明朝中后期中國衰落的制度因素

王鷺

摘要：擁有五千年文明的中國在1—15世紀(jì)一直領(lǐng)先于世界，然而近代科學(xué)革命卻沒有發(fā)生在這個文明古國，英國學(xué)者李約瑟率先發(fā)出了這一千古之問，引得國內(nèi)外學(xué)者廣泛關(guān)注，故稱為“李約瑟之謎”。本文以近代科學(xué)革命發(fā)生時中國所處的明朝中后期為背景，分析了當(dāng)時的政治、經(jīng)濟(jì)和社會文化制度，闡明中國明朝中后期衰落的原因，一定程度上回答了李約瑟之謎，試圖對當(dāng)今中國科技發(fā)展有所啟示。

關(guān)鍵詞：李約瑟之謎;科技創(chuàng)新;制度因素

一、引言

世界近代史開端為1640年英國資產(chǎn)階級革命，但西方世界近代史的開端始于約15世紀(jì)。15世紀(jì)，又被稱為地球大開發(fā)時代，西方大航海時代開始，新航路的發(fā)現(xiàn)使得歐洲迅速發(fā)展起來并奠定了超過亞洲繁榮的基礎(chǔ)。16世紀(jì)，哥白尼提出日心說，出版《天體運行論》，達(dá)爾文出版《物種起源》與《生物進(jìn)化論》等，初步形成了與中世紀(jì)神學(xué)與經(jīng)驗哲學(xué)完全不同的新興科學(xué)體系，拉開了西方科學(xué)革命的序幕，歐洲逐漸領(lǐng)先于世界，而此時的中國處于明朝中后期。也就是說，在明朝中后期，相較于西方世界，中國已經(jīng)開始衰落。

然而，我們要知道，除了希臘人的偉大思想和制度，從公元1世紀(jì)到5世紀(jì)，沒有經(jīng)歷過“黑暗時代”的中國人總體上遙遙領(lǐng)先于歐洲。不僅在技術(shù)進(jìn)程方面，而且在社會的結(jié)構(gòu)與變遷方面，西方都受到了源自中國和中亞的發(fā)現(xiàn)和發(fā)明的影響。那么為何中國在15世紀(jì)以前科技領(lǐng)先于歐洲，而15世紀(jì)之后卻落后于歐洲呢？這正是經(jīng)典的“李約瑟之謎”所提出的問題。盡管“李約瑟之謎”首先是一個技術(shù)問題，然而理解這個謎題卻不能就技術(shù)而論技術(shù)，那樣會犯循環(huán)論證的錯誤，對問題的論證不具有說服力。技術(shù)落后是表象，其內(nèi)部必然蘊藏著制度的機(jī)理，本文通過分析明朝的一系列制度，試圖從制度因素的角度出發(fā)分析明朝中后期衰落的原因，也在一定程度上回答“李約瑟之謎”，進(jìn)而得出對當(dāng)代中國發(fā)展的啟示。

二、何為李約瑟之謎

15世紀(jì)以前，中國的科技水平領(lǐng)先于歐洲。除了我國的四大發(fā)明傳到歐洲世界外，還有其他上百種發(fā)明，比如鑄鐵法、弓形拱橋、運河水閘等 ，都對社會更不安定的歐洲產(chǎn)生了影響，有時甚至是極為重要的影響。然而西方文藝復(fù)興晚期發(fā)生科學(xué)革命，歐洲迅速領(lǐng)先。于是，與古代和中世紀(jì)科學(xué)相對的現(xiàn)代科學(xué)在西方世界發(fā)展起來。而中國，遲遲徘徊于科學(xué)革命的大門外不肯邁進(jìn)，不知不覺間落后于世界潮流，逐漸衰落下來。

為何會出現(xiàn)這一局面？國內(nèi)外無數(shù)仁人志士困惑不已，開始探索其中的奧秘，英國學(xué)者李約瑟的研究最具代表性。1976年，李約瑟經(jīng)過多年的時間與大量的精力進(jìn)行研究后，在其著作《中國科學(xué)技術(shù)史》中正式提出這個問題，其主題是：“盡管中國古代對人類科技發(fā)展做出了很多重要貢獻(xiàn)，但為什么科學(xué)和工業(yè)革命沒有在近代的中國發(fā)生？”美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家肯尼思？博爾丁稱之為李約瑟之謎。

