化妝品企業如何應對法律風險—化妝品企業上市前的必修課

文/海 韻

很多時候，人們往往只羨慕成功者表面的光鮮，卻很少關注其經歷的曲折。

但其實，正如一句網絡名句所說：“成功的經驗往往多是雞湯，多了解一些成功者曾經經歷的坎坷，才能更好地汲取營養?！?/p>

對于化妝品企業上市來說，最大的障礙往往不是品牌傳播和業績的突破，而是法律風險意識的缺乏與法律風險掌控能力的孱弱……

2019年7月25日，廣東丸美生物技術股份有限公司（下稱丸美股份）首發獲通過，正式在上交所上市，計劃公開發行4100萬股，預計募集資金總額8.42億元。

很多業內人士都只看到丸美的風光，卻很少有人去詳細研究和了解其上市過程的一波三折。其實，早在2014年，丸美股份就申請過上市，后被發審委以經銷商模式存在風險的理由否決。2017年6月，丸美重振旗鼓，第二次遞交了招股書，并于2018年3月更新了招股書，盡管降低了招募資金及調整了用途，但因丸美生物尚有相關事項需要進一步核查，證監會決定取消丸美生物發行申報文件的審核。

直到2019年，歷經兩次波折的丸美股份才闖關成功，成為繼拉芳家化、名臣健康、珀萊雅、御家匯之后，又一家上市的日化A股企業。

那么，化妝品企業在準備上市前，應該做好哪些準備？具備哪些常識，才能讓企業的上市之路走得更加順暢？我們邀請到了上海市匯業律師事務所的合伙人律師張釋文跟我們來談一談。

從法律層面來講，化妝品企業準備上市過程中，容易出現哪些法律問題？

張釋文律師：證監會所頒布的《首次公開發行股票并上市管理辦法》《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》中的發行條件中明確了主體資格、獨立性、規范運行、財務與會計、募集資金運用等內容，這些方面都有可能出現法律問題。比如：公司股本是否屬實，公司的股東取得股份是否合法，公司主要資產方面的權屬是否清晰，公司的歷史并購、重組、引入戰略投資者是否合法合規等。另外，有關信息披露的問題也需要注意，監管部門會關注招股說明書等申報材料、回復反饋意見材料等，是否如實陳述、客觀描述，擬上市公司對于以往歷史上存在的違法違規行為應當如實陳述。

企業上市之后容易出現哪些法律問題？

張釋文律師：企業上市后，信息披露的義務將更加突出，根據《中華人民共和國證券法》有關規定，發行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告以及其他信息披露資料，有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發行人、上市公司應當承擔賠償責任。另外，企業上市后，在證券交易、關聯交易和內幕信息的泄露等各方面都應注意，一旦違反不但個人受到處罰，公司也會因處罰而導致股價出現波動，對公司可持續性經營造成負面影響。

看來企業要想在資本市場如魚得水，不可能靠“臨時抱佛腳”，還得在平時“苦練內功”，那您能就化妝品企業的實際情況，分析一下在化妝品企業整個生產經營過程中都容易出現哪些法律問題嗎？

張釋文律師：從化妝品企業的整個生產經營過程來看，在生產環節容易出現的法律問題包括：生產未經批準的特殊用途化妝品，生產不符合衛生標準的化妝品，生產不合格化妝品，使用禁用化妝品原料生產化妝品，未取得《化妝品生產許可證》生產化妝品，生產批件與標簽不一致的化妝品等。

在市場經濟下，生產環節固然重要，但化妝品企業在銷售環節是不是也容易出現法律問題？

張釋文律師：是的，化妝品企業在銷售環節容易出現的法律問題也很多。比如：銷售侵犯他人知識產權的化妝品，銷售未經批準的特殊用途化妝品，擅自涂改所售產品信息，銷售未經批準的進口化妝品，銷售有質量瑕疵的產品，價格違法和合同違法等。

如果因這些問題觸碰法律紅線，會給化妝品企業造成哪些經濟損失？企業應如何避免這類法律問題的發生？

張釋文律師：根據《中華人民共和國刑法》第148條之規定，生產不符合衛生標準的化妝品，或者銷售明知是不符合衛生標準的化妝品，造成嚴重后果的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處銷售金額百分之五十以上二倍以下罰金?！吨腥A人民共和國消費者權益保護法》第11條規定，消費者因購買、使用商品或者接受服務受到人身、財產損害的，享有依法獲得賠償的權利?！吨腥A人民共和國侵權責任法》第41條規定，因產品存在缺陷造成他人損害的，生產者應當承擔侵權責任。企業銷售化妝品應嚴格遵照《中華人民共和國產品質量法》《化妝品衛生監督條例》《化妝品衛生監督條例實施細則》等法律法規的相關規定。

根據十二屆全國人大常委會第十四次會議審閱通過的《中華人民共和國廣告法（修訂草案）》，新修訂的《廣告法》進一步規范了廣告用語，如果化妝品企業沒有認真學習新廣告法的規定，是否很容易在產品廣告宣傳過程中觸犯法律？

張釋文律師：是的。在企業營銷環節容易出現的法律問題主要集中在廣告或標簽方面的違法違規宣傳推廣以及品牌代言合同糾紛。新《中國人民共和國廣告法》對廣告宣傳語的使用進行了更為細致的規范。比如：規定化妝品廣告不能虛假夸大化妝品的名稱、制法、成分、效用和性能，不得宣傳醫療作用，亦不能使用醫療術語等。此外，化妝品廣告還要符合《中華人民共和國消費者權益保護法》《化妝品衛生監督條例》等法律法規中的相關規定?；瘖y品企業在廣告營銷的法律實踐中經常出現廣告用語不規范、產品功能信息不清楚明白、引用數據未標明出處或侵犯他人知識產權的法律風險。

