加快科技專業(yè)管理機構(gòu)職能構(gòu)建的思考與建議
——以青海省為例

文/朱莉華 吳 浩 史丹丹 李 冰 李雪琳 冶宗祥 薛 梅

（1.青海省科學(xué)技術(shù)信息研究所有限公司 2.青海廣播電視大學(xué)）

一、引言

近年來，我國大力實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，在推動政府職能轉(zhuǎn)變、科技體制改革方面進行了一系列探索和實踐，逐步建立健全了決策、執(zhí)行、評價相對分開、互相監(jiān)督的科技項目運行管理機制。2014年12月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于深化中央財政科技計劃(專項、基金等)管理改革的方案》，提出轉(zhuǎn)變政府科技管理職能，政府各部門不再直接管理具體項目，充分發(fā)揮專家和專業(yè)機構(gòu)在科技計劃（專項、基金等）具體項目管理中的作用。近年來，青海省科技部門在大力推進科技管理體制機制改革、引入第三方進行科技項目管理方面也做出了積極探索。在推動政府職能從研發(fā)管理向創(chuàng)新服務(wù)轉(zhuǎn)變方面，主要是搭建省級科技項目管理申報平臺，由科技專業(yè)管理機構(gòu)參與科技計劃項目全流程的形式審核，但并未開展真正意義上的第三方機構(gòu)管理。因此，有必要按照國家對專業(yè)機構(gòu)建設(shè)的總體部署，結(jié)合青海省實際，對科技專業(yè)管理機構(gòu)參與省級科技項目管理的機制進行研究。本文在分析青海省科技項目管理現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，提出科技專業(yè)管理機構(gòu)參與省級科技項目管理的模式，探索建立全省科技項目管理新機制，以期更好地發(fā)揮各類科技資源和科技項目的作用，為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施提供有力支撐。

二、青海省科技專業(yè)管理機構(gòu)的現(xiàn)狀

1.科技專業(yè)管理機構(gòu)在科技計劃項目管理中的定位

科技專業(yè)管理機構(gòu)的定位應(yīng)該是依據(jù)國家及青海省科技管理部門的有關(guān)規(guī)定和管理任務(wù)委托協(xié)議，負(fù)責(zé)對青海省科技計劃項目的申請受理、初審、立項評審、過程管理、結(jié)題評審（含科技報告的提交）等進行全過程管理，履行有關(guān)職責(zé)，對實現(xiàn)任務(wù)目標(biāo)負(fù)責(zé)，為青海省科技計劃實施提供管理支撐，接受省科技廳的指導(dǎo)和監(jiān)督。青海省科學(xué)技術(shù)廳是科技計劃的制訂者與決策者，并對第三方科技專業(yè)管理機構(gòu)承擔(dān)的科技計劃的全流程管理進行宏觀管理和監(jiān)督檢查。項目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)科技計劃項目的具體執(zhí)行，是科技計劃項目的實施主體。公眾和社會負(fù)責(zé)對整個科技計劃的管理進行監(jiān)督。

2.青海省科技計劃項目管理現(xiàn)狀

2012年，青海省科技計劃項目管理引入了青海省科學(xué)技術(shù)信息研究所（以下簡稱“信息所”）作為科技專業(yè)管理機構(gòu)開展項目的指南發(fā)布、申報、網(wǎng)評、會評、合同簽訂、項目執(zhí)行期間及驗收全流程留痕管理工作，由信息所項目受理中心對申報的青海省科技計劃項目進行形式審查。2017年，青海省科技廳以基礎(chǔ)研究計劃為試點，委托信息所項目服務(wù)中心（基礎(chǔ)研究項目管理辦公室）對基礎(chǔ)研究計劃項目進行網(wǎng)上全流程管理。采取建立網(wǎng)上評審專家?guī)欤ò兾鳌?nèi)蒙、甘肅、寧夏、青海五省區(qū)600余名涉及各專業(yè)領(lǐng)域的專家）線上網(wǎng)絡(luò)評審、線下專家會議評審相結(jié)合的方式完成基礎(chǔ)研究計劃項目立項評審，最終依據(jù)評審結(jié)果完成網(wǎng)上基礎(chǔ)研究計劃項目合同簽訂。合同簽訂后，由信息所項目服務(wù)中心抽查項目執(zhí)行情況并進行項目驗收管理。

3.科技專業(yè)管理機構(gòu)管理科技計劃項目流程

青海省科技廳委托信息所建設(shè)“青海省科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺”，對科技計劃項目進行全流程信息化管理。

