淺析科技型中小企業實用專利技術的篩選與加工

王雄 李慜樂

摘 要：實用專利技術信息對于企業的原始創新和顛覆式技術創新具有更為重要的意義。目前，科技型中小企業的專利技術信息資源整合利用都還存在不少困難，比如缺乏數據庫、信息分析人力資源等，無法采用有效的篩選指標和手段從海量的信息中獲得特定的、實用的專利信息。本文從專利技術信息相關指標出發，基于審查實踐，建立實用專利技術評價指標池，旨在較為全面、精準地篩選得到實用的專利技術，并加工利用。

關鍵詞：專利技術；實用性；指標池；篩選

創新是引領經濟發展的第一動力，專利作為衡量技術創新能力的重要指標倍受關注?？萍夹椭行∑髽I在擁有自主知識產權和核心競爭力的發展道路上，對專利信息的挖掘利用是從事研發、科技創新活動的重要情報源。不同于擁有專利情報分析及知識產權戰略部署專職部門的大型創新性企業，科技型中小企業更多地為研發人員或技術人員兼職充當專利情報分析人員。對于專利技術信息資源整合利用還存在不少短板，比如缺乏數據庫、信息分析人力資源等，無法采用有效的篩選指標和手段從海量的信息中獲得特定的、實用的專利信息。因此，如何快速有效地從海量的專利技術信息中篩選出與企業研發方向相關的實用專利技術，做好產品研發前的評估與技術信息調研。

1 專利技術信息評價體系現狀分析

1.1 國外專利價值評價指標研究現狀

1.1.1 OECD（世界經貿合作組織）專利指標

張麗瑋等[1]對OECD專利分析指標進行了較為詳細的分析與應用說明。OECD最早于70年代后期，通過利用專利統計數據，在成員國之間將使用專利數據作為技術指標形成了共識，創建了一系列的專利指標。其中包括三方專利族、PCT專利申請、發明活動的國際合作、科學關聯性、專利密度指數、地區專利申請等，為創新產出提供衡量手段，間接反映國家地區和技術領域的發明能力評估知識擴散情況、科學研究國際化狀況以及國家間的科技合作狀況。

科學關聯性測算專利所引證的科研學術論文或研究報告數量，該指標衡量專利技術和前沿科學研究關系的密疏。引用指標為通過國際專利分類號（IPC）查詢并分析不同技術領域科學論文引用份額的變化，專利引文中科學論文引用分析更準確地評價基礎研究對技術創新的影響以及與社會經濟發展的關系[16]。

1.1.2 CHI專利評價指標體系

美國知識產權咨詢公司CHI與美國國家科學基金會（NSF）共同創建了全球首個專利指標評價體系[2]，用于評價國家和地區或企業的知識產權綜合實力，其中包含部分專利技術相關指標。CHI專利評價指標包括專利數量、平均專利被引數、當前影響指數、技術生命周期、科學關聯性5個單一指標，技術實力（專利數量×當前影響指數）、科學強度（專利數量×科學關聯性）2個復合指標?；贑HI專利評價指標，后續的研究者對專利價值評估指標體系主要分為兩大方向：一為從影響專利價值的變量出發，分析各種變量對專利價值的影響機理，以此嘗試建立專利價值評估模型，主要包括專利保護范圍[3]、專利創造性[4]、專利生命周期[5]、專利權人特征[6]、專利法律特征[7]、專利可替代性[8]、專利研發投入[8]等。二為通過從影響專利價值的四大要素：技術、市場、競爭和法律出發，構建專利價值評價指標體系，模型計算方法主要采用層次法、專家打分法、模糊綜合評價法、決策樹法等。

1.2 國內專利價值評價指標研究現狀

國內的萬小麗等[9]從技術、市場和權利角度構建專利評價指標體系，共包含17個評價指標，利用層次法和模糊綜合理論建立評價模型。2012年，由國家知識產權局和中國技術交易所聯合出版的《專利價值分析指標體系操作手冊》，從專利法律價值、技術價值和經濟價值角度建立專利價值分析指標[10]，共包含18個評價指標，并通過專家打分法計算專利價值度（0～100）。上述專利評價指標體系均是從定性的角度研究專利價值，存在多數指標難以量化的問題。

2 實用專利技術評價維度探索

2.1實用專利技術評價指標池建立

基于現有的專利價值評價指標體系、國內外指標劃分標準以及專利審查實踐，建立能體現專利實用技術價值的指標池

2.2以科技型中小企業為對象的實用專利技術評價指標篩選

科技型中小企業具有不同于初創企業以及大型規模成熟型創新企業的特征，通過對科技型中小企業的調研分析，并根據其技術創新需求以及所能獲取的專利信息途徑，綜合從技術創新度、關鍵技術問題的不同解決方案、技術生命周期、核心專利技術、技術應用范圍、技術競爭力等各方面考慮，參考分值評估方式，結合專利審查實踐

3 結語

實用專利技術評估指標體系完備性以及評估模型方法仍將是需要進一步探討的研究課題。本文基于專利審查實踐，專注于實用專利技術信息，從權利要求數量、同族專利數量、被引證次數、涉及IPC段落數、專利發明人數、專利申請人數、專利法律狀態以及說明書內容八個具體指標，建立了實用專利技術篩選指標，以其更為快捷、較為全面、精準地獲得對科技型中小企業適用的實用專利信息獲取方法。

參考文獻：

[1] 張麗瑋， 邵世才， 魏海燕等. OECD專利分析指標[J]. 情報科學， 2009， 27（1）： 124-127.

[2] NARIN F. Patents as indicators for the evaluation of industrial reasearch output[J]. Scientometrics， 1995， 34（3）： 489-496.

[3] CARPENTER M， COOPER M， NARIN F. Linkage between basic research literature and patents[J]. Research Management， 1980， 23（2）： 30-35.

[4] GAMBARDELLA A D. HARHOFF B V. The value of European patents[J]. European Management Review， 2008， 5（2）： 69-84.

[5]萬小麗， 朱雪忠.專利價值的評估指標體系及模糊綜合評價[J].科研管理， 2008， 29（2）： 185-191.

[6]國家知識產權局專利管理司， 中國技術交易所.專利價值分析指標體系操作手冊[M].北京： 知識產權出版社， 2012.

[7] 呂曉蓉. 專利價值評估指標體系與專利技術質量評價實證研究[J]. 科技進步與對策， 2014， 31（20）： 113-115.