建筑工程安全管理的博弈分析

黃彬 李永法

【摘?要】隨著科學技術的進步與人民生活水平的提高，安全越來越受到人們的重視，建筑企業不再僅僅關注質量、工期、成本三大傳統目標。本文建立了一個以建設行政監管部門和施工企業為參與者的安全監管博弈模型，通過對純戰略納什均衡和混合戰略納什均衡的分析，并結合我國建筑生產安全的現狀，從建設行政主管部門和施工企業的角度研究了導致我國建筑生產問題的主要原因，并在此基礎上對建筑生產安全的監管行為提出了部分政策建議。

【關鍵詞】安全;博弈;監管部門;施工企業

Game Analysis of safety management of construction Engineering

Huang Bin， Li Yong-fa

（Weihai Huancui District Songshan Street office Construction?Weihai?Shandong?264200）

【Abstract】With the progress of science and technology and the improvement of people's living standards， security has been paid more and more attention， construction enterprises no longer only focus on quality， duration， cost of the three traditional goals. This paper establishes a safety supervision game model with construction Administrative Supervision Department and construction Enterprise as participants， through the analysis of pure strategic Nash equilibrium and mixed strategy Nash equilibrium， and combined with the present situation of building production safety in China， studies the main causes of construction production problems in China from the perspective of Construction Administrative department and Construction Enterprise， On this basis， some policy suggestions are put forward for the supervision behavior of building production safety.

【Key words】Security;Game;Regulatory department;Construction Enterprise

1. 引言

（1）我國建筑業從業人數由20世紀90年代初的2500萬人，發展到2003年的3893萬人，完成的建筑業產值突破21865.49億元人民幣。實踐證明，建筑業改革開放以后，大量農民工加入城市建筑隊伍，建設高潮的到來，加上安全管理跟不上去，導致了一個新的事故高發期。據統計，2000年建筑業發生事故846起，死亡987人;2001年發生事故1004起，死亡1045人;2002年發生事故1278起，死亡129.2人;2003年發生事故1278起，死亡1512人;2013年發生事故85起，死亡320人[1]。因此，建筑安全管理已經成為建筑施工生產的重中之重，國家及地方政府、相關部門關注的重點。但值得深思的是，我們在建筑安全管理方面已經從法律、制度上不斷完善，并積極推廣安全第一的理念。但是所有出臺的措施在實際安全生產中的應用效果卻大大折扣，安全事故的發生率仍然很高。

（2）根據國內外相關學者調查結果可知，其主要原因有以下兩個方面：某些施工企業為追求利潤最大化，在安全投入上面進行克扣和節省;而某些監管部門為了追求更多的經濟利益，在安全監管上睜一只眼閉一只眼，導致安全監管不能有效的進行。若要保障企業的安全生產，使監管部門能夠有效執行安全監管，就必須通過科學有效的機制來制約企業和監管部門[2]。運用博弈論來研究監管部門與施工企業的策略選擇是一種有效的方法。本文在借鑒文獻資料的基礎上，通過分析建筑企業在施工中，監管部門是否認真監管和施工企業是否認真按照相關法律規定執行安全管理策略，找出監管部門與施工企業之間的純戰略納什均衡和混合戰略納什均衡，通過對施工過程中監管部門和施工企業的博弈選擇及成本收益情況分析，提出了減少安全事故發生的相關建議。

2. 理論基礎

（1）雖然博弈的思想早在兩千多年前就出現了，但一般認為，博弈理論開始于1994年馮·諾伊曼和摩根斯坦恩合作的《博弈論和經濟行為》一書的出版。博弈論主要是研究決策主體的行為發生直接的相互作用時的決策以及這種決策所產生的均衡問題的理論。博弈論從大的方面可以分為合作博弈與非合作博弈兩種。它們的區別主要在于人們的行為相互作用時，當事人能否達成一個具有約束力的協議，如果能達成這樣一種協議就是合作博弈，反之則是非合作博弈。合作博弈強調的是團體理性，強調效率、公平和公正;非合作博弈強調的是個人理性、個人最優決策，其結果可能是有效率的也可能是無效率的。現在經濟學家談到的博弈一般都是指非合作博弈。

