IPCC作者隊伍的遴選標準、職責(zé)和組建流程

余榮

（中國氣象科學(xué)研究院災(zāi)害天氣國家重點實驗室，北京 100081）

0 引言

2018年是聯(lián)合國政府間氣候變化專門委員會（Intergovernmental Panel on Climate Change， IPCC）成立30周年，也是IPCC 第六次評估報告（AR6）周期內(nèi)承上啟下的一年。IPCC是世界氣象組織（World Meteorological Organization，WMO）和聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署（United Nations Environment Programme，UNEP）于1998年聯(lián)合建立的政府間機構(gòu)，其主要職責(zé)為評估氣候變化科學(xué)知識的現(xiàn)狀，氣候變化對社會經(jīng)濟的潛在影響以及如何適應(yīng)和減緩氣候變化的可能對策[1]。IPCC下設(shè)有三個工作組和一個專題組：第一工作組負責(zé)氣候變化的自然科學(xué)基礎(chǔ)，第二工作組負責(zé)氣候變化的影響、適應(yīng)和脆弱性，第三工作組聚焦氣候變化減緩，專題組的任務(wù)是溫室氣體排放清單（圖1）。除此之外，每次評估周期內(nèi)會根據(jù)當(dāng)前的熱點問題給出給出相關(guān)的特別報告。

圖1 IPCC組織框架Fig. 1 Organizational framework of IPCC

IPCC的基本原則是全面、客觀、公開和透明。IPCC不直接開展科研，它的評估主要是建立在經(jīng)過同行評審并已出版的科學(xué)/技術(shù)文獻基礎(chǔ)上。第一到第五次評估報告發(fā)布的時間分別為1990，1995，2001，2007和2013—2014年。而第六次評估報告將于2021—2022年發(fā)布。

IPCC評估報告是氣候變化領(lǐng)域最權(quán)威的科學(xué)報告，來自全球數(shù)百名頂尖的科學(xué)家擔(dān)任報告的作者（包括主要作者協(xié)調(diào)人和主要作者），志愿參與到IPCC的工作中。同時，還有數(shù)百名專家，以貢獻作者的身份，為評估報告提供科學(xué)支持。歷屆IPCC報告中，均有氣候變化領(lǐng)域的中國科學(xué)家參與。

參與IPCC的工作無論對科學(xué)家自身的發(fā)展還是提高國際氣候變化科學(xué)領(lǐng)域的研究，甚至是提升國際氣候變化應(yīng)對水平，都具有重要意義。因此，本文將整理IPCC作者遴選標準和IPCC作者職責(zé)，并進一步討論中國作者隊伍的參與和發(fā)展。讓IPCC評估報告的作者和其他讀者更加了解IPCC，并吸引更多的科學(xué)家參與到IPCC評估報告的工作當(dāng)中。

1 IPCC作者的推薦和遴選的原則及流程

在遴選作者之前，需要確定IPCC工作組/專題組的主席團成員。主席團成員需要得到IPCC政府成員推薦和提名，由IPCC政府成員投票選舉產(chǎn)生[2]。其中，IPCC工作組/專題組包括兩位聯(lián)合主席，根據(jù)規(guī)定需確保有一位來自發(fā)展中國家或者是經(jīng)濟轉(zhuǎn)型國家，另外一位則來自發(fā)達國家，而來自發(fā)達國家的聯(lián)合主席所在國家需承辦技術(shù)支撐小組來為報告提供支持。

1.1 推薦有關(guān)潛在的主要作者協(xié)調(diào)人、主要作者、編審和政府召集人名單

工作組/專題組主席團聯(lián)合主席選定后，結(jié)合各自工作組/專題組主席團和IPCC秘書處對該IPCC周期內(nèi)所要完成任務(wù)的要求，各國政府、有關(guān)觀察員組織和工作組/專題組主席團應(yīng)確認報告每個領(lǐng)域的相關(guān)專家，推薦可能的主要作者協(xié)調(diào)人、主要作者和編審名單[3]。同時，為促進專家的確定及隨后的政府評審，政府還應(yīng)指定其各自的政府召集人1名。IPCC主席團成員和專題組主席團成員在必要時應(yīng)與其各自區(qū)域的政府召集人合作，促進相關(guān)主要作者協(xié)調(diào)人、主要作者和編審成員的確定，以確保發(fā)展中國家、發(fā)達國家和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型國家的專家能夠具有相關(guān)的代表。