此外，李約瑟所指出的中國落后于西方的時間正處于中國古代明朝中后期，要想回答這一謎題，必然免不了對同時期的中西方的發(fā)展趨向方面做出關(guān)聯(lián)和比照。本文則集中于分析西方科技革命發(fā)生時中國明朝中后期的一系列制度進(jìn)行論證。

三、明朝中后期衰落的制度因素

科學(xué)技術(shù)的發(fā)展離不開創(chuàng)新，而中華民族并不缺乏創(chuàng)新精神，15世紀(jì)以前的中國領(lǐng)先于世界就是最好的例證。之后之所以衰落，是因為一些因素抑制了創(chuàng)新精神的發(fā)展。對中國來說，最大的制約因素莫過于漫長的封建社會以及與之相伴的一系列封建制度。歷朝歷代統(tǒng)治者為了維護(hù)統(tǒng)治秩序，頒布并實行一整套政策及制度，這些政策、制度在當(dāng)時或確實起到一定的作用，但由于其創(chuàng)立的目的本不是為了發(fā)展科學(xué)技術(shù)，一旦將其推行發(fā)展到極致，必將走向社會進(jìn)步、文明發(fā)展的對立面。

（一）政治制度

明王朝作為中國帝制后期的一個時代，其既帶有自秦漢以來所有朝代都不同程度表現(xiàn)出來的一些共同特征，又有自己鮮明的時代特色和政治特點。其中，君主專制主義強(qiáng)化，內(nèi)閣的出現(xiàn)和科舉制度的發(fā)揚光大都在一定程度上阻礙科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，成為明朝中后期衰落的原因。

1. 君主專制制度

明朝政治的主要特點莫過于君主專制皇權(quán)和中央集權(quán)的空前強(qiáng)化，如沿襲了一千多年的宰相制度被廢除，后來雖形成內(nèi)閣制度，但六部仍需直接向皇帝負(fù)責(zé)。除了有開國之君朱元璋個人的印記，其后繼者們也根據(jù)實際情況的變化不斷加以調(diào)整，形成了一套高度發(fā)展和成熟的君主集權(quán)的政治體制。在這種所有權(quán)力都集中到中央的權(quán)力格局下，政治生活毫無現(xiàn)代意義上的民主可言。

然而，科學(xué)與民主是相伴相生的，民主會為科學(xué)提供適宜的土壤。進(jìn)行科學(xué)研究也著實需要一種寬松、自由的社會環(huán)境，縱觀兩千多年的封建社會，不難發(fā)現(xiàn)，每每在科學(xué)技術(shù)上取得很大成就的時代，大都是明君主政，政治清明，相對民主的時代。春秋戰(zhàn)國時代百家爭鳴的學(xué)術(shù)繁榮景象是人類文明史上的進(jìn)步，這一景象的形成就是得益于當(dāng)時社會沒有文化專制，允許各家學(xué)派發(fā)出不同的聲音。但明朝中葉以來，君主專制、中央集權(quán)的程度越來越嚴(yán)重，民主無法發(fā)展，同樣也就沒有科學(xué)發(fā)展的相對寬松的環(huán)境。

2.內(nèi)閣制度

所謂內(nèi)閣，只是文淵閣的別稱，那里曾經(jīng)是閣臣“入直之所”。直到明朝中后期嘉靖年間才加以整修擴(kuò)建，正式成為“閣臣辦事之所”。但是仍然不是“政事堂”，因為那里禁絕朝臣出入，只是地址設(shè)在宮廷之內(nèi)，也簡稱為內(nèi)閣。內(nèi)閣選用閣臣的標(biāo)準(zhǔn)是“有文學(xué)修養(yǎng)之士”，所以內(nèi)閣閣臣幾乎全是翰林文學(xué)之士，特別是在明中葉后，“非由翰、詹起家，無由入閣。”

內(nèi)閣擁有票擬權(quán)，即對皇帝需要批閱的奏章給出一個初步的處理意見，皇帝可以選擇接受或者部分接受，否定或全盤否定。這種獨特的最高權(quán)力運行機(jī)制，具有明顯的內(nèi)在缺陷，即內(nèi)閣閣臣選用文學(xué)之士的標(biāo)準(zhǔn)本就降低了國家發(fā)展科學(xué)技術(shù)的可能，加之這些閣臣只有票擬權(quán)而沒有任何事權(quán)，他們勇于任事，就被認(rèn)為是擅權(quán)，終以賈禍;他們無所作為又會被認(rèn)為失職，因此許多閣臣進(jìn)退維谷，能否發(fā)揮作用在很大程度上依賴于閣臣的個人的素質(zhì)、才干和對于內(nèi)閣性質(zhì)的認(rèn)識，儒生出身的閣臣很難將科學(xué)技術(shù)的發(fā)展提上議事日程。

