高速公路工程建設項目風險管理研究

陳濤

摘要：高速公路是交通大動脈，是經濟發展的重要保障性基礎設施。高速公路工程建設項目通常都分布在自然和社會環境比較惡劣的地區，建設周期長，投資量大，技術難度高，管理的對象比較復雜，時刻面臨各種潛在的可控與不可控風險，這就為高速公路工程建設項目的風險管理帶來了難度。對此就應通過系統化的管理方式，識別風險來源，劃分風險類別，并按照風險管理流程進行風險管理。

Abstract： The expressway is a major artery of traffic and an important guarantee infrastructure for economic development. Expressway engineering construction projects are usually distributed in areas with harsh natural and social environments， so the construction period is long， the investment volume is large， the technical difficulty is high， the management objects are complex， and various potential controllable and uncontrollable risks are always faced， which has brought difficulties to the risk management of expressway construction projects. In this regard， through systematic management， this paper identifies the source of risk， classifies risk categories， and conducts risk management according to the risk management process.

關鍵詞：高速公路;工程項目;風險管理

Key words： expressway;engineering project;risk management

中圖分類號：U415.1? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1006-4311（2019）28-0020-03

0? 引言

每個工程項目在建設過程中都會面臨各種各樣的風險，某個細微的疏漏都可能會埋下極大的風險隱患。近年來隨著管理理念的轉變、施工技術的進步及管理風險手段的不斷創新，高速公路工程建設項目發生安全事故的數量相比以前有了大幅減少。但在現實中，很多高速工程項目在風險管理方面仍以管理可控的、可預測的風險因素為主，而沒有注重通過系統化的風險管理體系設計從根源上管控工程項目風險。

1? 項目風險概念界定

項目風險是“項目”和“風險”兩個學術概念的有機結合。“風險”是一個相對復雜的概念，在學術界尚未形成統一的概念界定;“項目”主要是指在既定的周期內，在預算規定的期限內，由相關組織完成并達到預期實施效益的一項一次性任務[1]。參照我國學者的研究成果，項目風險不同于其他的一般風險，其具有復雜性和動態性及一次性的特點，而且項目風險要比一般經濟風險更大，因此會導致風險源識別、評估和管理難度都將大大增加[2]。

基于以上觀點，可將高速公路工程建設項目風險定義為高速公路建設單位為了完成項目建設目標，在施工管理、人力資源管理、設備管理、安全管理等方面面臨的各種風險和不確定性。

2? 項目風險的類別

以下將項目風險按照工程特點、風險來源、風險形成、存在機理和影響范圍、內外破壞力因素等不同，具體可以分為如圖1所示幾種。

2.1 自然和人為風險

自然和人為風險是按照風險源來劃分的，自然風險是指因天氣、地質變化而帶來的風險。如暴雨、地震、滑坡、泥石流等造成的可能造成財產損失或人員傷亡的風險均屬自然風險;在工程建設中因人為操作不當，違反操作規范流程等可能造成的財產損失或人員傷亡的風險屬人為風險。如施工作業人員操作設備不規范，財務人員沒有按照財務流程作業等造成的人員傷亡或財產損失均屬人為風險。

2.2 純粹風險和投機風險

純粹風險和投機風險是按照風險具體后果的差異性來劃分的。投機風險是指參與工程項目建設的人員為了獲取自身利益或發展機會而采取某些投機取巧的方法為工程項目帶來的直接或間接的風險。投機風險與工程項目參與者的利益直接相關，產生的后果是行為人通過投機獲得了利益，也為工程項目帶來了風險的可能。

純粹風險與投機風險不同，產生不會受人為因素的影響，行為人沒有獲得利益或相關活動的實施沒有為其帶來收益。簡而言之，純粹風險就是指有絕對損失的可能性但沒有獲取收益的一種風險。

2.3 可控風險和不可控風險

可控風險和不可控風險是按照風險能否管控或可預測來劃分的。可控風險是指工程項目管理主體對即將發生或已經發生的風險進行管理管控的過程;不可控風險是指在工程建設項目中雖然制定了相關管理風險的政策和制度，但仍不可避免要發生的一種風險。風險能否可控與外界的客觀影響因素有關，也與風險管理的水平有關。如果不對可控風險進行及時管理和控制，其會轉化為不可控風險;如果事先預知了某種不可控風險發生的可能性而采取了必要的風險防范措施，成功規避了風險帶來的損失，則不可控風險也會轉化為可控風險。

