基于DEA 模型的醫院創新型科研團隊績效評估研究★

□ 吳賓 WU Bin 李媛 LI Yuan 王丹蕾 WANG Dan-lei 鄔凡 WU Fan 王兵 WANG Bing 張華 ZHANG Hua 饒慧瑛 RAO Hui-ying梁公文 LIANG Gong-wen*

目前，醫療衛生行業正處于改革轉型時期。自2000 年開始，國家對于醫學人才團隊建設提出了明確的要求：“加強醫藥衛生人才隊伍建設，尤其要加強高層次科研、醫療、衛生管理人才等人才隊伍建設”。人才培養以及創新型團隊建設作為醫院發展的重要組成部分，對于實現醫院戰略發展，增強醫院核心競爭力，推動醫院可持續發展，具有不可估量的作用[1]。

國內外對于創新型科研團隊的研究已經形成了一定的規模，研究領域包括：科研團隊的組建、運行、激勵、評價等方面內容。在科研團隊運行幾年后，對科研團隊運行結果的評價已成為學者研究的焦點，目前對科研團隊績效評估的研究正在向縱深發展[2]。西方學者大多是對企業創新團隊進行研究，我國學者大多是對高校創新團隊進行研究，而很少有學者對醫院創新團隊進行研究。本文以北京大學人民醫院的創新型科研團隊為研究對象，分析醫院創新型科研團隊的科研績效水平，為其今后的科研發展提供科學依據。

研究方法和數據來源

1.研究方法。科研團隊的科研活動是一個多輸入-多輸出系統，且輸入輸出間的組合關系非常復雜，這種復雜關系不僅難以用精確的數學模型來表達；而且由于各個指標間的可公度性差，難以用統一的度量單位來衡量各種輸入和輸出的大小，應用傳統線性權重法難以得到客觀的評估結果[3]。因此，本文采用經典績效評估方法數據包絡分析(Data Envelopment Analysis，DEA) 來進行研究。DEA 是著 名 運 籌學家A.Charnes. 和W.W.Cooper 等學者在“相對效率評價”概念基礎上發展起來的一種新的系統分析方法。自1978 年第一個DEA 模型-CCR 模型建立以來，有關的理論研究不斷深入，應用領域日益擴展，可以說DEA現已成為管理科學領域一種重要而有效的分析工具[4]。

DEA 模型以截面數據或者面板數據為基礎，借助線性規劃方法，建立該組數據的生產前沿面，將各測算對象投影到生產前沿面上，并通過比較決策單元(Decision Making Unit，DMU)偏離生產前沿面的程度來評價它們的相對有效性[5]。凡是在生產前沿面上的DMU，則被認為是具有最有效的投入產出組合，技術效率值標定為1；而不在邊界上的DMU 則被認定為無效率，并給予一個相對的技術效率值(大于0 而小于1)[6]。技術效率(綜合效率)還能分解為純技術效率和規模效率，分別表示科研團隊由于管理、技術和規模因素影響的科研績效[7]。

2.數據來源。基于北京大學人民醫院2013-2017 年7 個創新型科研團隊近5 年的科研數據，包括4 個院級創新型科研團隊和3 個教育部創新型科研團隊；應用數據包絡分析法建立評估模型。根據評估的目的不同，需要應用不同的DEA 模型。如果評估傾向于減少投入或控制規模，可以選用輸入DEA 模型；如果評估傾向于增加產出或提高效益，可以選用輸出DEA 模型[8]。本研究的目的在于通過績效評估為創新型科研團隊增加科研產出或提高效益提供一定的參考。因此，應用BC2 輸出模型和C2R 輸出模型對創新型科研團隊進行績效評估分析。

3.評估指標的選擇。選擇恰當的評估指標是進行科研團隊績效評估的關鍵，評估指標應當明確、具體、可行、可靠。選擇評估指標的方法很多，在實際工作中，往往需要綜合使用多種方法進行指標篩選，優先考慮那些被多種方法同時選入的指標。本研究在回顧分析、專家調研的基礎上，綜合多元逐步線性回歸法和聚類分析法確定了以科研經費、科研人員作為績效評估的投入指標，并以論文、專利、成果獎、國際學術會議和人才培養作為產出指標，如表1 所示。基于查閱文獻和專家咨詢[9-10]，我們確定了適合數據包絡分析的投入和產出指標標準化折算方法，如表2 所示。