1.2 遴選主要作者協(xié)調(diào)人、主要作者和編審

在IPCC工作組全會提供的總體指導(dǎo)和審議下，由相關(guān)工作組/專題組主席團遴選相應(yīng)報告的主要作者協(xié)調(diào)人、主要作者和編審。對于國家溫室氣體清單專題組編寫的報告，則由委員會從政府和觀察員組織提供的專家名單中挑選，在適當(dāng)情況下可以從根據(jù)出版物和論著而了解到的其他專家中遴選。

在遴選某一章的人員組成時須囊括各種科學(xué)、技術(shù)和社會經(jīng)濟觀點及專業(yè)知識背景。技術(shù)支撐小組會提前統(tǒng)計好候選人的相關(guān)信息，包括h指數(shù)、代表性高水平論文、研究領(lǐng)域、是否有參與IPCC相關(guān)經(jīng)歷、目前的職務(wù)、年齡等方面的信息，來為主席團成員遴選作者提供科學(xué)的參考依據(jù)。所選作者要求是所在研究領(lǐng)域的國際知名專家，在某一領(lǐng)域有突出的成就，并具有較強的協(xié)調(diào)合作能力，且有充足的精力和時間來參與IPCC工作。在此基礎(chǔ)上，需要全面地評估以確保地域平衡，并結(jié)合發(fā)展中國家、發(fā)達國家和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型國家專家的相應(yīng)代表性。為了確保報告的全面性，防止報告僅反映某一個國家或者團隊的觀點，或者某一區(qū)域問題的過度解讀，作者團隊遴選時要求包括發(fā)展中國家至少一名專家、通常應(yīng)有兩名或兩名以上專家。為了體現(xiàn)報告的科學(xué)性和客觀性，IPCC報告作者團隊由具有和沒有以往IPCC經(jīng)驗的專家組成。IPCC作者團隊的構(gòu)成也會尋求性別上的平衡。來自于工業(yè)或者非盈利組織的專家，如果能夠給評估報告提供有價值的觀點，也可以成為作者。同時，被政府和觀察員組織提名但未能入選的專家，鼓勵其作為編審參與到IPCC報告當(dāng)中。

工作組/專題組主席團將向委員會報告遴選過程及其目標得以實現(xiàn)的程度。IPCC秘書處應(yīng)盡早將各章節(jié)的主要作者協(xié)調(diào)人、主要作者和編審?fù)ㄖ姓陀^察員組織，并指出他們所負責(zé)章節(jié)的內(nèi)容。主要作者協(xié)調(diào)人和主要作者對章節(jié)的內(nèi)容具有共同的責(zé)任。工作組/專題組主席團遴選出的主要作者協(xié)調(diào)人和主要作者可選擇其他專家作為貢獻作者協(xié)助工作。貢獻作者需要提供某一領(lǐng)域?qū)I(yè)的知識和經(jīng)驗來確?？茖W(xué)領(lǐng)域的全部觀點能在報告中體現(xiàn)。隨著報告的進展，如果缺少某些領(lǐng)域的專家，可以將需要的名單遞交全會進行批準并增補。如果報告編寫過程中，主要作者協(xié)調(diào)人和主要作者存在不能盡職等情況，也會按照適當(dāng)程序?qū)ζ溥M行替換。

1.3 IPCC AR6 第一工作組報告相關(guān)作者遴選情況

以IPCC AR6 第一工作組遴選的過程為例，在全世界作者推薦階段共有911名作者提名。所選作者團隊需要覆蓋每一章大綱的重點內(nèi)容所涉及的領(lǐng)域。而對于觀測、檢測歸因、古氣候、輻射和模式等交叉問題的方向上更是需要進行嚴格的選拔。最終，通過全會和第一工作組主席團成員的重重選拔，共遴選出230名作者。230名作者來自63個不同的國家和地區(qū)，其中，來自于歐洲、亞洲、北美、非洲、南美和西南太平洋地區(qū)的作者比例分別為39%、20%、14%、11%、8%和8%。進一步統(tǒng)計結(jié)果顯示，所選作者成員27%的為女性[4]，42%來自于發(fā)展中國家和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型國家，63%的成員是第一次參與IPCC工作。對于IPCC AR6 第一工作組報告，中國最后有14名專家入選為主要作者，其中包括兩名主要作者協(xié)調(diào)人。

1.4 IPCC 作者的職責(zé)

IPCC報告每一章由主要作者協(xié)調(diào)人、主要作者以及編審?fù)瓿?。各個成員需要明確自己的責(zé)任和義務(wù)，完成好IPCC評估報告的相關(guān)工作[5]。