（2）從參與人行動的先后順序和參與人對其他參與人的特征、戰略空間及支付函數的知識兩個角度可以將博弈劃分為以下四種類型，即完全信息靜態博弈，完全信息動態博弈，不完全信息靜態博弈和不完全信息動態博弈[3]。完全信息靜態博弈也稱納什均衡，即所有參與人在給定其他參與人戰略的條件下，每個人選擇自己的最優戰略，所有參與人的戰略一起構成一個戰略組合;這種戰略選擇的參與人在其他參與人不改變策略的情況下，不會改變自己的選擇。完全信息動態博弈也稱子博弈精煉納什均衡，參與人的選擇是有先后順序的，而且參與人也了解其他參與人的特征，通過完全信息動態選擇避免了納什均衡中的不可置信威脅。不完全信息靜態博弈是參與人和其他參與人一起做出選擇和決策，但是參與人并不完全掌握其他參與人的特征及其選擇空間。通過海薩尼轉換，可以將“不完全的信息博弈”轉換為“完全但不完美信息博弈”。在此基礎上，海薩尼定義了貝葉斯納什均衡，即給定自己的類型和其他參與人類型的概率分布的情況下，每個參與人的期望效用達到了最大化。不完全信息動態博弈，也稱精煉貝葉斯均衡，這是指所有參與人中至少有一個不知道其他參與人的支付函數，參與人在行動上有先后順序[4]。不完全信息動態博弈同樣也是在海薩尼轉換中進行的。

3. 安全監管的博弈分析

3.1?安全監管模型的基本假設。

3.1.1?為了方便分析，在博弈分析之前先做如下假設：（1）參與人一方是政府監管部門，一方是需要執行安全管理策略的施工企業，他們都是理性人，且都是風險中立者，在施工過程中通過自己的選擇使自身利益最大化。（2）監管部門在施工過程中只要認真監管，就一定會發現施工企業是否執行安全管理策略。（3）監管部門和施工企業是在同時進行戰略選擇，選擇只進行一次，即該博弈為完全信息靜態博弈，雙方通過博弈最終達到納什均衡。在此博弈中，施工企業在施工過程中的選擇為執行安全管理策略或不執行，監管部門的選擇為認真監管或不監管。（4）下面對雙方各種選擇的成本收益進行分析并設定參數：

A表示監管部門監管時所耗費的成本;

B表示施工企業執行安全管理措施時的執行成本;

C表示當施工企業執行安全管理措施時能夠給政府帶來的收益;

D表示監管部門監管時發現施工企業沒有執行安全管理措施而對施工企業收取的罰金，此時，施工企業除了交一部分的罰金外，還會被監管部門強制執行安全管理措施;

E表示監管部門監管不到位，而被上級機關處罰的罰金。

3.1.2?上述表述可見表1的支付矩陣（建筑生產安全監管的博弈矩陣見表1）。

3.2?監管部門與施工企業博弈的純戰略納什均衡。

在上述假定條件下，若-E>C+D-A，通過劃線法，對上述矩陣分析可以得到，如果施工企業在施工過程中選擇執行安全管理措施，那么監管部門的最優選擇是不進行監管（這是因為不監管的收益C大于嚴格監管時的收益C-A）;如果施工企業不執行安全管理措施，則監管部門的選擇是不監管（因為此時假設條件為-E>C+D-A）;如果監管部門的選擇是嚴格監管，那么施工企業的選擇是執行安全管理措施（因為此時若不執行，肯定會被監管部門發現，除了被強制執行安全管理措施外，還需要交一定的罰金）;如果監管部門的選擇是不監管，此時施工企業的最優選擇是不執行安全管理措施（因為執行安全管理措施時需要消耗B的成本，而不執行其成本為0）;根據表2的最終劃線結果可知，監管部門選擇不監管而施工企業選擇不執行安全管理措施時雙方的各自收益最大，得到此博弈的純戰略納什均衡（監管部門不監管，施工企業不執行）（建筑生產安全監管的博弈矩陣見表2）。