3.科舉制度

中國古代就有“學(xué)而優(yōu)則仕”的傳統(tǒng)，入仕的觀念深入人心，而進(jìn)入仕途的方式自然是通過科舉考試。科舉制度并非自明朝起，卻在明朝發(fā)揚光大。明朝科舉實行四級考試制，即院試、鄉(xiāng)試、會試和殿試，考試內(nèi)容為八股文，而能否考中，主要取決于八股文的優(yōu)劣。所以，一般讀書人往往從剛到識字的年齡就接觸的是四書五經(jīng)這樣的“圣賢書”，往后也多半會把畢生精力用在儒家經(jīng)典的記憶、朗讀、背誦和掌握文字的表達(dá)能力上，他們唯一的事情就是“讀死書，死讀書”，無暇顧及和科舉無關(guān)的其他知識。因此，與科舉考試無關(guān)的書籍完全不受人重視，也幾乎沒有人翻看。明代宋應(yīng)星的重要科學(xué)技術(shù)著作《天工開物》很快就在國內(nèi)失傳，直到解放后才發(fā)現(xiàn)一部明代初刻本。

八股取士的考試方式從內(nèi)容到形式嚴(yán)重束縛應(yīng)考者，許多知識分子不注重學(xué)問，讀書只是出于對功名的追求而不是對知識的渴望，更無從提及對自然科學(xué)研究的任何興趣，讀書人不能成長為真正的人才，而只能成為統(tǒng)治者忠實的奴仆。此外，更為致命的是，科舉制度下的讀書人，循規(guī)蹈矩，缺乏創(chuàng)新精神，成為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的桎梏。這種人才選拔的考核方式對自然科學(xué)的發(fā)展所起的阻礙作用是顯而易見的。

（二）經(jīng)濟(jì)制度

經(jīng)濟(jì)制度和政治制度互為表里，是一對既相輔相成又相互依賴的關(guān)系。明朝科學(xué)技術(shù)未發(fā)展起來，與當(dāng)時的重農(nóng)抑商政策的實行和產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的缺失有很大關(guān)系。

1.重農(nóng)抑商政策

在兩千余年封建歷史中，“重農(nóng)抑商”政策是古代統(tǒng)治者慣行的基本治國之策，“重農(nóng)抑商”、“農(nóng)本商末”政策深深制約和影響中國歷史。明朝總體看，抑商傾向依然是很明顯的。明初，商人從事商業(yè)活動，不僅有多重限制，就連對商人的穿著，都有特殊的規(guī)定，衣著光鮮便會受到懲罰。明中期以后，商人及其從事的商業(yè)活動開始為人們所認(rèn)識，商人的地位得到一定的改善，商業(yè)巨大的贏利吸引了不少權(quán)貴經(jīng)商，但其直接效應(yīng)是一般的工商業(yè)發(fā)展艱難，甚至許多商人直接遭到掠奪。

現(xiàn)代科學(xué)之所以沒有在中國發(fā)生，與中國商人階層難以形成氣候有很大關(guān)系。這是因為商人需要精確度量，否則就很難做生意。他們必須關(guān)心他們所經(jīng)手貨物的實際性質(zhì)，必須知道商品的重量、用途、長度、大小以及需要何種容器來裝。我們知道，在科學(xué)工作中，手腦并用是至關(guān)重要的，但是在中國古代除了商人階層，好像還沒有人能都做到將動手與動腦完全結(jié)合起來，因此，商業(yè)的發(fā)展與精密科學(xué)有一定的關(guān)系，明朝中后期中國衰落，也與重農(nóng)抑商政策脫不了干系。

