加強科研機構知識產權管理促進科技成果轉化

陳穎

摘? 要：知識產權、成果轉化管理是建設創新型國家的重點。知識產權管理工作是推動科研機構科技創新能力建設的重要組成部分。面對部分科研機構人員知識產權意識淡薄，專利運營率低的現狀，科研機構作為創新驅動發展的重要源泉，亟需加強科研機構知識產權管理促進科技成果轉化。建議通過科研機構知識產權貫標，建立以知識產權為核心的科技成果轉化機制;強化知識產權價值導向，培養高價值專利組合;暢通科技成果轉化流程，建立以知識產權為核心的科技成果轉化項目管理體系;規范管理、加強風險防控，建立有效的內部控制體系等，不斷完善知識產權管理體系，提高科技成果轉化成效，推動科技成果轉化工作持續健康發展。

關鍵詞：知識產權管理;科技成果轉化;科研機構知識產權貫標;內部控制體系

中圖分類號：F273? ? ? ? ?文獻標志碼：A? ? ? ?文章編號：2095-2945（2019）30-0189-02

Abstract： Intellectual property rights and achievement transformation management are the key points of building an innovative country. Intellectual property management is an important part of promoting the construction of scientific and technological innovation capacity of scientific research institutions. In the face of the current situation of weak awareness of intellectual property rights and low patent operation rate of some scientific research institutions， as an important source of innovation-driven development， there is an urgent need to strengthen the intellectual property management of scientific research institutions to promote the transformation of scientific and technological achievements. It is suggested that the transformation mechanism of scientific and technological achievements with intellectual property rights as the core should be established through the implementation of intellectual property rights in scientific research institutions; we will smooth flow of scientific and technological achievements transformation process， and establish intellectual property rights as the core of scientific and technological achievements transformation project management system; and we will standardize management， strengthen risk prevention and control， establish an effective internal control system， constantly improve the intellectual property management system， improve the effectiveness of the transformation of scientific and technological achievements， and promote its sustainable and healthy development.

Keywords： intellectual property management; transformation of scientific and technological achievements; implementation of intellectual property rights in scientific research institutions; internal control system

引言

當今世界，知識產權的擁有數量和對知識產權的創造、運用、保護和管理能力已經成為衡量一個國家經濟、科技實力的核心因素[1]。知識產權、成果轉移轉化管理是建設創新型國家的重點， 知識產權管理工作是推動科研機構科技創新能力建設的重要組成部分。部分科研機構存在知識產權的相關制度不完善，專利質量有待提高，成果轉化率低，實施推進力度有待加強、知識產權管理人才匱乏等一系列的問題[2]。為了提高知識產權運用水平和能力，促進科技成果轉移轉化，加強所企合作項目執行管理，優化知識產權管理模式和科技成果轉化審批流程，大力促進成果產業化，探討未來科研機構知識產權管理新模式，構建以知識產權管理為核心的科技成果轉化管理機制勢在必行，突出高水平、高質量的個性化、定制化、全過程管理顯得尤為重要。

1 科研機構知識產權貫標，建立以知識產權為核心的科技成果轉化機制

依據《科研組織知識產權管理規范》（GB/T33250-2016）國家標準，結合科研機構自身發展需求和特點，加強知識產權管理，建立科學、規范、系統的知識產權管理體系，高質量創造和有效運用知識產權，充分發揮知識產權在科技創新過程中的引領和支撐作用，實現全過程知識產權管理，顯著增強科研機構科技創新能力，提升知識產權質量，促進知識產權的價值實現。

圍繞國家重大戰略需求和科研機構戰略定位，完善知識產權管理體系，強化全員知識產權意識，建立先進的知識產權工作機制，實施科研項目全過程知識產權管理，穩步提升知識產權質量和數量，全面增強科研機構科技創新能力、知識產權保護能力和風險防控能力。加強科技創新源頭保護，提高知識產權保護能力，提升知識產權質量，形成有效布局。促進科技成果轉化，實現知識產權價值，采取多種形式的知識產權運營模式，提出從法律、技術、經濟三個維度對成果進行評估分級，建立符合市場規律和科研發展的科技成果評估分級體系;完善成果轉化項目審批流程，強化許可轉讓前合作雙方知識產權盡職調查;增加項目執行節點管理程序等，不斷完善項目知識產權全過程管理內容，規避風險。同時，建立和完善知識產權激勵機制，激發科研人員創新熱情;鼓勵以知識產權為核心，提升科研機構科技創新能力和風險防控能力，引領未來科技變革與社會經濟可持續發展。

2 培育高價值專利組合，支撐科技創新、促進成果轉化

科技成果產出不再是論文、專利數量的比拼，而是提高專利質量、促進成果轉化、運用、產業化實施。知識產權的質量直接影響科技成果轉化運營率。優化專利結構，鼓勵高價值專利研發和產出[3]。以需求牽引和技術創新為出發點，將科研立項與市場需求緊密結合，加強專利查新與檢索，提高技術研發起點，為申請高質量專利打下基礎[4]。合理有效利用專利制度和程序規則，制定專利申請、布局策略，提高專利質量。一方面要努力提高單個專利技術創新度和撰寫的質量，而單個專利申請的質量，不僅從技術角度考察專利撰寫質量，更要從專利運用的角度考量。另一方面，要轉變觀念，打破固有專利申請撰寫模式和布局，以產品系列或專利技術整體布局角度出發，加強關鍵前沿技術知識產權創造，形成更多高價值專利組合，特別是海外專利布局。科研機構應建立在以實際解決研發瓶頸與相關專利深度分析的工作基礎之上，通過布局涵蓋當前技術點的海內外專利申請組合，布局產業鏈、供應鏈、價值鏈體系中關鍵卡位的專利組合，從而支撐技術創新，促進成果轉移轉化，實現創新鏈與產業鏈融合，有利于產業創新發展和經濟轉型升級[5]。

