技術(shù)進(jìn)步偏向與中國勞動就業(yè)的實(shí)證分析

楊慶瑜

摘要：本研究從各國要素稟賦結(jié)構(gòu)差異的角度出發(fā)，利用Acemoglu的技術(shù)匹配理論測算技術(shù)進(jìn)步偏向，并基于1994—2010年省級面板數(shù)據(jù)，利用動態(tài)面板統(tǒng)計矩估計的研究方法，利用GMM-DIF（差分矩估計）和GMM-SYS（系統(tǒng)矩估計）方法進(jìn)行回歸分析，得出中國現(xiàn)在的技術(shù)進(jìn)步方向?qū)趧恿κ袌鲇兄麡O的負(fù)面影響，進(jìn)一步說明中國存在“拿來主義”現(xiàn)象。

關(guān)鍵詞：拿來主義;技術(shù)選擇;勞動就業(yè)

1緒論

從1978年改革開放以來，三十多年的時間，中國經(jīng)濟(jì)完成了歷史性的發(fā)展。由基于統(tǒng)計數(shù)據(jù)可知，中國GDP一直都呈現(xiàn)出增長趨勢，從1978—2014年年平均增長率約為9.81%，只是近三年的經(jīng)濟(jì)略有疲軟，但也有超過7%的增長率。然而在經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的同時，經(jīng)濟(jì)增長卻沒有如奧肯定律所估計的拉動就業(yè)。相反，城鎮(zhèn)登記失業(yè)人數(shù)和失業(yè)率也逐年攀升。在改革開放政策下，在1984年城鎮(zhèn)登記失業(yè)人數(shù)達(dá)到最低235.7萬人，但之后逐年攀升在2014年竟達(dá)到952萬人，比起1984年足足翻了3倍。中國的城鄉(xiāng)登記失業(yè)率也從2.6%上升到4%。由此得出中國持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長卻沒有對勞動就業(yè)市場起到應(yīng)有的緩和作用，使得就業(yè)成為中國政府亟待解決的問題之一。那么針對這一現(xiàn)象，本文將探索中國持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長卻沒有帶來就業(yè)背后動因。

2文獻(xiàn)綜述

技術(shù)進(jìn)步與就業(yè)的問題最早是由古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派提出并迅速發(fā)展的，以Ricardo為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步對就有具有兩面性。而Marx則從生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的角度出發(fā)，認(rèn)為“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”，并且科技創(chuàng)新其決定了社會發(fā)展水平。而Schumpeter的創(chuàng)新的引進(jìn)對分析技術(shù)進(jìn)步的就業(yè)提供新的思路，這也使得其之后學(xué)派的學(xué)者提出技術(shù)經(jīng)濟(jì)的理論范式，全面闡述了技術(shù)進(jìn)步對就業(yè)的傳導(dǎo)過程。

發(fā)展到現(xiàn)在關(guān)于技術(shù)進(jìn)步對就業(yè)的研究主要是從就業(yè)總量分析亦或劃分類型后再進(jìn)行剖析。Trehan（2003）對發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)和就業(yè)等狀況進(jìn)行系統(tǒng)性研究，發(fā)現(xiàn)美國就業(yè)是由于技術(shù)領(lǐng)域的絕對優(yōu)勢，即在就業(yè)總量上說明技術(shù)進(jìn)步對就業(yè)有著補(bǔ)償性的影響。但技術(shù)進(jìn)步對就業(yè)也有破壞性，Aghion和Howitt（1994）則提出資本深化理論，認(rèn)為技術(shù)的引進(jìn)企業(yè)會產(chǎn)生資本化效應(yīng)即資本深化，以及人力資本價格的增長會在總體上降低企業(yè)的收益，這就抑制企業(yè)為市場提供更多崗位。面對中國是發(fā)展中國家的現(xiàn)狀，本文則提出中國存在“拿來”主義現(xiàn)象的新思路，假設(shè)發(fā)展中國家技術(shù)進(jìn)步以技術(shù)引進(jìn)為主，且其技術(shù)為“資本利用勞動節(jié)約型”，那么這樣“拿來”式技術(shù)則會導(dǎo)致資本過度深化并且投資邊際收益降低，產(chǎn)生資本對勞動的擠出效應(yīng)，從而導(dǎo)致就業(yè)吸納不足。

面對中國就業(yè)保持低迷的狀態(tài)，余源源（2008）利用VAR（向量自回歸）模型實(shí)證技術(shù)沖擊與就業(yè)關(guān)系;黃賾林（2006）則是利用RBC（真實(shí)周期）模型進(jìn)行分析;冉和光（2007）則是利用格蘭杰因果檢驗(yàn)簡單分析;王君斌（2010）在SVAR模型的基礎(chǔ)上再用DNK（動態(tài)凱恩斯主義）模型討論技術(shù)沖擊對就業(yè)影響。然而這些研究基于實(shí)證，對機(jī)制闡述較少，雖然王君斌（2010）分析了既進(jìn)行了實(shí)證也分析了傳導(dǎo)機(jī)制，而本文要從“拿來主義”這一新視角分析背后的傳導(dǎo)機(jī)制，即中國的技術(shù)選擇是以引進(jìn)發(fā)達(dá)國家“資本利用型”的技術(shù)進(jìn)步，這樣“拿來”技術(shù)要素與自身要素稟賦差異過大，則有勞動力擠出效應(yīng)，表現(xiàn)出失業(yè)率持續(xù)攀升。