表1 創新型科研團隊科研績效評估的投入產出指標

表2 投入產出指標的折算方法

結果與分析

基于以上評估指標，命名我院創新型科研團隊分別為DMU1、DMU2、……DMU7，得到其投入產出數據，如表3 所示。

表3 2013-2017 年創新型科研團隊投入產出情況

基于DEA 的BC2 輸出模型和C2R 輸出模型，運用DEAP 2.1 軟件進行處理，得到了各創新型科研團隊的科研績效評估結果，如表4 所示，包括其綜合效率(E1)、純技術效率(E2)、規模效率(E3)和規模效益。其中，E3= E1/E2。若E1=1，則該科研團隊同時技術有效和規模有效；若E2=1，則該科研團隊僅為技術有效；若E3=1，則該科研團隊僅為規模有效。規模效益共有3 類[8]：規模效益遞增(increasing return to scale， irs)指當投入成倍增長時，產出以更大倍數增長；規模效益不變(constant return to scale， crs)指產出與投入同倍數增長，被認為是理想狀態。規模效益遞減(decreasing return to scale， drs)指當投入成倍增長，但產出增長的倍數較投入增長的倍數要小。

由表4 可知：7 個創新型科研團隊的綜合效率平均值為0.975，純技術效率平均值為0.985，規模效率平均值為0.990；這3 個平均值都非常接近1，說明7 個創新型科研團隊的科研活動距離生產前沿面非常接近，沒有難以逾越的差距。DMU3、4、5、6 這4 個創新型科研團隊的綜合效率、純技術效率和規模效率均為1，同時規模效益最優，被認為是理想狀態。DMU2 和DMU7 的純技術效率為1，綜合效率和規模效率無效，僅為純技術有效，其規模效益分別為遞增和遞減狀態。DMU1 的績效既不是技術有效也不是規模有效，同時存在規模效益遞減的情況。

各創新型科研團隊的投入冗余量和產出不足量如表5 所示。

表4 創新型科研團隊投入產出績效

表5 創新型科研團隊投入冗余量與產出不足量

投入冗余量(S-)反映了投入指標可以縮減的空間；產出不足量(S+)反映了在投入不變的情況下，對應的產出指標可提升的絕對空間[9]。這7 個科研團隊中只有DMU1 存在投入冗余和產出不足的情況，其經費投入有冗余；論文、專利和學術會議產出有不足，這需要引起該團隊負責人的重視。

結論與對策及建議

大學附屬醫院是我國科技創新體系中的重要組成部分，醫院既有學科方面的優勢，更有人才方面的優勢。當今世界科學技術的迅速發展，科學發展的分支化和綜合化趨勢逐步加強，為適應新形勢的要求，產生了科研創新團隊這種模式[1]。并且隨著我國創新型國家戰略的穩步實施，創新型科研團隊將會成為自然科學領域的常見研究模式。

本文采用DEA 輸出模型對醫院創新型科研團隊的科研績效進行了評估和分析，結果顯示：總體來講醫院7 個創新型科研團隊的科研績效較高；其中，有4 個科研團隊的綜合效率、純技術效率和規模效率均為1，同時規模效益最優，被認為是理想狀態，因而保持現有技術水平、管理流程和規模大小無需調整；有2 個科研團隊僅是技術有效，綜合效率和規模效率無效，但是綜合效率和規模效率值非常接近1，可通過適當調整團隊科研活動規模來實現整體技術有效；有1 個科研團隊既不是技術有效也不是規模有效，同時存在規模效益遞減的情況，根據其投入冗余和產出不足的情況，可采取以下對策：

第一，團隊負責人應適當轉變現有團隊管理體制，學習其他優秀科研團隊的管理經驗。優化學術梯隊，形成團隊內部“傳幫帶”的良好氛圍。所有團隊成員根據科研能力和成果進行提拔和獎懲，制定提拔、獎懲制度，在團隊中形成良性競爭的氛圍。對科研產出較多的成員加大獎勵力度；反之，則給予懲罰。鼓勵所有團隊成員多出成果、出好成果。在繁忙的臨床工作中，繼續學習、及時掌握相關學科的最新動態非常重要和必要，適時鼓勵團隊成員參加培訓和學術會議。

第二，醫院科研管理部門應重點關注其發展，適當予以幫助。針對科研經費投入冗余的問題，經過進一步調研分析，該團隊雖然有足夠的科研經費資助，但是臨床工作繁忙，團隊成員難以保證投入足夠的科研工作時間。對此，2018 年醫院完善了技術服務平臺的服務標準和服務模式；方便科研人員借助該平臺采用科研合作、全委托式科研服務等多種方式，更好更快地完成課題研究工作，實現資源和人才的流動，提升科研產出和績效[9]。我院于2016 年起已經加大了對科研人員發表SCI 論文、獲得省部級及以上課題和科研成果的獎勵力度。目前，醫院正在探討再次加大科研獎勵力度，激發科研人員的潛力。2018 年醫院設立了論文孵育基金，共立項6 項，資助金額100 萬。目的是讓科研人員有更多的經費投入到科研項目中，產出高質量、高影響因子的論文，提升科研產出。