每年由青海省科技廳發(fā)布科技計劃項目申報指南。項目申報指南一經(jīng)發(fā)布，即啟動當(dāng)年度科技計劃項目申報工作（見圖1）。

圖1 青海省科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺項目申報總體流程

圖2 科技項目申報審核流程示例

科技項目申報管理：第三方科技專業(yè)管理機構(gòu)（信息所）負(fù)責(zé)審核申請人依據(jù)年度項目申報指南要求在網(wǎng)上提交的申請材料，在線進行形式審查。以青海圣光唐卡質(zhì)量檢驗有限公司某項目申報為例，申報審核流程見圖2。

科技項目申報經(jīng)受理中心審核通過后，項目申報單位提交審核通過的申報書紙質(zhì)件（含二維碼）到項目受理中心，項目受理中心統(tǒng)一整理后提交給各分管科技計劃的業(yè)務(wù)處室，由業(yè)務(wù)處室組織線下評審，一般采用會議評審（同行評議）的方式進行評審。

以基礎(chǔ)研究計劃項目為例，項目過程管理主要分為立項、實施以及驗收三個階段。

立項階段：根據(jù)招標(biāo)指南以及初評、網(wǎng)評、會評等層級評審結(jié)果得出最終遴選結(jié)果，委托科技專業(yè)管理機構(gòu)（信息所）與項目承擔(dān)單位簽訂科技項目合同書。項目合同書的主要內(nèi)容包括：項目承擔(dān)單位的基本信息（包括項目的編號、名稱、起止年限、承擔(dān)單位、主管的專業(yè)機構(gòu)）；獲立項審批項目的研究、開發(fā)內(nèi)容和目標(biāo)指標(biāo)，以及預(yù)期成果（含專利，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)表論文，培養(yǎng)人才，研發(fā)新工藝、新設(shè)備、新產(chǎn)品，示范平臺等）；提交技術(shù)成果的形式、質(zhì)量、數(shù)量及社會影響；項目研究進度計劃；科研項目經(jīng)費預(yù)算；其他條款。科技項目合同書將作為科技專業(yè)管理機構(gòu)考核管理的依據(jù)。

實施階段：該階段科技專業(yè)管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)以下工作。一是根據(jù)項目合同書，組織撥付項目年度計劃經(jīng)費，對項目任務(wù)和經(jīng)費進行管理。承擔(dān)單位與項目負(fù)責(zé)人在收到省基礎(chǔ)研究計劃項目立項通知后，應(yīng)在規(guī)定時限內(nèi)依據(jù)立項計劃要求與科技專業(yè)管理機構(gòu)簽訂青海省科技計劃項目（課題）合同書。待合同簽訂后，方可撥付資助經(jīng)費。二是組織專家對項目執(zhí)行情況、組織管理、配套條件落實、經(jīng)費管理等進行監(jiān)督檢查。三是制定標(biāo)準(zhǔn)和程序，對項目的進展報告進行審查，并根據(jù)審查結(jié)果完成項目年度執(zhí)行情況報告。必要時，可在項目實施期間對重點或個別項目進行不定期專項抽查。對不按時上報相關(guān)年度報告材料、不接受監(jiān)督檢查以及變更事項不按照程序提交報告的項目單位，要求項目承擔(dān)單位限期整改。

驗收階段：科技專業(yè)管理機構(gòu)負(fù)責(zé)收集驗收申請書；協(xié)助項目承擔(dān)單位整理驗收材料；組織驗收和聯(lián)系評審委員會；組織評審專家展開評審；收集匯總專家的評審意見；將專家評審意見提交給驗收和評審委員會；公布項目驗收的最終結(jié)果，公開驗收委員會和評審專家成員，接受社會監(jiān)督；驗收結(jié)束后，對項目相關(guān)的成果進行交接，對相關(guān)的檔案進行統(tǒng)一管理。

4.科技專業(yè)管理機構(gòu)承擔(dān)的其他職能

科技專業(yè)管理機構(gòu)同時還承擔(dān)著科技戰(zhàn)略咨詢、科技創(chuàng)新券運行管理、科技“三評”、技術(shù)市場登記以及其他職能。

三、青海省科技專業(yè)管理機構(gòu)職能構(gòu)建的建議與對策

構(gòu)建成熟的科技專業(yè)管理機構(gòu)，是一個分階段、不斷推進的過程。青海省應(yīng)采取有力舉措，完善政策環(huán)境，促進科技專業(yè)管理機構(gòu)向?qū)I(yè)化、規(guī)范化方向發(fā)展，保障科技專業(yè)管理機構(gòu)的科技管理工作有序開展。

1.深入理解“放管服”政策，推進專業(yè)機構(gòu)建設(shè)