3數(shù)據(jù)與方法說明

3.1GMM方法

3.2數(shù)據(jù)分析說明

本文數(shù)據(jù)主要來源于1994—2010年我國30個省、直轄市和自治區(qū)的動態(tài)面板數(shù)據(jù)，其來源于歷年的《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》，上文的變量選取有如下理論支持：

勞動就業(yè)（L）：本文選擇失業(yè)率作為指標(biāo)，它可以反映一定時期內(nèi)全部勞動人口就業(yè)情況，也可以反映整體經(jīng)濟(jì)狀況，所以用失業(yè)率來作為勞動就業(yè)的指標(biāo)具有一定的合理性。

技術(shù)進(jìn)步方向（TE）：而本文則是選取戴天仕、徐現(xiàn)祥（2010）的技術(shù)進(jìn)步方向的測算方法對其進(jìn)行量化，這一指標(biāo)是建立在微觀層面上的要素匹配，有Acemogule（2002）技術(shù)匹配的理論支撐，具有一定的科學(xué)性。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（y）：經(jīng)濟(jì)發(fā)展與勞動就業(yè)一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的焦點(diǎn)，當(dāng)然本文也會添加經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)來控制其對就業(yè)的影響。那么本文則選取實(shí)際人均GDP作為變量衡量，將其調(diào)整為1978年為基期。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（industry）：根據(jù)“Petty-Clack”定理得知，第一產(chǎn)業(yè)的勞動力比重會下降，第二產(chǎn)業(yè)的勞動力相對比重會上升，第三產(chǎn)業(yè)也會開始上升。根據(jù)中國國情，認(rèn)為中國正處第二產(chǎn)業(yè)高度發(fā)展的階段，本文則選用資本密集型的第二產(chǎn)業(yè)比重來衡量中國的產(chǎn)業(yè)變動狀況。

人力資本（capital）：Schultz（1960）將人所具備的技能和知識存量被稱為人力資本，并且人力資本投資對勞動就業(yè)具有能動作用。本文則選取了千人中大學(xué)生人數(shù)，并對過去三年取平均值得出本文衡量人力資本的數(shù)據(jù)。

對外開放程度（open）：Krueger（1981）利用10個發(fā)展中國家進(jìn)行實(shí)證研究，得出對外開放可以起到資源優(yōu)化配置的作用，則使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從而促進(jìn)就業(yè)的增長。本文采用中國進(jìn)出口值（分地區(qū)）與名義GDP的比值作為衡量對外開放程度的指標(biāo)，由于進(jìn)出口值是以美元計價，則本文則將其換算成可比人民幣進(jìn)行計算。

財政支出（g）：王文甫（2008）在新古典增長理論框架下，利用ADL模型得出中國政府支出對勞動就業(yè)存在積極的正效應(yīng)。為了控制這一變量，本文選取了各省的財政支出比當(dāng)年實(shí)際GDP，來衡量政府支出。

4計量檢驗(yàn)

4.1估計結(jié)果

表4.1是根據(jù)式3.1所得出的實(shí)證估計結(jié)果，模型Ⅰ是沒有加上其他控制變量的差分矩估計（GMM-DIF）和系統(tǒng)矩估計（GMM-SYS）的回歸結(jié)構(gòu)分別是方程（1）和方程（2），其估計結(jié)果符合本文假說的，即中國的技術(shù)選擇是通過技術(shù)引進(jìn)資本利用型技術(shù)，這對中國的勞動力市場有顯著的擠出效應(yīng)，其結(jié)果在5%的顯著水平下顯著。遂在模型Ⅱ中加入了控制變量，增強(qiáng)了關(guān)鍵解釋變量的顯著性。在方程（1）-（4）中，勞動就業(yè)的滯后項有著顯著的正相關(guān)，這就說明勞動就業(yè)確實(shí)有著很強(qiáng)的動態(tài)效應(yīng)。由于利用失業(yè)率滯后項的水平變量和差分變量分別作為水平方程和差分方程的工具變量可能會有過度使用的情況，遂本文對工具變量的過度約束進(jìn)行檢驗(yàn)表4.1中的sargan檢驗(yàn)結(jié)果顯示所有模型不存在過度識別的問題，從表4.1中也可以看出本文不存在工具變量使用過度的問題，也是說明本文工具變量是有效的;同時，表4.1中的m1、m2表示檢驗(yàn)參差序列是存在一階或二階自相關(guān)，從m1、m2可以看出回歸方程均通過了這一檢驗(yàn)，這說明方程整體的擬合效果較好。