3.3?監管部門與施工企業博弈的混合戰略納什均衡。

3.3.1?此博弈純戰略存在的原因主要是對監管部門不認真監管、施工企業不執行安全管理措施的懲罰力度不夠而引起的，如果加大對監管部門以及施工企業的懲罰力度，使得-E≤C+D-A，那么在監管部門和施工企業的決策中就不存在純戰略納什均衡，而只存在混合戰略納什均衡。

3.3.2?由于此博弈存在混合戰略納什均衡，在假定施工企業執行和不執行安全管理措施概率和監管部門嚴格監管和不監管的概率下，求解此博弈的混合戰略納什均衡。假定監管部門認真監管的概率為p，則監管部門不認真監管的概率為1-p，再假定施工企業執行安全管理措施的概率為q，則不執行安全管理措施的概率為1-q。

3.3.3?給定監管部門認真監管的概率p，則施工企業在執行安全管理措施和不執行時的期望收益分別為：

E（p，1）=p×（-B）+（1-p）×（-B）

E（p，0）=p×（-D-B）+（1-p）×0

令E（p，1）=E（p，0），得到p*=B/（D+B），如果p>p*時，則施工企業的最優選擇是執行安全管理措施;反之，施工企業的最優選擇是不執行安全管理策略。當p=p*時，施工企業可以隨機地選擇執行安全管理措施或者是不執行。

3.3.4?給定施工企業執行安全管理措施的概率q，監管部門選擇監管與不監管的期望收益分別為

E（1，q）=q×（C-A）+（1-q）×（C+D-A）

E（0，q）=q×C+（1-q）×（-E）

令E（1，q）=E（0，q），得到q*=（C+D+E-A）/（C+D+E），如果q>q*時，則監管部門的最優選擇是不監管;反之，監管部門的最優選擇是認真監管。當q=q*時，監管部門可以隨機地選擇認真監管或者是不監管。

3.3.5?通過上面的分析可知，加大對監管部門不認真監管以及施工企業不執行安全管理措施的懲罰力度可以有效的促進施工企業在施工過程中執行安全管理措施，從而降低安全事故發生率，減少施工過程中安全事故的發生[5]。

4. 結論

（1）從建筑業的歷年發展情況來看，建筑業是我國最易發生安全事故的一個行業。建筑施工現場受地理環境、作業復雜、自然條件、施工人員素質較低等一些特殊原因影響，所以建筑施工現場更容易發生安全事故。建筑安全事故的發生不僅給施工人員帶來了生命的威脅和經濟上的嚴重負擔，還會給建筑企業帶來經濟困境和負面效應，嚴重妨礙了建筑業的健康穩定持續增長，甚至還會給國家和社會帶來巨大的影響[6]。

（2）因此，建筑安全管理在世界上也就成為了一個備受關注的話題。在建筑安全管理的研究方面，我國一直堅持走適合我國國情的建筑安全管理道路，并且充分吸收結合其他國家的先進建筑安全管理理論、方法和手段，建立了一套具有中國特色的建筑安全管理體制，并且取得了一定的成就。

（3）但就目前我國的建筑安全管理現狀，我國建筑安全生產的形式還是很嚴峻的，因此本文運用博弈論理論中的方法和觀點，分析了我國建筑安全管理中監管部門和施工企業兩方關鍵利益相關者在建筑安全管理中的作用及存在的問題，為我國的建筑安全管理提出了相關建議。

參考文獻

[1]?陳寶春，陳建國，黃素萍.微分博弈視角下政府建筑安全監管策略分析[J].建筑經濟，2018，39（08）：107～111.

[2]?周建亮，佟瑞鵬，陳大偉.我國建筑安全生產管理責任制度的政策評估與完善[J].中國安全科學學報，2010，20（6）：146～151.

[3]?張維迎.博弈論與信息經濟學[M].上海：上海人民出版社，1996.

[4]?謝識予.經濟博弈論[M].上海：復旦大學出版社，2002.

[5]?袁海林，等.建筑企業安全控制的博弈分析及政策建議[J].建筑經濟，2006（11）：67～69.

[6]?張仕廉，董勇，潘承仕.建筑安全管理[M].北京：中國建筑工業出版社，2005.