基于ESI熱點論文的安徽省科研創新力計量分析

文/孟 海（安徽省科學技術情報研究所）

基本科學指標數據庫（Essential Science Indicators，簡稱 ESI）是由世界著名的學術信息出版機構美國科技信息所于2001年推出的衡量科學研究績效、跟蹤科學發展趨勢的基本分析評價工具，現為科睿唯安公司旗下產品。ESI是基于Web of Science（簡稱 WOS）核心合集（SCI/SSCI）所收錄的全球12000多種學術期刊的1000多萬條文獻記錄（文獻類型為Article和Review）而建立的計量分析數據庫。ESI提供最近11年的滾動數據，每兩個月更新一次，針對22個學科領域，通過論文產出和引文影響力等指標多角度對國家/地區科研水平、機構學術聲譽、科學家學術影響力以及期刊學術水平進行全面衡量[1]。ESI作為全球公認的判斷學科發展水平的重要參照之一，是當今普遍用以評價大學和科研機構國際學術水平及影響力的重要指標[1,2]。

熱點論文（Hot Paper）是統計某一ESI學科最近兩年發表的論文，按照最近兩個月里被引用次數進入前0.1%的論文[1]。熱點論文是科學研究前沿的風向標，反映了最新的科學發現和研究動向。對熱點論文的分析，有助于掌握和評價不同國家/地區、研究機構的科研動態和學術水平。邱均平等[3,4]在科研競爭力指標體系構建中把熱點論文作為科研創新力的評價指標，并得到了廣大學者及科研管理部門的普遍認可。

一、數據來源和研究方法

本研究采用科睿唯安2019年5月9日發布的，更新覆蓋時段為2009年1月1日至2019年2月28日，共10年零2個月的ESI數據。該期ESI更新數據顯示：全球有137個國家/地區共計10891篇論文入選熱點論文；中國大陸共有1057篇論文入選，全球排名第二；安徽共有53篇論文入選。

本文借助ESI和WOS數據庫平臺，采用文獻計量統計方法，從安徽熱點論文產出概況、機構與作者署名、學科分布、出版物分布、合作國家/地區分布5個方面，對安徽及安徽為第一署名單位的熱點論文進行了梳理分析，旨在對安徽科研創新能力進行客觀評價。

二、安徽熱點論文計量分析

1.熱點論文產出概況

本期ESI統計數據顯示，安徽科研人員產出的熱點論文共計為53篇，論文語種均為英語，文獻類型屬于Article的46篇、屬于Review的7篇。論文發表時間為2017年、2018年、2019年，具體情況見表1。

從表1可以看出，安徽2018年熱點論文產出最多，2017年次之。從熱點論文的定義來看，發文時間越早、被引次數相對會越高，2017年比2018年論文統計只少了兩個月時間，但論文數量卻少12篇，由此可見，安徽科研人員的國際學術影響力在2018年有了很大的提升。2019年1—2月發表的論文有3篇入選熱點論文，說明安徽科研人員最新的研究成果得到了世界范圍的關注。

表1 安徽熱點論文發表年度情況

2.熱點論文產出機構與作者署名分析

按照ESI的熱點論文統計，1篇熱點論文涉及多個研究機構的，這些機構均分別計算有1篇熱點論文產出。所以通過研究機構獲取的熱點論文會出現1篇論文同時屬于多個研究機構的情況。安徽53篇熱點論文有1篇機構標注不清楚（地址字段單位只標注二級的學院，無郵政編碼），其他52篇共涉及13個研究機構。熱點論文作為科學研究的最前沿和當前熱點的科技成果，第一作者或通訊作者的第一署名機構對科學成果擁有更多的發言權。通過WOS對53篇論文作者署名單位進行了分析，結果見表2。

從表2可以看出，中國科學技術大學、安徽工業大學、中國科學院合肥物質科學研究院、合肥工業大學、安徽農業大學、安徽大學、安徽師范大學7個機構產出2篇以上熱點論文，其中，中國科學技術大學是安徽熱點論文產出的主力軍，共計產出25篇，占安徽總產出的比例為47.17%。由作者署名機構分析可見，中國科學技術大學、安徽工業大學、中國科學院合肥物質科學研究院、合肥工業大學、安徽農業大學、安徽大學6個機構均有第一署名單位的熱點論文產出。6個機構第一作者第一單位論文共計20篇，通訊作者第一單位論文共計18篇，由此也反映出安徽近年來在科學前沿領域的發聲力量。此外，通過對通訊作者非第一機構的分析中也發現，中國科學技術大學、中國科學院合肥物質科學研究院等機構在國際合作研究中的地位得到了廣泛認可，獲得了通訊作者的署名資格。安徽師范大學、安徽醫科大學、安徽財經大學等7個機構無第一署名單位的熱點論文產出，但安徽師范大學、安徽醫科大學、黃山學院、解放軍123醫院4個機構有第一作者署名的熱點論文產出，通過對作者署名的分析發現，這些作者多為合作培養的研究生、引進的高端人才及參與國際合作的研究人員。由此可見，這些單位近年來比較注重高端人才培養和引進。

