美軍試驗(yàn)鑒定風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀及啟示

紀(jì)文峰　陳小衛(wèi)

摘要：目前我國的裝備試驗(yàn)鑒定處于起步發(fā)展階段，對(duì)裝備試驗(yàn)鑒定的風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)有助于裝備試驗(yàn)鑒定順利實(shí)施。本文通過介紹美軍試驗(yàn)鑒定風(fēng)險(xiǎn)管理的歷史沿革和發(fā)展現(xiàn)狀;研究美軍的經(jīng)驗(yàn)做法對(duì)我軍裝備試驗(yàn)鑒定提供有益的借鑒和啟示。

Abstract： At present， the equipment operational test of our army is in the initial stage， a better understanding on risk management of equipment operational test contributes to its smooth implementation. The paper introduces the historical evolution and development of risk management in US army military test. The study of the experience and practice of the US army provides useful reference and revelation for test identification of our military.

關(guān)鍵詞：試驗(yàn)鑒定;風(fēng)險(xiǎn)管理;美軍;借鑒啟示

Key words： test identification;risk management;US army;reference and revelation

中圖分類號(hào)：E27? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號(hào)：1006-4311（2019）28-0172-03

0? 引言

美軍歷來高度重視試驗(yàn)鑒定風(fēng)險(xiǎn)管理，形成了較為完善的試驗(yàn)鑒定體系，積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。相比之下，我軍在這方面工作起步較晚，相比美軍仍有差距。為此，探索美軍經(jīng)驗(yàn)做法，對(duì)我軍開展試驗(yàn)鑒定風(fēng)險(xiǎn)管理工作具有重要借鑒意義，其對(duì)于確保新研武器裝備的實(shí)戰(zhàn)效能、規(guī)避武器裝備研制風(fēng)險(xiǎn)等方面具有十分重要的作用。但是，目前國內(nèi)關(guān)于美軍的試驗(yàn)鑒定風(fēng)險(xiǎn)管理的研究尚不多見。

1? 美軍試驗(yàn)鑒定的風(fēng)險(xiǎn)管理及機(jī)構(gòu)介紹

1.1 美軍試驗(yàn)鑒定風(fēng)險(xiǎn)管理的歷史沿革

美軍對(duì)試驗(yàn)鑒定風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)既不是一蹴而就的也不是一成不變的，其中的態(tài)度也經(jīng)歷了由二戰(zhàn)后的不計(jì)風(fēng)險(xiǎn)到逐步重視并全面使用風(fēng)險(xiǎn)管理手段的漫長過程。20世紀(jì)50年代，美國國防部沒有統(tǒng)一的試驗(yàn)鑒定，各軍種各行其是，競相發(fā)展，一味追求性能、速度，很少顧及費(fèi)用，更談不上風(fēng)險(xiǎn)管理。20世紀(jì)60年代，美國阿波羅飛船工程啟動(dòng)，推行失效模式和關(guān)鍵項(xiàng)目列表等風(fēng)險(xiǎn)管理方法，取得了巨大成功，從而推動(dòng)了美國航空航天局風(fēng)險(xiǎn)管理制度化的進(jìn)程。但同時(shí)，美軍對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估仍持審慎態(tài)度，國防部每兩年召開一次“風(fēng)險(xiǎn)采辦與不確定性管理會(huì)議”，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理問題進(jìn)行理論探討。20世紀(jì)70年代至90年代，以精確制導(dǎo)武器和軍用衛(wèi)星為代表的高技術(shù)裝備的發(fā)展與應(yīng)用使作戰(zhàn)模式由單一武器裝備、單一軍種較量轉(zhuǎn)變?yōu)轶w系與體系的對(duì)抗，武器系統(tǒng)的復(fù)雜性大大提高，系統(tǒng)研制的難度也隨之增長。同時(shí)，研發(fā)費(fèi)用的激增和研發(fā)時(shí)間的延長成為困擾武器裝備研發(fā)采辦的重大問題。在此情況下，美軍對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理重要性的認(rèn)識(shí)進(jìn)一步加深，并將風(fēng)險(xiǎn)管理逐步推向?qū)嵺`領(lǐng)域，建立了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則、分段評(píng)審、決策管理、進(jìn)度管理、全壽命管理、費(fèi)用管理、采辦項(xiàng)目基線法等有代表性的方法和制度。21世紀(jì)以來，美軍更加重視試驗(yàn)鑒定風(fēng)險(xiǎn)管理，采取成本控制和定期報(bào)告制度，減少經(jīng)費(fèi)管理的風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)建模仿真研制試驗(yàn)和作戰(zhàn)試驗(yàn)，減少技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。2015年更新的國防部DOD5000指令更是明確指出，裝備采辦過程中要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估，并采取防范措施，減少風(fēng)險(xiǎn)。過去，美軍一般僅把風(fēng)險(xiǎn)管理作為系統(tǒng)工程和費(fèi)用估算的技術(shù)手段，應(yīng)用范圍比較有限;如今美軍已把風(fēng)險(xiǎn)管理作為項(xiàng)目綜合管理極其重要的手段，建立了與項(xiàng)目融為一體的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，在試驗(yàn)鑒定項(xiàng)目全壽命過程中貫穿風(fēng)險(xiǎn)管理思想。新的國防采辦過程包括三個(gè)主要部分：系統(tǒng)采辦前（Pre-system Acquisition）、系統(tǒng)采辦（System Acquisition）、系統(tǒng)維持（Sustainment）三大階段。按照國防采辦管理框架的里程碑管理要求，采辦項(xiàng)目在進(jìn)入每個(gè)階段之前，都必須滿足對(duì)應(yīng)的條件、完成一系列技術(shù)評(píng)審工作和相應(yīng)的試驗(yàn)與評(píng)價(jià)工作，以降低采辦過程中的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)集成風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)過發(fā)展美軍已形成了國防部下屬各軍兵種、軍兵種對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室的風(fēng)險(xiǎn)管理模式。