2.4 已知風險和未知風險

已知風險和未知風險是按照風險的可預知程度來劃分的。已知風險又被稱為可預知風險，是指工程建設項目在風險管理過程中通過各種科學合理的推測和判斷，能夠預見到的即將發生的風險;未知風險又被稱為不可預測風險，是指工程建設項目在風險管理過程中雖然通過各種科學合理的推測和判斷對各種可能發生的風險進行了預判，但仍未預判到的可能發生的風險。一般來說未知風險產生的后果比較嚴重，可能帶來較多的人員傷亡和較重大的財產損失[3]。

3? 高速公路工程建設項目風險管理特點

高速公路建設項目與其他建設項目相比既有共同之處也有很大差異，其一般是國家建設項目，建設周期長，工程量大，參與者眾多，投入的資金量龐大。而且高速公路綿延千里，穿山越河，須挖掘隧道，建設橋梁，建設項目大都分布在人煙稀少，環境惡劣的地區，隨時都可能會遇到各種各樣的風險。所以說高速公路建設的風險管理難度極高，風險管理所面臨的挑戰極大。以下將對高速公路工程建設項目的風險管理特點（詳見圖2）做一簡要論述。

一是高速公路工程建設項目的風險具有客觀性。基于以上闡述的高速公路工程建設項目的基本特點可知，其管理要素眾多，涉及到人員、設備、財務、原材料等，由于周期和跨度長，管理過程也極為復雜。因此高速公路工程建設項目存在各種未知的不可控的風險的可能性也就很大，而且其中很多諸如外部客觀環境的變化所引發的風險不是人為所能控制的，是客觀存在的。

二是高速公路工程建設項目的風險具有多變性。高速公路工程建設項目的地區跨度很大，外部環境復雜且多變。隨著時間的推移，工程建設項目所面臨的風險也會不斷變化，比如在南方地區的項目一到梅雨季節就有可能會遇到滑坡、泥石流造成的工程塌方風險;在架設橋梁時可能會遇到洪水沖垮設施的風險等。除了以上客觀原因帶來的風險外，高速公路工程建設項目因建設周期長，中途調動更換人員也可能會帶來人為造成風險。如新到崗的財務管理人員因不熟悉流程，在計算成本時出現了錯誤，則會為項目帶來直接財產損失。

三是高速公路工程建設項目的風險具有多樣性。因高速公路工程須在不同的施工環境的進行施工建設，針對每個不同的環境須采用不同的施工策略和風險管理策略。所以項目在建設過程中也會面臨各種不可預知的經濟、政治和社會風險。這些風險之間是相互聯系和制約的，形成了一個風險網絡，為風險管理帶來者更大的挑戰。

四是高速公路工程建設項目的風險具有復雜性。在對高速公路工程建設項目進行風險管理過程中須協調各種管理要素，包括人員、設備、原材料、物資耗材等。因項目分支部門較多，部門之間職責不同，所以協調的難度很大，協調的周期很長。所以在項目風險管理時，必須要做好各項防范工作，盡可能做到對各種可能發生的風險有一個比較準確的預判，以降低風險管理的難度。

4? 高速公路工程建設項目風險管理流程

根據前人的研究研究成果和實踐經驗，高速公路工程建設項目的風險管理遵照的基本流程是風險識別、風險分類、風險評估、風險應對、風險監控（詳見圖3）。

4.1 風險識別

風險識別是高速公路工程建設項目風險管理的首要環節，也是前提和基礎。在進行風險管理時，項目的管理團隊須準確識別風險來源、風險產生的原因、風險的征兆。在風險識別時要考慮到各種靜態因素和動態因素，對于可預知的風險要分析其存在的原因，對于不可預知的風險，要結合其他工程項目風險管理的經驗及時防范。

風險識別應從整體到局部。識別整體風險時，應先羅列高速公路工程建設項目中通常會出現的問題，然后再將這些風險層層分解到各個對應的環節。一般來說，在風險識別時經常會用到幾個技術工具：流程圖法與檢查表法、PHA預先分析法、德爾菲法、頭腦風暴法及 SWOT 分析法[4]。具體的風險識別分為五個步驟，一是確定目標;二是確定工程項目的參與者;三是收集相關資料;四是項目風險預測;五是識別項目中的潛在風險（詳見圖4）。

4.2 風險分類

按照高速公路工程建設項目的具體特點，其風險可能存在的風險可分為環境風險、社會風險、經濟風險、技術風險和管理風險。

環境風險一般是指自然環境帶來的風險和政策環境帶來的風險兩類。前文已多次提及高速公路工程建設項目的建設環境復雜，存在的客觀自然風險較多，因此在工程在建設時須對項目所在地的氣候、地形、地質條件、植被狀況等進行綜合評估，以預測可能存在的自然環境風險;此外政策風險對工程項目的施工進度，資金來源等也會產生較大的影響。所以在項目建設時也應時刻關注政策變化，以盡可能規避政策變化帶來的財務風險。

