雙一流建設背景下高校圖書館開放獲取資源服務現狀、問題及對策

盧祖丹

【摘 要】開放獲取（OA）資源是高校圖書館資源建設的重要部分，對“雙一流”高校建設有輔助支撐作用。本文從開放獲取資源兩種提供途徑（外部OA資源獲取與自身機構知識庫建設）出發，采用網絡調研法對我國“雙一流”高校圖書館的OA資源服務現狀進行調查，指出高校圖書館存在著對OA資源整體認識水平不高、資源趨同性強、整合利用有限、維護更新不及時及機構知識庫發展滯后等問題，最后從宏觀、中觀和微觀角度提出相應對策。

【關鍵詞】開放獲取資源;雙一流建設;機構知識庫

中圖分類號： G350文獻標識碼： A 文章編號： 2095-2457（2019）21-0174-003

DOI：10.19694/j.cnki.issn2095-2457.2019.21.080

The Research on Situation and Problems of Open Access Resources Service of “Double First-class” University Library

LU Zu-dan

（Library of Hohai University， Nanjing Jiangsu 210098， China）

【Abstract】Open access（OA）resources is an important component of the resource construction of university library， playing an auxiliary and supporting role in the construction of “double first-class” universities. Based on the two way to provide OA resources（acquisition of external OA resources and construction of Institutional Repository（IR）），we investigated the situation and problems of open access resources service of “Double First-class” university library through an online survey. Finally， the corresponding countermeasures are put forward from macroscopic， mesoscopic and microscopic perspectives.

【Key words】OA resources; “double first-class” universities; Institutional Repository

0 引言

黨的十九大報告提出應“加快一流大學和一流學科建設”，實現我國從高等教育大國向高等教育強國的歷史性跨越。該戰略旨在引導和支持具備一定實力的高水平大學和高水平學科對標世界一流，匯聚優秀資源，經由培養一流人才和產出一流成果的發展路徑，實現加快走向世界一流的戰略目標[1]。我國“雙一流”建設高校是實施該戰略的排頭兵，而高校圖書館的職責是服務于教學科研，其資源建設成為培養一流人才和產出一流成果不可或缺的基本條件。

開放存取（Open Access，簡稱OA）是國際科技界、學術界、出版界、信息傳播界為推動科研成果網絡自由傳播而發起的運動，開啟了以知識開放共享為目的的新型學術出版與交流方式[2]，OA資源是對現有傳統文獻信息獲取來源的有益補充。開放獲取資源對于“雙一流”建設高校的重要意義在于：（1）減輕圖書館倉儲負擔，節約資源建設經費;（2）提高了優質教育資源的獲取和利用率，有效規避了版權許可問題[3]，豐富了高校教學科研活動的素材庫、資料庫;（3）不受時空局限“隨時隨地”迅速獲取資源，保障科研活動的可持續性。

近年來開放獲取活動愈演愈熱，OA資源的數量也持續增長，我國高校圖書館對OA資源的利用也日益重視。因此，調查我國高校圖書館開放獲取資源服務現狀，并針對建設利用過程中的問題提出建議對策，對于有效挖掘OA資源價值，使其更好地服務于高?！半p一流”建設有重要的現實意義。

1 研究方法與對象

本文采用網絡調研法，以“雙一流”建設高校名單為藍本，并參考985工程院校、211工程院校名單，于2019年5月通過登錄各高校圖書館網頁，重點瀏覽其主頁面、“數據庫導航”、“電子資源”、“網絡資源”、“自建資源”等欄目，以調查高校圖書館對OA資源的利用和建設現狀。囿于數據可得性，共搜集到111所高校的相關數據，包括985院校37所，非985的211院校59所，非211的“雙一流”學科建設高校15所，囊括了“雙一流”戰略中一流大學建設高校的95.2%和一流學科建設高校的79.3%，具有較好的普遍性和代表性。

2 結果與分析

鑒于OA資源的提供一般存在金色道路（開放獲取期刊）與綠色道路（作者自存檔，即作者將成果以電子版方式存放于機構知識庫或主題知識庫）兩種方式，調查以高校圖書館為對象圍繞兩方面開展：圖書館對國內外OA資源的揭示與整合;圖書館對本館機構知識庫的建設。

2.1 對國內外OA資源的揭示與整合情況

在111所高校中共有68所高校對網絡OA資源進行揭示（比例為61.3%。），其中含985院校和非985的211院校各29所，在各自類別中比例為78.4%和49.2%，非211院校的一流學科建設高校10所，比例為66.6%。這表明圖書館對OA資源揭示方面985院校占據領先地位，但利用水平仍不充分;只有約半數的非985的211院校圖書館開始重視OA資源的利用，比例甚至低于非211的一流學科建設高校。