2.產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度缺失

產(chǎn)權(quán)顧名思義是指財產(chǎn)的所有權(quán)。15世紀(jì)以前，中國的科學(xué)技術(shù)發(fā)展領(lǐng)先于世界，當(dāng)時的發(fā)明主要源自工匠和農(nóng)夫的經(jīng)驗，大多都是自發(fā)的、零星的、非營利性的，且這種發(fā)明創(chuàng)造作為一種知識產(chǎn)權(quán)在推廣的過程中就存在所有權(quán)歸屬的問題。但當(dāng)時對于產(chǎn)權(quán)缺乏制度性的保護(hù)，有的只是民間一些自發(fā)的保護(hù)方法，比如我們最為熟悉的：一些手工藝人為了保護(hù)自己的經(jīng)濟(jì)利益不受損，常常將自己的“獨門絕技”、“秘方”對外保密，需要手藝傳承時，也堅持“傳子不傳女”、“傳媳不傳女”，除此之外，并沒有一種制度性的規(guī)范來保障他們的經(jīng)濟(jì)利益。統(tǒng)治階級對保護(hù)屬于私權(quán)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利也毫無興趣，對民間的這種自發(fā)的保護(hù)方式持默許態(tài)度。產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的缺失，使得商人對其財產(chǎn)安全的預(yù)期是不穩(wěn)定，這種不穩(wěn)定直接導(dǎo)致普通民眾毅然選擇走上仕途而非進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造，從而使民間缺乏發(fā)明創(chuàng)造的動力，再加上社會上普遍的“輕利重義”的風(fēng)氣和國家家族至上的傳統(tǒng)，即便中國人創(chuàng)造了四大發(fā)明，也未借機(jī)出現(xiàn)專利制度，去保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造的成果，激勵民眾進(jìn)行更多的發(fā)現(xiàn)，反而將發(fā)明創(chuàng)造視為“奇技淫巧”而為士大夫階層所蔑視，可見科學(xué)技術(shù)發(fā)展衰落的原因。

（三）社會文化制度

自古以來，儒家思想因為最符合統(tǒng)治者的需求而成為中國的傳統(tǒng)主流思想，然而儒家文化所蘊含的某些理論觀念不僅對自然科學(xué)發(fā)展起不到促進(jìn)作用，反而會阻礙科學(xué)革命的發(fā)展。主要表現(xiàn)在：

第一，儒家的“圣人”觀念，是科學(xué)發(fā)展最大的阻礙。在這一觀念中，圣人代表著不可超越、永恒不變的真理，預(yù)設(shè)了圣人的萬能和常人的無能。這種觀念遠(yuǎn)離知識創(chuàng)新，常人都只是在圣人的指導(dǎo)下做事情，沒有人敢超越圣人，久而久之，這種情況就變成了常人遵從圣人的指導(dǎo)是理所應(yīng)當(dāng)，沒有人試圖去進(jìn)行創(chuàng)新、挑戰(zhàn)經(jīng)典、超越圣人。于是乎，知識進(jìn)步舉步維艱，即便有，也只是在不違背經(jīng)典的前提下，進(jìn)行的小修小補(bǔ)，較大的知識創(chuàng)新是不可能出現(xiàn)的。南朝著名數(shù)學(xué)家、天文學(xué)家祖沖之經(jīng)過精心的觀測和計算，創(chuàng)制了《大明歷》，首先引進(jìn)歲差，并改革閏法，而頑固派戴法興竟蠻橫叫嚷“古人制章，萬世不易”、“不可革”，竭力阻撓新歷法的推行，足以見得自然科學(xué)發(fā)展之艱辛。

此外，與“圣人”至上觀點相對應(yīng)的，儒家推崇“愚民”。孔夫子的“民可使由之，不可使知之”強(qiáng)調(diào)，人民不可過分聰慧，否則將難以管理。高明的統(tǒng)治者，不是凡事都要讓人民明明白白，而是要想方設(shè)法讓人民變得愚蠢起來，如果人民都變成了沒有智慧和欲望的傻子，那天下就穩(wěn)定了。歷代統(tǒng)治者為維護(hù)統(tǒng)治秩序，必實行愚民政策，這種政策基本是反民主、反智主義、反精英主義的，維護(hù)統(tǒng)治秩序的同時也阻止民眾獲得真知。

第二，“均”文化注重財富分配而非財富增值。儒家“不患寡而患不均”，一味地追求平均主義，且這種平均主義不是以物質(zhì)發(fā)展的進(jìn)步作為前提，忽視了物質(zhì)的進(jìn)步性，單純地追求平衡。這種思想否認(rèn)發(fā)展否認(rèn)進(jìn)步，必然導(dǎo)致生產(chǎn)技術(shù)落后，進(jìn)而阻礙經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