社會風險是指工程項目在建設過程中遇到的各種社會性的人為風險。如有些項目在建設時項目團隊可能會與當地群眾產生沖突產生風險;也可能會因破壞當地的生態環境而受到質監環保部門的處罰或被強制停工等產生的風險。對此項目在建設時必須要加強對人員的管理，協調好與地方政府和群眾的關系，規范施工，減少廢棄物污染，保護好環境。

經濟風險是指工程在建期間因原材料價格波動、通貨膨脹等因素等來的不可預知的成本變化而可能引發的財務風險。針對經濟風險，要準確預判原材料行情走勢，并根據往年的通貨膨脹指數預提部分成本費用。

技術風險是指在復雜環境中施工時可能遇到的各種無法解決的技術難題所造成的工期延誤，成本增大等風險。針對技術風險，項目在建設之前必須要加強分析論證，準確預判累次風險，制定相應的應急預案。

管理風險是指對人力資源、設備、安全等方面的管理出現問題時會造成管理和作業效率低下，工程不能如期完工做帶來的合同違約和財產損失風險。公路工程建設項目涉及的管理要素多且雜，在管理時必須要建立完善的管理體系，運用現代管理方式加強對每個環節的管理。

4.3 風險評估

在風險評估時須建立完善的風險評估體系，在此體系下首先要評估整體風險，然后再評估局部風險。評估風險時要為每個評估要素設定具體指標和可量化的標準，對已知和未知的風險進行綜合整體評價，以防范或減少風險產生的可能性。風險評估的第一個階段是風險預測，在預測時須建立一套完整的模型，將預設的風險置于模型中進行推演并得出一個量化的標準值。在評價時既要對風險定性還應定量，常用的評價方法有歷史數據分析、主觀分析和專家賦分。（圖5）

4.4 風險應對

風險評估完成之后就要針對已評估完成的風險制定應對方案，目的是將風險發生和造成的損失降到最低。降低或減輕風險的策略是否能達到既定的目的關鍵在于風險是否可被預測。具體實施措施是，在減輕風險時針對不同等級的風險通過與技術團隊和專家溝通對項目實施的整個過程進行監督和控制。對于可預測的風險可提前做好防范預案或將風險轉化為不同類型的風險（將不可控風險轉化為可控風險。

除了減輕風險外，還應回避或預防風險。回避或預防風險的實現手段主要有兩個，一是通過教育手段，二是通過技術手段[5]。通過教育方法回避或預防風險是指工程建設項目通過加強對工程項目技術人員和作業人員的培訓教育，使其掌握更多的風險識別、風險防范知識，能在自身工作崗位上規范作業，遵守安全管理制度，以降低風險發生的可能性;通過技術手段是指運用技術工具或風險管理模型對每個細分環節的風險進行識別和評估，確定不同的風險影響因素，并運用各種可實現的方式消除各風險因素[6]。

高速公路工程建設項目產生風險誘因是很多的，風險管理的難度是很大的，在這種前提下即使制定了各種風險識別、分類、評估及應對機制，但仍不可能完全規避、轉移或杜絕風險。所以當發現有風險存在時就應接受風險，采取積極的應對措施，通過過重方式減少或降低風險造成的各種損失。須特別說明的是接受風險一般適用于風險較小的情況。

5? 結語

綜上所述，很多高速公路工程建設項目都分布在自然和社會環境比較惡劣的地區，建設周期長，投資量大，技術難度高，管理的對象比較復雜，時刻面臨各種潛在和可控和不可控風險，這就為高速公路工程建設項目的風險管理帶來了難度。因此在進行高速公路工程項目風險管理時要采用系統化的管理方式，運用科學的流程和方法。具體執行時首先要將風險按照不同的標準將風險進行分類，然后再根據風險管理的流程對風險進行管理。風險管理的具體流程是風險識別、風險分類、風險評估及風險應對。

參考文獻：

[1]王志瑋，蔡貞秀，吳棟梁.基于全生命周期的高速公路工程項目風險識別與模糊綜合評價應用研究[J].項目管理技術，2012，12：46-51.

[2]劉海平.高速公路工程項目質量管理[J].財經問題研究，2014，S1：197-200.

[3]薛富強.探究高速公路工程建設項目風險管理[J].商，2015， 29：3.

[4]高速公路建設項目的風險管理研究[D].2017.

[5]王永思， 孫月峰， 蔣民陽，等.基于改進層次分析法的大標段高速公路項目風險評價研究[J].中國市場，2017（22）：128-129.

[6]聶紅玲.高速公路工程中的施工風險及規避策略[J].科學家，2017，5（11）：123.