在揭示OA資源的68所高校中，只有27所高校的命名中含有 “開放獲取資源”、“開放獲取”或“OA資源”等正確稱謂，剩余60.2%的高校多稱之為“免費資源”、 “網絡免費資源”、“共享資源”等，表明我國多數的“雙一流”高校仍對OA資源的認識停留在免費這一層面。

在圖書館首頁對OA資源進行突出顯示的有14所高校，剩余高校一般選擇在圖書館的二級或三級網頁如“數據庫”、“數據庫導航”中予以單獨標簽列示，而北京理工大學和北京師范大學兩所高校不設標簽而在數據庫特定條目中注明“免費”或“OA資源”。多數高校（53所）對其列示的OA資源進行介紹，但僅有三所高校在資源介紹頁面加入了投票、用戶評分及評論等互動環節。

揭示資源最多是浙江大學和北京大學，數目達到400條以上，還有6所高校列示的資源數目也達百條以上。列示資源在10條以下的共14所，剩余多數高校居于中游水平。本文將OA資源按設立國分中國與國外兩類，顯示大多數高校圖書館揭示的OA資源都以外源為主。

將OA資源整合入本館數據庫列表的高校有18所（26.5%），納入圖書館數據庫搜索引擎的有24所（36.8%），而對OA資源進行詳細學科分類的只有16所高校（23.5%），反映出高校圖書館對OA資源的揭示多為條目羅列，未曾對資源進行深度挖掘，融合利用水平整體不高。

2.2 機構知識庫建設情況

在111所高校中建設機構知識庫（Institutional Repository，簡稱IR）的有45所，所占比例為40.5%，其中985高校24所，非985的211高校17所，非211的一流學科建設高校4所，在各自類別比例為64.9%、28.8%、26.7%，這反映出我國985高校在機構知識庫建設方面依然是雙一流高校隊伍中的排頭兵，其余兩類高校的機構庫發展比較滯后。

在已建機構知識庫的45所院校中有35所（77.8%）選擇獨立建設機構庫網站，其中只有27所（60%）高校其圖書館網頁上顯示機構知識庫的存在并提供鏈接地址，可見IR建設雖由圖書館承擔，但其與圖書館主體業務的分離趨勢日益明顯。此外，IR在圖書館首頁或次級網頁上顯示并無明顯差異。

2.3 存在的問題

（1）對OA資源整體認識水平不高。開放獲取分兩種程度：“免費”開放獲取，即免費在線訪問，和“自由”開放獲取，即免費在線訪問之外增加一些額外的使用權，這些額外使用權通常由共用許可協議授。只有自由開放獲取是完全與開放獲取的國際定義相符的[4]。我國大部分雙一流建設高校圖書館仍對OA資源的認識停留在“免費”這一層面，稱謂普遍不規范，這人為降低了科研教學人員對OA資源的重視程度，桎梏其搜索參考的視野。

（2）各高校揭示的OA資源數量少，趨同性高。大多數高校圖書館不僅公布的資源數量有限，而且許多高校揭示的OA資源條目多數與其他高校雷同，即便如清華大學也有84.7%的資源與其他高校相同，可知高校間不免有相互參考復制之嫌。知識搜集、分類、組織與提供本就是圖書館的核心工作，從OA角度來看這個工作做得并不扎實。

（3）對網絡OA資源的整合水平有限，未對資源進行深度挖掘。許多高校對OA資源的揭示采用簡單羅列的方式，內容雜亂堆砌于單一標簽之下，未將資源納入數據庫列表或搜索引擎，更遑論對資源進行學科門類的劃分，這使得OA資源成為圖書館資源可有可無的欄目。此外，單純的資源鏈接提供也無法體現圖書館在OA資源服務方面的存在意義。

（4）在資源維護更新方面較少作為。大多數圖書館只在OA資源初建時投入精力，而對后期的維護更新毫不重視，導致許多資源存在無效鏈接、更新不及時等現象，這使得嘗試使用失敗的師生很可能對整個欄目予以否定，使得OA資源難以服務于教學科研實踐。