主要作者協(xié)調(diào)人需要全面負責(zé)協(xié)調(diào)某一章節(jié)的內(nèi)容，保證高標準地完成報告的內(nèi)容，及時進行整合并遞交給工作組/專題組的聯(lián)合主席，并確保章節(jié)內(nèi)容符合總體文體標準。主要協(xié)調(diào)人不僅需要了解主要作者的技能和資源，而且還需要具備對章節(jié)內(nèi)容進行協(xié)調(diào)所需的組織能力。

主要作者要基于現(xiàn)有的科學(xué)前沿、技術(shù)和社會經(jīng)濟信息，整合現(xiàn)有最新文獻的內(nèi)容，對指定的章節(jié)進行內(nèi)容編寫，并在規(guī)定期限內(nèi)完成工作。要求文稿要有充分的依據(jù)，并盡可能地如實表達各不同領(lǐng)域?qū)＜业挠^點。在修改報告階段，主要作者要與主要作者協(xié)調(diào)人、編審一起，針對專家和政府所遞交的評審意見，進行逐條修改并回復(fù)。在報告編寫的最后階段，要求主要作者相互密切合作，按照規(guī)定時間及時商定修改。

編審將協(xié)助工作組/專題組主席團成員確定參與專家評審過程的評審人員，確保所有專家和政府的實質(zhì)性評審意見得到反饋，就如何處理有爭議/爭論的問題向主要作者提供意見，并保證報告的文本充分反映真正有爭議的問題。

2 中國IPCC隊伍的發(fā)展

近三十年來，中國作者在IPCC評估報告中的參與度逐步提升。在IPCC第一次評估報告中，中國作者僅9名，分布在第一和第三工作組（表1）。IPCC第二、第三和第四次評估報告中中國作者的參與人數(shù)逐步上升，分別為11、22和47名（包括特別報告和方法學(xué)報告）。到第五次評估報告時，中國作者參與人員達到72名。在第六次評估報告當(dāng)中，中國作者的人數(shù)是63人。隨著我國科研水平不斷提高，中國作者的參與度也隨之提高，中國作者的文獻被引率也逐步增加。

表1 IPCC評估報告中國參與作者名單Table 1 List of Chinese authors in the IPCC Assessment Report

就近兩次評估報告而言，第五次評估報告三個工作組共遴選出831名作者，其中中國作者人數(shù)是43名，第一、第二和第三工作組的人數(shù)分別為17、12和14人。到第六次評估報告時，三個工作組共遴選出722名作者，其中中國作者的人數(shù)是38名，第一、第二和第三工作組的人數(shù)分別為15、10和13人。僅從參與人數(shù)上看（圖1），中國作者參與的人數(shù)上較第五次評估報告有減少，但第六次報告其實具有更高的參與度，近期，基于對區(qū)域問題上的綜合考慮，第一工作組作者團隊在此基礎(chǔ)上增補了一位中國科學(xué)家。就第一工作組而言，第五次評估報告中第一工作組的作者主要來自39個國家，但第六次評估報告參與的國家增加到60個。參與國家的代表性大大提高，其中，發(fā)展中國家的參與度更加活躍。

從第三次評估報告開始，就有中國作者擔(dān)任第一工作組聯(lián)合主席。其中，IPCC第三次評估報告的第一工作組聯(lián)合主席是丁一匯院士，第四和第五次評估報告的第一工作組聯(lián)合主席是秦大河院士。目前擔(dān)任第六次評估報告第一工作組聯(lián)合主席的是翟盤茂研究員。

圖2 IPCC評估報告中國作者參與人數(shù)統(tǒng)計Fig. 2 Number of Chinese author in the IPCC Assessment Report