4.2回歸分析

本文進(jìn)一步根據(jù)表4.1的計量估計結(jié)果進(jìn)行比較分析，可以得出以下一些結(jié)論：

①技術(shù)進(jìn)步方向（TE）表現(xiàn)為顯著為正，也就是說明失業(yè)率和技術(shù)進(jìn)步存在正效應(yīng)。在方程（3）（4）中，技術(shù)進(jìn)步方向的系數(shù)為0.085和0.060也就是說技術(shù)進(jìn)步每增加一個單位，則失業(yè)率大約也會向上浮動0.08個單位。在假說1的支持下，中國的技術(shù)是偏向資本的，這與中國勞動力豐富的勞動力現(xiàn)狀背道而馳，則判斷中國技術(shù)選擇過程中不僅僅依靠自主創(chuàng)新，還存在技術(shù)引進(jìn)，即不加甄別引進(jìn)發(fā)達(dá)國家資本偏向的技術(shù)進(jìn)步，形成我們所謂的“拿來”現(xiàn)象。在技術(shù)進(jìn)步利用要素與資源稟賦分離的現(xiàn)象下，使得勞動要素沒有得到充分利用，就造成勞動就業(yè)不充分從而中國就業(yè)市場形勢緊張。

②經(jīng)濟(jì)發(fā)展（y）對勞動就業(yè)的也有顯著的正效應(yīng)，雖然其系數(shù)較小，但是也不妨礙我們在其中找出微弱的關(guān)系，特別是在方程（4）尤其特別顯著，這就與本文所發(fā)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)增長并沒有帶來就業(yè)的現(xiàn)象很是符合。

③人力資本（capital）與勞動就業(yè)的關(guān)系也是符合我們的預(yù)期的，雖然在差分估計時，其值并不顯著但其符號和系統(tǒng)估計是一致的，也就是說人力資本與失業(yè)率之間存在負(fù)相關(guān)的。這就說明如果勞動者提高自身修養(yǎng)和技能等，累積人力資本可以提高自身就業(yè)能力，從而使得勞動力市場失業(yè)率降低。

④政府支出（g）在此方程竟然對技術(shù)進(jìn)步偏向表現(xiàn)出正效應(yīng)，這于預(yù)想完全相反。結(jié)合中國消費(fèi)情況，近幾年來中國消費(fèi)并沒有太大的提升，反而M2（廣義貨幣）一直飆升集中表現(xiàn)在銀行存款的激增，那么政府的財政支出并沒有如乘數(shù)效應(yīng)所預(yù)期的刺激消費(fèi)，由于消費(fèi)受到的刺激很小即有效需求不足從而導(dǎo)致就業(yè)依舊不充分，所以政府財政支出一直增加，但失業(yè)率依然有增無減。

5結(jié)論與政策建議

伴隨著中國經(jīng)濟(jì)高速的發(fā)展，但中國就業(yè)市場卻處于萎靡狀態(tài)，失業(yè)率激增并且勞動就業(yè)人員增長率卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于人口自然增長和死亡率的差值，在這經(jīng)濟(jì)繁榮的背后究竟是什么機(jī)制在影響勞動就業(yè)呢？基于這一系列的特征，本文認(rèn)為這是由于中國現(xiàn)有的技術(shù)進(jìn)步是以技術(shù)引進(jìn)為主，且不加以篩選直接引進(jìn)“資本利用型”的科技。基于此，分析了中國當(dāng)前的技術(shù)進(jìn)步方向以及其對勞動就業(yè)的影響。

本文經(jīng)過查閱文獻(xiàn)得出中國當(dāng)前技術(shù)進(jìn)步方向是以“資本利用型”為主，然而中國的要素稟賦是勞動力充足，這就與本文所提出的“拿來主義”是一致的。基于此，本文進(jìn)一步對技術(shù)進(jìn)步方向與勞動就業(yè)關(guān)系分析，實(shí)證結(jié)果表明：現(xiàn)在的技術(shù)進(jìn)步方向與勞動就業(yè)呈負(fù)影響，那么“拿來”式引進(jìn)的技術(shù)會導(dǎo)致勞動力市場就業(yè)不充分。由此說明，在引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的時不加以鑒別，這可能導(dǎo)致技術(shù)與本國要素稟賦偏離，使得國民經(jīng)濟(jì)受到極大的影響。

面對這樣的實(shí)情，在技術(shù)引進(jìn)過程中，需要結(jié)合本國自身稟賦加甄別，引進(jìn)符合本國要素稟賦條件的先進(jìn)技術(shù)。同時也需要，鼓勵企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改革，根據(jù)中國勞動力豐富的比較優(yōu)勢，發(fā)展一條具有中國特色的技術(shù)進(jìn)步路線，做到技術(shù)引進(jìn)加以甄別和技術(shù)創(chuàng)新基于稟賦。

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注釋：數(shù)字來源于：國家統(tǒng)計局1978—2014年失業(yè)率和城鎮(zhèn)就業(yè)人數(shù)指標(biāo)。