1.2 美軍試驗(yàn)鑒定風(fēng)險(xiǎn)管理的主要做法及特點(diǎn)

美軍現(xiàn)行裝備試驗(yàn)鑒定體系越發(fā)重視風(fēng)險(xiǎn)管理，將其貫穿于裝備全壽命周期過程，具備完善的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，建立了一套完整的組織來進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作，其中包括風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)者、專職組織者，還下設(shè)專門的附屬組織負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)問題溝通交流。在實(shí)際工作中，美軍試驗(yàn)與鑒定風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系與試驗(yàn)鑒定監(jiān)督體制和機(jī)構(gòu)體系相互重疊、相互制約，形成了國防部—軍兵種—項(xiàng)目辦公室三個(gè)層次的試驗(yàn)與鑒定監(jiān)督體制，形成了一個(gè)完整的試驗(yàn)與鑒定執(zhí)行機(jī)構(gòu)體系。美軍的大型復(fù)雜裝備項(xiàng)目在試驗(yàn)與鑒定過程中都成立項(xiàng)目辦公室，采用風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)降低裝備研制生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，縮短研制生產(chǎn)周期，提高裝備質(zhì)量，降低裝備全壽命管理費(fèi)用具有重要的影響。其中比較有代表性的做法有：

①采取定性分析與定量分析相結(jié)合的管理手段。

美軍認(rèn)為試驗(yàn)與鑒定的過程中由于技術(shù)和人員等的不確定因素，可能引起結(jié)果不能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的情況出現(xiàn)。為加強(qiáng)對(duì)試驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)的管理，早在60 年代末期，美國阿波羅飛船的工程管理人員就將定性的風(fēng)險(xiǎn)管理成功地用于阿被羅工程，他們采用失效模式及其影響分析（FMEA）和關(guān)鍵項(xiàng)目列表 （CIL）方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行相應(yīng)的定性管理。定性分析的方法多用于早期風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析風(fēng)險(xiǎn)來源、誤差原因等時(shí)機(jī)。此種分析方法的缺陷是無法給出這些風(fēng)險(xiǎn)所產(chǎn)生的后果和消除這些風(fēng)險(xiǎn)的方法，適用于分析原因和幫助決策時(shí)使用，而對(duì)事件結(jié)果受風(fēng)險(xiǎn)程度概率影響較大時(shí)不適用。雖然早期美軍也慣用定量的方法手段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，但直到80年代末挑戰(zhàn)者號(hào)升空爆炸事故后，才把概率風(fēng)險(xiǎn)分析（PRA）作為定量風(fēng)險(xiǎn)分析的重要手段廣泛使用和真正的重視起來。美軍使用定性分析確定風(fēng)險(xiǎn)種類，歸納風(fēng)險(xiǎn)問題出現(xiàn)的各種可能，進(jìn)而使用定量分析對(duì)發(fā)生概率等指標(biāo)進(jìn)行量度，合理地綜合前面得到的信息為下一步風(fēng)險(xiǎn)管理提供依據(jù)。表1所示，為美軍及NASA風(fēng)險(xiǎn)分析手段方法的發(fā)展歷程。