能否跟我們分享幾個化妝品企業案例呢？從案情、糾紛原因，以及最終法律裁判，化妝品企業的損失等，談談引發這些法律問題的原因主要有哪些？

張釋文律師：

案例1

某生物科技有限公司生產的某款祛痘精華乳產品因在包裝上印有“舒緩紅腫的痘痘，加速痘痘收斂凋謝，淡化新舊痘印”“配方中的金縷梅提取液和薄荷提取液均為歐盟ECOCERT認證機構認證的植物成分”的字樣，被消費者告上法庭。

解析：

法院認定：首先，涉案產品包裝上標注“調節油脂分泌”及“淡化痘印”涉及療效性的宣傳，違反了《化妝品衛生監督條例》的有關規定，足以使消費者在選購商品時產生誤解。其次，產品宣傳中歐盟國際生態認證中心進行認證的原材料均與實際生產銷售的產品名稱和代碼不相同。因此，產品標注“配方中的金縷梅提取液和薄荷提取液均為歐盟ECOCERT認證機構認證的植物成分”屬于虛假宣傳和誤導消費者購買的欺詐行為，要求責任主體退還貨款并承擔三倍賠償。

案例2

廣州某生物科技有限公司使用化妝品禁用原料生產某款面膜產品并銷售，廣州食藥監依據《化妝品衛生監督條例》沒收其違法所得并處以違法所4.3倍的罰款。

解析：

根據《化妝品衛生監督條例》第二十五條，這類情形嚴重的還可能面臨責令停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》的處罰。

案例3

廣州某貿易有限公司、廣州某化妝品有限公司制造、銷售某款口紅產品，口紅的“包裝蓋”侵犯了他人的外觀設計專利權，被權利人發現并告上法庭。

解析：

法院最終判決兩公司銷毀制造侵權產品的專用模具及庫存侵權產品，停止制造、停止銷售、停止許諾銷售侵權產品，并賠償權利人經濟損失30萬元及合理費用4萬元。

案例4

廣州市某化妝品有限公司于2018年5月8日超出化妝品生產許可證許可項目范圍內，包裝和打碼旗下某BB霜產品。同時，該產品沒有按《化妝品生產企業衛生規范》的有關規定，進行成品留樣和提供成品檢驗報告。

解析：

鑒于產品尚未銷售，未產生違法所得，廣州市食藥監根據《化妝品衛生監督條例》《化妝品生產企業衛生規范》等有關規定最終作出了沒收違法產品的行政處罰。

案例5

某化妝品有限公司在與藝人林某簽署的代言合同期限屆滿后，未經林某許可，擅自在其官方網站及微信公眾號中繼續使用林某的肖像用于商業廣告宣傳，侵害了林某的肖像權。

解析：

法院根據已查明的事實，認定該公司在代言合同期限屆滿后，未經林某許可，擅自繼續使用林某的肖像用于商業廣告宣傳，侵害了林某的肖像權。林某作為演藝人員具有一定的社會知名度，其肖像已具有一定商業化利用價值，該侵權行為必然導致林某肖像中包含的經濟性利益受損，法院綜合考慮該公司與林某代言合同約定的酬金標準、公司經營性質及使用林某肖像的具體情節，判決該公司賠償林某經濟損失38萬元。

化妝品企業應當如何避免這些法律風險，您能否從律師的專業角度總結一下？

張釋文律師：首先，針對前面講到的行業常發法律問題進行有計劃、有重點的合規部署，做好風險管理，如：構建企業產品質量的監督和控制體系，加強質量監督管理；在化妝品包裝材料、容器設計制作的過程中注意經合法授權使用或自有外觀設計和實用新型的專利申報等，避免侵犯他人合法權益的同時，也應注意積極、及時維護自己的合法權益，提高應對能力。

其次，從整體上來講，必要的情況下須聘請專業律師協助進行企業合規檢視的專項法律服務，量身構建完整的企業合規體系，規范公司治理結構及配套的公司制度，包括但不限于各項合同制度、風險控制制度等，同時規范生產、銷售、營銷等經營各環節、各板塊的行為。當下，企業所面臨的環境越來越復雜，不確定因素越來越多。建立起有效的風險管理機制已成為長效提高企業市場競爭能力、促進企業經營活動良好開展的重要舉措。

我建議企業定期組織法律合規講座，邀請專業法律人士進行合規培訓，加強管理層及主要員工合規意識，結合化妝品行業特征及企業自身的商業模式及經營方式著重注意了解可能涉及的《中華人民共和國刑法》《商標法》《中華人民共和國廣告法》《中華人民共和國產品質量法》《中華人民共和國消費者權益保護法》《中華人民共和國海關法》《中華人民共和國進出口商品檢驗法》等有關知識及行政法規、部門規章、規范性文件，包括《化妝品衛生監督條例》《化妝品衛生監督條例實施細則》《進出口化妝品檢驗檢疫監督管理辦法》等，從而促進企業自身在當下變幻莫測的市場環境中能夠作出更全面的決策，也必然會為企業的未來減少隱患，積蓄更強勁的爆發力量。