2018年10月底，《青海省深化科技領(lǐng)域“放管服”改革二十條（暫行）》正式下發(fā)，政府管理職能開始轉(zhuǎn)變，調(diào)動了創(chuàng)新的積極性。“放管服”政策與科技專業(yè)管理機構(gòu)的發(fā)展息息相關(guān)。可以說，簡政放權(quán)的領(lǐng)域及幅度很大程度上決定了科技專業(yè)管理機構(gòu)的工作范圍及介入深度。科技管理部門在科技計劃項目日常管理過程中應(yīng)“站高一層”，集中精力進行宏觀管理和監(jiān)督檢查，在科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策、布局、評估、監(jiān)管等方面進一步強化或完善職能；同時還應(yīng)“后退一步”，把項目立項、資金撥付、過程管理、項目驗收等具體管理工作交由科技專業(yè)管理機構(gòu)承擔(dān)。

2.強化科技專業(yè)管理機構(gòu)核心能力建設(shè)，提升管理服務(wù)水平

科技專業(yè)管理機構(gòu)的能力和水平?jīng)Q定了項目管理的最終成效，因此必須加快推進專業(yè)機構(gòu)核心能力建設(shè)。一要加強科技專業(yè)管理機構(gòu)質(zhì)量管理體系建設(shè)。通過建立規(guī)范化管理程序，開展精細(xì)化項目管理，實現(xiàn)“組織結(jié)構(gòu)專業(yè)化、工作方式標(biāo)準(zhǔn)化、管理制度化、員工職業(yè)化”，提升科技專業(yè)管理機構(gòu)的管理水平、服務(wù)質(zhì)量及競爭力。二要打造專業(yè)化人才團隊。加大人才引育力度，加快打造一支集科技管理、科技咨詢、科技服務(wù)、項目管理、成果評估、成果轉(zhuǎn)化、科技培訓(xùn)于一體的專業(yè)技術(shù)隊伍，滿足專業(yè)化管理要求。三要壯大相關(guān)領(lǐng)域的科技專家隊伍。重視科技專家?guī)旖ㄔO(shè)，匯集省內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的高層次科技人才，進一步完善科技專家?guī)欤嬷雾椖吭u審評估等科技管理工作。

3.解放思想，激發(fā)科技專業(yè)管理機構(gòu)的運行活力

目前青海省承擔(dān)科技計劃管理相關(guān)職能的科技專業(yè)管理機構(gòu)均已改制為企業(yè)，科技管理部門委托科技專業(yè)管理機構(gòu)管理相關(guān)科技事務(wù)。目前存在的主要問題是，管理經(jīng)費撥付渠道還不暢通，政府購買服務(wù)在核定任務(wù)經(jīng)費時對專家咨詢費有相關(guān)明確規(guī)定，但從事管理服務(wù)的人員費支出卻沒有明確。政府應(yīng)大膽引入新思路，結(jié)合委托給科技專業(yè)管理機構(gòu)的目標(biāo)任務(wù)，研究制定相關(guān)政策，調(diào)整項目管理經(jīng)費的支出范圍和結(jié)構(gòu)，允許一定比例用于項目管理人員的績效和待遇支出。鼓勵和支持科技專業(yè)管理機構(gòu)在崗位設(shè)置與聘任、績效管理、薪酬待遇等方面進行試點改革。在加強青海省科技計劃項目宏觀管理與監(jiān)督的同時，鼓勵科技專業(yè)管理機構(gòu)在項目的精細(xì)化、目標(biāo)化、分類化管理等方面進行探索和實踐，調(diào)動和發(fā)揮專業(yè)機構(gòu)的主觀能動性，進一步提升和發(fā)揮科技專業(yè)管理機構(gòu)的專業(yè)化管理能力和水平，更有效地推進科技管理體制改革。

4.強化監(jiān)督評估，建立有效的風(fēng)險管控機制

科技專業(yè)管理機構(gòu)獨立開展科技項目具體事務(wù)管理的同時，政府有效的外部監(jiān)管必不可少。應(yīng)加強對科技專業(yè)管理機構(gòu)的監(jiān)督和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，構(gòu)建多元化監(jiān)管體系，確保科技專業(yè)管理機構(gòu)規(guī)范運作。一是加強評估和監(jiān)督，建立和完善退出機制。加強對科技專業(yè)管理機構(gòu)管理工作重點環(huán)節(jié)規(guī)范性和科學(xué)性的監(jiān)督，通過隨機抽查、專項審計、績效評估等方式，對科技專業(yè)管理機構(gòu)的日常管理情況、管理能力、經(jīng)費使用情況等進行監(jiān)督和評估。加強對科技專業(yè)管理機構(gòu)履職盡責(zé)情況和管理績效的監(jiān)督和評價，建立科學(xué)有效的考核評價體系，對工作不力、建設(shè)不到位的機構(gòu)予以動態(tài)調(diào)整。三是建立和完善科研信用評價體系，實行“黑名單”制度和責(zé)任倒查機制。設(shè)計科研信用評價指標(biāo)體系和評價模型，對科技專業(yè)管理機構(gòu)進行信用評級，并將信用情況作為科技專業(yè)管理機構(gòu)遴選和動態(tài)調(diào)整的重要依據(jù)。