②各級(jí)成立獨(dú)立的專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理作業(yè)。

美軍現(xiàn)行試驗(yàn)鑒定鑒定采用國防部集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)與軍種分級(jí)實(shí)施相結(jié)合的管理體制。國防部設(shè)立作戰(zhàn)試驗(yàn)鑒定局，統(tǒng)一指導(dǎo)和監(jiān)管全軍試驗(yàn)鑒定工作;各軍種設(shè)獨(dú)立的試驗(yàn)鑒定部門，具體組織實(shí)施本系統(tǒng)試驗(yàn)鑒定活動(dòng)。同時(shí)這些部門設(shè)立特定機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理，責(zé)任分明。以美國的航天項(xiàng)目為例，一般由三個(gè)管理環(huán)節(jié)組成，美國航天局、航天中心、承包商，每個(gè)環(huán)節(jié)都設(shè)有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室，對(duì)航天項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和質(zhì)量管理，并參加項(xiàng)目各階段的可行性分析，為決策提供建議。美國的軍用航天項(xiàng)目與民用航天項(xiàng)目類似，也有三個(gè)部門組成，只不過是將航天中心改為美國軍方，三個(gè)部分也都設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)管理部門，但是美國軍方的管理部門會(huì)定時(shí)檢查其他兩個(gè)部分的風(fēng)險(xiǎn)管理部門。

③注重風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)，樹立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

近些年，美軍對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理越來越重視，包括軍事航天、裝備鑒定越來越多的部門進(jìn)行內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)管理的培訓(xùn)會(huì)，同時(shí)會(huì)召開不定期的風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的水平。美國航天局要求航天項(xiàng)目的經(jīng)理必須參加總局的風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)會(huì)，而項(xiàng)目人員均要在項(xiàng)目經(jīng)理的帶領(lǐng)下進(jìn)行學(xué)習(xí)，強(qiáng)化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力。重視和參與風(fēng)險(xiǎn)教育，樹立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)已經(jīng)成為美軍乃至世界各軍事強(qiáng)國的普遍共識(shí)。如圖1所示。CRM將風(fēng)險(xiǎn)管理基本分為五大步驟，即風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)追蹤和風(fēng)險(xiǎn)控制，信息交流和文件編制工作則貫穿在整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過程中。

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2? 美軍試驗(yàn)鑒定風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)我軍的啟示借鑒

近年來，雖然我軍在裝備試驗(yàn)鑒定工作取得了很大的成績，但是長期來由于缺乏相應(yīng)的專業(yè)理論指導(dǎo)和先進(jìn)的技術(shù)手段支持，目前在風(fēng)險(xiǎn)管理上仍采用行政管理為主的手段，缺乏先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理手段支撐，因此風(fēng)險(xiǎn)管理工作還處于摸索階段，與加快推進(jìn)信息化武器裝備建設(shè)、打贏信息化戰(zhàn)爭的需求，仍存在很大差距。美軍在試驗(yàn)鑒定管理特別是試驗(yàn)鑒定風(fēng)險(xiǎn)管理方面的一系列方法和理論，走在全球各國的前列。這些成果的取得與美軍加強(qiáng)裝備科研試驗(yàn)管理工作是密不可分的。美國裝備采辦領(lǐng)域成功推行風(fēng)險(xiǎn)管理制度以后，英、法等世界軍事強(qiáng)國也相繼在裝備研制、試驗(yàn)、生產(chǎn)過程中采取風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并產(chǎn)生了顯著效益。我國在深化國防和軍隊(duì)改革中提出的“軍委管總、軍種主建、戰(zhàn)區(qū)主戰(zhàn)”的原則要求，同時(shí)領(lǐng)導(dǎo)指揮體制改革已落實(shí)到位，全軍的裝備試驗(yàn)鑒定工作也逐漸開始按照新體制運(yùn)行。這就更需要我們科學(xué)地學(xué)習(xí)和借鑒外軍先進(jìn)做法，結(jié)合我軍武器裝備發(fā)展的實(shí)際情況，積極借鑒國外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，以達(dá)到降低和規(guī)避裝備試驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)的目的。總結(jié)美軍做法對(duì)我們的啟示有以下幾點(diǎn)：一是建立完善的管理組織;二是健全相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理法規(guī);三是注重人員素質(zhì)的提高和培養(yǎng)。

3? 結(jié)束語

目前，裝備試驗(yàn)鑒定已經(jīng)在全軍逐步開展，隨著這項(xiàng)工作的不斷推進(jìn)，我們對(duì)裝備試驗(yàn)鑒定將會(huì)有更加豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)裝備試驗(yàn)的認(rèn)識(shí)將更為科學(xué)系統(tǒng)。相信隨著不斷努力探索，我們一定可以走出一條具有我軍裝備發(fā)展特色的裝備試驗(yàn)鑒定道路。

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