3 暢通流程、建立以知識產權為核心的科技成果轉化項目管理體系

近年來，國家陸續出臺了一系列促進科技成果轉化、鼓勵創新創業的政策措施，為科研機構大力推動科技成果轉化提供了良好的政策環境[6]。科研機構應積極貫徹落實國家政策法規精神，建立以知識產權為核心的科技成果轉化機制，暢通科技成果轉化運行流程，促進科技成果轉化高效運行。

科研機構建立專門負責科技成果轉化的管理部門，組織專家從法律、技術、經濟價值維度對成果進行評估分級，根據評估結果和市場調研提出運營建議，組織策劃、推介和對接，形成成果轉化方案，開展知識產權盡職調查，成果轉化方案審批、公示，合同擬定、審核、簽訂，后期項目執行管理，以及合同糾紛處理等。

強化項目執行管理，定期跟蹤項目進展。明確科研人員在項目執行中的各項義務與責任。規范項目執行節點驗收，制定項目驗收、交付標準要求及流程。同時，將知識產權管理融入項目全過程管理，如立項階段對參加項目的科研人員進行知識產權背景調查;分析項目所屬領域的發展現狀和趨勢、知識產權競爭態勢和保護情況，進行知識產權風險評估;項目執行階段及時搜集和分析與科研項目相關的產業背景、市場情報及相關成果信息，跟蹤和監控項目執行過程中的知識產權動態，適時調整研發策略和知識產權方向;結項驗收階段形成知識產權清單，分析總結知識產權完成情況，提出知識產權維護、開發建議等。

4 規范管理、風險防控，建立以知識產權為核心的科技成果轉化內控管理體系

建立適合科研機構科技成果轉化實際情況的內部控制體系，強化對內部權力運行的制約，建立健全科學高效的制約和監督體系為科研工作開展提供有效支撐。科研機構應就成果轉移轉化、所企合作項目管理、對外投資等合理界定崗位職責、業務流程和內部管理運行結構、執行程序、提出管控要點;貫穿決策、執行和監督全過程;確定防控的關鍵環節，突出事前預防、事中控制和事后監督。明確每一個流程節點的責任主體、職責權限、主要任務、工作規范和相關依據等;就關鍵環節分析風險隱患、提出風險應對策略;以內部控制量化評價為導向，突出規范重點領域、關鍵崗位的業務流程、制約措施，逐步建立權責一致、制衡有效、運行順暢、執行有力、管理科學的內部控制體系。同時，充分發揮科研機構紀監審部門的作用，共同推進內部控制體系建設和有效實施，促進科研機構公共服務效能和內部管理水平不斷提高，為合規、有序、高效推進科研機構成果轉化保駕護航。

5 結束語

科技成果轉化和產業化是實施創新驅動發展戰略的重要措施，是促進推動科技和經濟社會發展深度融合的重要手段[7]。科研機構知識產權保護和管理水平的高低關系到國家創新驅動發展戰略及經濟社會的全面發展，因此加強科研機構知識產權管理促進科技成果轉化顯得尤為重要。需要徹底改變部分科研機構人員知識產權意識淡薄，知識產權管理和成果轉化制度不健全、專利運營率低的現狀，科研機構作為創新驅動發展的重要源頭，亟需通過科研機構知識產權貫標，建立以知識產權為核心的科技成果轉化機制;強化知識產權價值導向，培養高價值專利組合;加強知識產權保護力度;簡化、暢通科技成果轉化的流程、優化知識產權管理模式，建立以知識產權為核心的科技成果轉化項目管理體系，提高知識產權運用水平和能力;強化科研項目知識產權全過程管理;規范管理、加強風險防控，建立有效的內部控制體系;科研機構通過積極探索，不斷完善知識產權管理與運用體系，將先進的技術運用于創新發展，提高科技成果轉化成效，推動科研機構成果轉化工作持續健康發展。

參考文獻：

[1]吳漢東.實施知識產權戰略實現創新驅動發展[N].中國知識產權報，2013-01-18（8）.

[2]劉玲，肖韶，楊永齊.高校知識產權管理實踐與探索——以重慶大學為例[J].技術與創新管理，2019（01）：31-35+70.

[3]高光珍，張永偉.高校知識產權管理現狀與對策研究——以江蘇高校為例[J].中國教育技術裝備，2017（11）：73-75.

[4]齊琳琳.論創新驅動發展戰略下高校知識產權管理體系的構建[J].湖北社會科學，2016（10）：169-174.

[5]王珍愚，縱剛，汪正虎，等.我國高校知識產權管理問題成因與改進[J].科學學研究，2012（10）：1488-1493.

[6]王緯超，周輝.以知識產權為核心的高校科研管理新模式[J].北京教育（高教），2017（12）：73-76.

[7]余俊.我國高校技術轉移中的知識產權策略[J].中南大學學報（社會科學版），2011（05）：127-133.