第三，儒家的“天命觀”嚴(yán)重阻礙自然科學(xué)的研究。人類需要先認(rèn)識自然，再根據(jù)自然規(guī)律改造自然，這就需要人類有一個正確的自然觀，明白自然界獨立于人的存在而存在，自然規(guī)律不以人的意志為轉(zhuǎn)移。然而儒家卻拚命宣揚唯心主義、形而上學(xué)的自然觀，認(rèn)為天有意志，“天人合一”，天命不可違抗，一切自然現(xiàn)象都不過是上天用來影響人間、賞善罰惡的手段。孔子鼓吹“獲罪于天，無所禱也”，要人們“畏天命”，這種思想緊緊束縛著人們，用神學(xué)來歪曲科學(xué)，把科學(xué)引入歧途。

四、總結(jié)反思

結(jié)合16世紀(jì)西方發(fā)生科學(xué)革命時，中國明朝中后期的情形，我們似乎面對著一種有機(jī)的整體，一種連鎖的變化。政治上，君主專制高度集中，中央集權(quán)空前強(qiáng)化，缺乏科學(xué)發(fā)生的民主化的寬松的氛圍;宰相制度廢除，國家大事由內(nèi)閣票擬，報司禮監(jiān)批紅，六科簽發(fā)，科學(xué)技術(shù)不在議事日程之內(nèi);八股取士，文官治國，缺乏科技人才。經(jīng)濟(jì)上，重農(nóng)抑商傾向明顯，商人社會地位不高，沒有精神目標(biāo)和安全感，產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度缺失，科學(xué)技術(shù)被冠以“奇技淫巧”的稱號。文化上，維護(hù)統(tǒng)治秩序的儒家文化占主導(dǎo)地位，遵從“天命觀”，倡導(dǎo)“天人合一”，認(rèn)為天有意志，教導(dǎo)人們“畏天命”，科學(xué)被神學(xué)扭曲;“不患寡而患不均”，注重生產(chǎn)分配而非財富增值，缺乏科學(xué)革命發(fā)生的動力;推崇“圣人”觀念，灌輸以圣人不可超越的思想，扼殺常人創(chuàng)新能力。由此，李約瑟之謎便有了答案。

當(dāng)然，這里分析的所有制度不是否認(rèn)他們存在的意義，而是說所有的制度在當(dāng)時的社會存在下，一定是起到了一定的積極作用，只是隨著社會的演進(jìn)，生產(chǎn)方式的變化，他們不再適應(yīng)社會的需要而成為阻礙社會進(jìn)一步發(fā)展的因素。

自1978年改革開放40多年來，我們?nèi)〉玫某删褪秋@而易見的。經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，改革開放將我們帶到了一個比歷史上任何時候都接近中華民族偉大復(fù)興的機(jī)遇面前，然而機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存，中國經(jīng)濟(jì)能否持續(xù)增長？如何突破改革瓶頸，進(jìn)一步深化改革？科技的發(fā)展是關(guān)鍵。借鑒明朝中后期中國衰落的原因，抓住第三次科技革命的契機(jī)，制度改革是重點。我們應(yīng)當(dāng)深入開展科研體制改革，制定科技發(fā)展的長遠(yuǎn)目標(biāo)，完善科技發(fā)展模式。把企業(yè)作為科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新的主體，繼續(xù)加強(qiáng)科技政策的完善，在制度方面給予保證，在稅收、擔(dān)保、貸款等方面對科技研發(fā)給予支持，調(diào)動企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新的積極性，通過技術(shù)創(chuàng)新去擴(kuò)大更廣闊的市場，提升自身在市場上的競爭力從而提高國家的國際競爭力;深化科技體制改革，激發(fā)改革的內(nèi)生動力的同時，也要繼續(xù)堅持人民當(dāng)家做主，營造適宜科技發(fā)展的民主和諧的環(huán)境;改革教育制度，既要注重基礎(chǔ)教育，又要緊抓高等教育，注重培養(yǎng)創(chuàng)新性人才，在培養(yǎng)本國人才的同時也要引進(jìn)國外優(yōu)秀人才，此外還應(yīng)促進(jìn)高校、科研機(jī)構(gòu)及社會科研力量產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，實現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長，完成中華民族偉大復(fù)興的歷史使命。

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