表2 安徽熱點論文產出機構及作者統計表

3.熱點論文的學科分布分析

安徽產出的53篇熱點論文共涉及ESI22個學科領域中的13個，臨床醫學、微生物學、分子生物學與遺傳學、神經科學與行為科學、精神病學與心理學、藥理學與毒物學、綜合交叉學科、社會科學、空間科學9個學科還處于空白狀態。

從表3可以看出，安徽熱點論文產出數量主要集中在化學、工程學、物理學、數學、材料科學這5個學科，植物學與動物學、農業科學兩個學科也具有一定優勢。這7個學科均有第一署名單位的論文產出，說明安徽這幾個學科具有較強的學術創新力。

從表4可見，中國科學技術大學作為安徽科研創新的主力軍，在化學、物理學、工程學、數學、材料科學5個ESI學科領域共有11篇第一署名單位的熱點論文產出；安徽大學產出的2篇熱點論文都是工程學領域且均為第一署名單位；合肥工業大學在農業科學產出的2篇熱點論文和材料科學產出的1篇熱點論文也均為第一署名單位；安徽工業大學在數學學科有2篇第一署名單位的熱點論文產出；安徽農業大學在植物學與動物學領域、中國科學院合肥物質科學研究院在工程學領域分別有1篇第一署名單位的熱點論文。

表3 安徽熱點論文學科分布及第一署名單位篇數統計表

中國科學技術大學、合肥工業大學、安徽大學、安徽工業大學、安徽農業大學、中國科學院合肥物質科學研究院6個機構在相應學科領域具有一流自主的科學研究成果，科學研究水平具有國際領先優勢，這些機構在安徽科研的原始創新中具有重要的地位。

4.熱點論文發表的出版物分析

通過對安徽產出熱點論文的來源出版物分布的統計分析發現，53篇熱點論文共涉及32種出版物，刊載3～6篇熱點論文的期刊有6種，刊載2篇熱點論文的期刊有5種，刊載1篇熱點論文的期刊有21種。表5對刊載2篇以上熱點論文的11種期刊情況進行了分析，11種期刊共刊載32篇熱點論文，總占比60%以上。這11種期刊均是由歐美發達國家的著名出版集團、出版社或學會主辦出版，并具有較高的影響因子，中科院文獻情報中心期刊大類分區也均為1區和2區，其中的9種期刊為Top期刊。

5.合作國家/地區分布分析

統計顯示，53篇熱點論文中有26篇為安徽學者單獨或與國內機構合作產生，有27篇論文為國際合作論文，涉及的合作國家地區共有55個。由表6可見，合作發文5篇以上的國家有13個，其中，與美國合作熱點論文最多為14篇，其次為德國（9篇）、日本（7篇）、意大利（7篇）等。對14篇與美國合作的熱點論文進行分析，發現合作涉及的國家/地區共有54個；除去與美國合作的14篇熱點論文，余下13篇國際合作熱點論文涉及的國家/地區為6個。由此可見，國際合作度較高的論文多是由美國主導的研究項目，同時這也表明，近年來安徽學者的學術研究水平和能力得到了國際認可，已經有實力參與到具有世界前沿水平的國際合作研究中。

表4 各學科熱點論文機構間分布及第一署名單位統計表

表5 刊載2篇以上熱點論文的期刊情況

20篇第一單位為安徽機構的熱點論文的合作國家/地區統計顯示，有14篇為安徽學者單獨或與國內機構合作產生，有6篇為國際合作論文，涉及的合作國家為美國（2篇）、日本（2篇）、加拿大（1篇）和沙特（1篇），詳見表7。由此可見，近年來安徽也具有較強的原始科研創新能力，并逐漸在國際合作研究中占據主導地位，具有一定的國際影響力。

表6 合作論文5篇以上的國家/地區分布

三、結語

黨的十八大以來，我國集中力量推進科技創新，提高關鍵核心技術的創新能力，把創新驅動發展真正落到實處。2016年，習近平總書記視察安徽時指出，安徽要利用好優勢，下好創新“先手棋”，塑造更多依靠創新驅動的引領型發展。

近十年來，安徽省ESI論文數量增長較快，但引領科學研究前沿的熱點論文相對較少，除中國科學技術大學外，其他機構國際科研影響力相對較弱，安徽省整體論文質量有待進一步提高。安徽省科研人員需密切關注相應研究領域的熱點和前沿，找準研究方向，爭取有新的研究突破。安徽省在未來的科技發展中，要利用好自身優勢，瞄準世界前沿，扶持一些重點發展的學科領域。要注重高端人才的引進和培養，打造具有世界一流水平的科研團隊，培育出一批科技精英，將人才強省戰略落到實處。要加強國際交流合作，力爭在合作中占據主導地位，切實地提升安徽省科學研究的國際影響力。

表7 第一單位為安徽機構的熱點論文的國際合作情況