2015年，蘇南地區高校專利授權量增速明顯，而蘇中和蘇南地區高校專利授權量在2014-2016年增速明顯。2010-2017年三地高校專利的授權量逐年遞增，但蘇南地區高校專利授權數量和增長速度明顯高于蘇中和蘇北。

三、專利申請、授權狀況的特征剖析

（一）數量不斷遞增

一流大學建設高校雖然只有兩所，即南京大學和東南大學，但無論從其申請量和授權量來看都是較為可觀的。一流學科建設高校數量較多，其申請量和授權量也較多，但其授權率仍低于一流大學建設高校。非雙一流學校授權率雖然偶爾高于一流學科建設高校，但受高校數量的影響，和其他兩種類型高校專利申請與授權量相比仍存在一定差距。但從13年開始，一流學科建設高校和非雙一流學校的申請量和授權量開始快速增長，正逐步展現出與其學校數量相匹配的專利產出量。近年來，專利總申請量和總授權量不止集中于一流大學建設高校和一流學科建設高校，而是在不同類型的高校中趨于分散化。

（二）質量逐步提高

在專利審核過程中，由于實用新型和外觀設計型專利在申請過程中只需經過形式審查，而形式審查基本不涉及對質量的審核，因而我們就無法用這兩類專利的授權率來衡量專利的質量。因此，理論上發明專利的授權率越高，其質量也越好。無論是從不同類型的高校來看，還是從不同地區的高校來看，發明專利的申請量和授權量在專利總申請量和授權量中占較大比例，這說明江蘇省高校專利質量逐步提升。

（三）地域差距拉大

蘇南地區高校專利的申請量和授權量均高于其他兩地，尤其是在2013年之后，蘇南地區高校專利申請量和授權量與其他兩地差距明顯增大。其中與蘇南地區是江蘇省一流大學建設高校和一流學科建設高校的聚集地有很大部分的原因。

四、專利申請、授權的影響因素及其成因探析

（一）不同類別、地域高校科研經費投入的差異

為了實現高水平的科研成果，研究經費是必要的物質基礎。不同類型高校政府對其科研經費的投入有很大的差距。以2017年為例，南京大學國家級科研項目經費有80017.76萬元，南京農業大學國家級科研項目經費有21781.00萬元，南京醫科大學國家級科研項目經費13747.33萬元，而南京理工大學國家級科研項目經費僅有9372.95萬元，可以看出一流大學建設高校科研經費，高于一流學科建設高校，高于非雙一流高校，高校的專利申請和授權數量也顯示出這一趨勢。并且由于區域經濟失衡，江蘇蘇南地區的經濟優勢高于蘇中和蘇北地區，這也導致了蘇南地區高校科研經費高于蘇中和蘇北地區。另一方面，隨著專利申請和授權數量的增加，專利申請費，特別是專利年費越來越高，學校的經濟負擔越來越重。但是專利申請數量的增加并沒有導致實施率的提高，一些專利申請可能僅用于評估，推廣，報告或項目。一旦實現這些目標，為了不支付年費、減輕經濟負擔，就會放棄大量專利。研究經費的多少極大地影響了隨后的專利授權和轉換。

（二）專利意識有待提升

一方面體現在高校大學生自身專利意識薄弱：另一方面體現在部分高校專利管理工作有待改進。例如，東南大學所有的專利申請原稿必須交東南大學知識產權辦統一安排代理（或由知識產權辦按老師的要求指定代理）。南京郵電大學設立了知識產權研究中心并與南京瑞弘專利商標事務所達成銜接，事務所派有專人駐扎學校進行專利管理工作。三江學院設立了知識產權研究所。在形式上，江蘇高校有相應的專利管理機構，水平也較高，但實際進行日常管理的常設機構卻人手不足，權限有限。并且江蘇大多高校尚未建立內部審查、專利轉讓、許可和使用審準、專利退出和專利操作系統的專利申請，這導致了專利申請和專利轉化能力的不足等現象的存在。

（三）專利激勵政策對于創新的激發

早在2011年，國家專利戰略推進與服務中心成立，江蘇省知識產權局與泰州市人民政府簽署了全面合作協議。在中國建立國家專利戰略推廣與服務中心，也標志著國家專利戰略試點項目的正式啟動。這一戰略推進提高了社會的知識產權意識，也對鼓勵發明創造和促進專利申請起到了積極作用。隨著創新驅動戰略和國家知識產權戰略的實施，各地方政府也引入了專利申請資金資助政策。在前面的研究中發現2013年是轉折的一年，2013年后專利申請與授權量的增長幅度遠超于2013年前。這是因為在2013年，江蘇省專利信息服務中心獲批為“國家知識產權分析評估服務示范組織”。同年還與美國、韓國和德國深入進行知識產權交流與合作。在此期間，韓國知識產權局官員訪問了省知識產權局;美國專利商標局代理局長瑞亞訪問江蘇并在南京發表演講。

此外，江蘇省知識產權局和江蘇省財政廳共同設立了江蘇省專利獎。該獎項每兩年選一次，主要用于審查專利穩定性、國內外市場競爭優勢和專利實施后的經濟社會效益。這一設置說明江蘇省的專利戰略已從關注專利數量轉變為注重專利的質量。這些政策都有效地激勵了江蘇高校專利申請的數量，也使后期產生了更多高質的專利。