3 IPCC第六次評估報告和相關(guān)特別報告目前進展

目前處于IPCC第六次評估周期內(nèi)，IPCC AR6將按照IPCC工作流程，結(jié)合UNFCCC的工作和2015年后的重要議程（比如《仙臺宣言》《 2030年可持續(xù)發(fā)展目標》《新城市議程》等）來開展。IPCC第一工作組回顧了以往的評估報告，計劃在第六次評估周期內(nèi)基于新的觀測結(jié)果和數(shù)據(jù)集（再分析資料，基于過程研究的分析以及模式發(fā)展）的分析結(jié)果，開展最新的全面評估。提出的評估內(nèi)容包括全球能量收支、地表和大氣相互作用、氣溶膠和云相互作用、輻射強迫、全球模式發(fā)展和評估、長期預(yù)估、氣候預(yù)測，以及區(qū)域氣候變化等方面新興的知識。第二工作組則將基于之前的評估報告，聚焦于全球和區(qū)域尺度的解決途徑上。評估內(nèi)容包括觀測和預(yù)估的氣候變化對生態(tài)系統(tǒng)、工業(yè)、建筑和人類社會的影響，以及它們的脆弱性、風(fēng)險和適應(yīng)氣候變化的能力，類似于第二工作組第五次評估報告的風(fēng)險框架也擬在這次評估周期內(nèi)給出。第三工作組將繼續(xù)解決減緩代價、技術(shù)經(jīng)濟和市場減緩能力以及不同尺度上政策制定和合作方面的評估。在此基礎(chǔ)上，將從“整個系統(tǒng)”的角度來給出減少排放的技術(shù)和其他途徑；將在經(jīng)濟、生活方式、行為、消費、技術(shù)選擇和社會技術(shù)轉(zhuǎn)型等方面來更好地利用社會科學(xué)；也將更好地把氣候變化減緩和其他的氣候目標聯(lián)系起來。整體上，三個工作組通過回顧第五次評估報告給出的重要發(fā)現(xiàn)和研究不足，將在第六次評估周期內(nèi)集成基于風(fēng)險和途徑的框架，促進多學(xué)科和學(xué)科之間的融合，并且此次周期內(nèi)將加強交叉問題的討論和區(qū)域問題的研究。

IPCC AR6將通過嚴謹、透明、全面和穩(wěn)健的語言，評估第五次評估報告以來與氣候變化有關(guān)的物理基礎(chǔ)變化、影響、適應(yīng)和脆弱性以及減緩等方面的新的重大發(fā)現(xiàn)[6]。第一、第二和第三工作組評估報告將分別于2021年4月、7月和10月審批，綜合報告將于2022年10月審批。目前，三個工作組均按照擬定日程有效開展評估工作。第一工作組負責(zé)氣候變化的自然科學(xué)基礎(chǔ)相關(guān)內(nèi)容，已于2019年4月完成第一稿，并已遞交政府和專家評審。第二工作組負責(zé)氣候變化的影響、適應(yīng)和脆弱性評估，在2019年7月召開第二次主要作者會，對完成的第零稿進行修改和專家意見回復(fù)。第三工作組負責(zé)主要聚焦氣候變化減緩，已于4月召開完第一次主要作者會議，確定了報告的大綱內(nèi)容，以便開展第零稿的撰寫。

與此同時，在第六個評估周期內(nèi)，圍繞《2030年可持續(xù)發(fā)展目標》《巴黎協(xié)定》《仙臺宣言》《新城市議程》、區(qū)域問題，IPCC三個工作組將以解決問題為導(dǎo)向，在給出三個工作組評估報告的基礎(chǔ)上，還將完成三份特別報告。專題組還將給出一份溫室氣體清單方法學(xué)修訂報告。這些特別報告和方法學(xué)修訂報告是基于第五次評估報告以來正在發(fā)生的變化，并且在第五次評估報告中被列為重要不確定性方面和知識缺陷，或者是新出現(xiàn)的知識領(lǐng)域來給出的。相比于評估報告，特別報告將較早審批。其中的第一份，即《全球增暖1.5℃特別報告》（SR15），是世界各國政府根據(jù)《巴黎協(xié)定》提出的，已于2018年10月得到全會通過。2019年溫室氣體清單修訂報告已于2019年5月在京都審批通過。第二份特別報告為《氣候變化與土地特別報告》（SRCCL），將于2019年8月審批，第三份特別報告是《氣候變化中的海洋和冰凍圈特別報告》（SROCC），將于2019年9月審批。

4 討論

IPCC的參與經(jīng)歷是機遇與挑戰(zhàn)并存的。通過參與IPCC撰寫，作者能了解到國際最前沿的科學(xué)研究問題，及時和國際權(quán)威科學(xué)家進行交流，參與到國際領(lǐng)先的學(xué)術(shù)研究團隊，并宣傳本國最新的研究成果。與此同時，作者們也將遇到很大的挑戰(zhàn)。參與IPCC的作者團隊成員會面臨語言問題、快節(jié)奏工作壓力問題、交流溝通問題等。作者需要緊跟IPCC工作組報告、特別報告和方法學(xué)報告的進程安排，勇于擔(dān)當(dāng)，認真履行各自的職責(zé)，處理好共性問題和交叉問題，更新評估內(nèi)容有關(guān)的最新前沿知識，學(xué)會溝通和交流?？偠灾?，IPCC是一所大學(xué)校，參與IPCC報告的作者從中都會學(xué)到很多。