（5）機構知識庫建設發展整體滯后，藏而不用、藏而不知何用成為普遍現象。根據2019年5月世界機構典藏系統排名[5]公布的結果（前3058名），僅有5所雙一流建設高校的IR入榜，分別為廈門大學、中山大學、北京大學、北京科技大學和西安交通大學，但并列排在末名（第2664名），這遠落后于它們在世界十大權威大學排名榜上的名次，可見“雙一流”高校IR建設在對標世界一流方面還存在巨大鴻溝，全球影響力微乎其微。這與我國高校機構知識庫的全文開放獲取程度低[6]有重要關系。對于IR來說倉儲只是基礎功能，通過傳播交流發揮其學術價值才是追求的終極目標，但遺憾的是目前的利用遠遠沒有發揮應有的能量。

3 建議與對策

3.1 宏觀：積極推動相關政策出臺，加大國內OA資源獲取力度

OA活動的理想狀態是所有學術資源都成為開放獲取資源。近年來，我國開放獲取活動方興未艾，許多事業單位及民營機構，如中科院、社科院、國家自科基金委員會、NSTL、CALIS、高校機構庫等都紛紛頒布開放獲取政策，將其擁有的圖書文獻等各類電子資源向公眾免費開放。“雙一流”高校是中國大學沖刺國際前列、打造頂尖學府的“沖鋒號”，應充分利用其在需求側的話語權，積極推動更多的政府事業單位、社會團體和數據商采取開放獲取政策，打開其數字化資源大門，方便公眾參閱，為加快“雙一流”建設提供豐富的教研資源。同時，應充分利用多渠道對OA活動、政策和資源進行宣傳推廣，幫助用戶加深對OA資源價值的認識，促進OA資源公信力和利用率的提高。

3.2 中觀：聯絡各高校建設OA資源聯合倉儲及一站式搜索的集成服務平臺

各高校圖書館在各自的網頁上枚舉趨同的OA資源，本質上是對館員人力投入的浪費，且受知識背景搜索能力所限也不可能窮盡所有，而建設中國高校OA資源聯合倉儲及一站式搜索的集成服務平臺，則可規避各自為政的種種弊端。各“雙一流”高校是該平臺的建設者、維護者和使用者，首先應摒棄大而全的做法，各自圍繞本校的優勢學科，圖書館員與科研人員加強溝通合作，對該專業領域OA資源進行全面搜索和深入挖掘，然后通過聯合平臺對各高校挖掘的學科OA資源進行整合、分類和推介，建立功能完善、學科齊全、用戶友好的一站式檢索平臺，并由網站專業人員對資源進行動態追蹤、更新和補充，保證資源的有效性。此外，論文評論和社交分享是用戶進行學術交流的重要方式，是開放獲取期刊知識傳播過程中較具特色的一環[7]，該集成服務平臺在設計上應為研究人員提供線上社交互動，使其真正成為知識交流的平臺。

3.3 微觀：以一流學科建設為契機加強機構知識庫建設

隨著高?！半p一流”建設工作的深入開展，學科建設成為學校發展的重中之重[8]，而機構知識庫涵蓋了與學科相關的所有基礎數據，其建成與功能完善對于展示高校學科實力、開展學科態勢分析、推動學科建設有數據決策支撐作用。因此，“雙一流”建設高校應加快機構數據庫建設步伐，多渠道宣傳IR建設的戰略意義和學術傳播意義，倡導更多的教研人員將自己的科研教學成果上傳到IR中，提高IR的開放獲取程度，為內外部用戶提供學術交流和知識共享的園地，增強高校機構庫的學術影響力。

【參考文獻】

[1]張新民.加快“雙一流”建設 走好高校內涵式發展之路[J].北京教育.高教，2019，4：23-25.

[2]徐麗芳.數字科學信息交流研究[M].武漢：武漢大學出版社，2008：43-44.

[3]趙雅潔，張立彬，聶江城.MOOC 時代我國“985”高校圖書館開放獲取服務現狀的調查研究[J].圖書館學研究，2008，20：55-61.

[4]Suber Peter. Open access[M].The MIT Press Essential Knowledge Series. Cambridge， Mass.MIT Press.2012.ISBN 978-0-262-51763-8.

[5]Ranking Web of Repositories[EB/OL].http：//repositories. webometrics. info/en /institutional.

[6]田愛蘋，馬倩，馬勝，李文蘭.我國高校機構知識庫建設新動態[J].圖書情報導刊，2019，4（4）：34-38.

[7]劉錦宏，陳迪.開放獲取期刊知識傳播效果的媒介影響因素研究[J].2019，2（27）：91-97.

[8]孫清玉.嵌入機構知識庫的高校圖書館學科服務模式探析[J].2019，2（257）：98-101.