市場化選聘國企經理層和建立職業經理人制度探究

郭 亮

黨的十八屆三中全會《決定》首次提出：“國企要建立職業經理人制度，更好發揮企業家的作用。合理增加市場化選聘比例。”中共中央、國務院于2015 年9 月13日頒發的《關于深化國有企業改革的指導意見》指出，要“推行職業經理人制度，實行內部培養和外部引進相結合，暢通現有經營管理者與職業經理人身份轉換通道，董事會按市場化方式選聘和管理職業經理人，合理增加市場化選聘比例”。國務院辦公廳于2017 年5 月3 日發布的《關于進一步完善國有企業法人治理結構的指導意見》（國辦發〔2017〕36 號）指出：要“有序推進職業經理人制度建設，逐步擴大職業經理人隊伍，有序實行市場化薪酬，探索完善中長期激勵機制，研究出臺相關指導意見。國有獨資公司要積極探索推行職業經理人制度，實行內部培養和外部引進相結合，暢通企業經理層成員與職業經理人的身份轉換通道。”

在全面深化國有企業改革中，對國有企業領導人員實行分類分層管理、探索建立職業經理人制度等改革措施，其核心是要充分釋放國企經營管理團隊活力，有效解決激勵問題，逐步建立一支高素質、專業化的國企領導人員隊伍，為“培育具有全球競爭力的世界一流企業”做好人才支撐。因此，近年來，從中央企業到地方國企，都不遺余力地將市場化選聘經理層和建立職業經理人制度作為加快國企經營管理人才隊伍建設的突破口，以構建黨管干部與市場化選聘有機結合的選人用人機制，適應更為激烈、多變、多元的市場競爭需要。

職業經理人制度的實行，是全面建立現代企業制度，完善企業法人治理結構的重要舉措，是充分發揮董事會的決策作用、監事會的監督作用、經理層的經營管理作用、黨組織的政治核心作用，實現規范的現代公司治理的應有之義。職業經理人是指在公司法人治理結構完善、董事會運行規范的國有企業中，根據黨管干部原則，通過市場化選聘或現有國企領導人員身份轉換，由董事會聘任，嚴格執行任期制和契約化管理，具有專業性、職業性、市場性和契約性，處于企業經營管理崗位的高級經營管理人員。

一、有關概念的梳理

市場化選聘職業經理人是深化國有企業改革的抓手之一，是激發企業內在活力，培養企業家精神，吸引更多能人志士加入國有企業改革發展大潮的重要舉措。

市場化選聘職業經理人，市場化選聘經理層，有何區別？現有文獻中，對市場化選聘和職業經理人往往合并表述。在實踐中，市場化選聘只是區別于組織任命的一種選人方式，包括公開選聘、內部轉聘（競爭上崗）、獵頭尋聘等多種方式。而職業經理人則是區別于體制內的一種市場化身份，他的交換和流動、進入與退出，以及職業價值都是通過市場來實現的，其選聘方式一定是市場化的，且在考核方式、薪酬分配和退出方式上與體制內企業領導人員大相徑庭，更富激勵性和挑戰性。

二、工作原則

通過反復比對現有資料，在與業內同仁充分交流的基礎上，立足政策要求和企業實踐需要，研究提出了以下工作原則：

一是要堅持兩個“一以貫之”，將黨管干部原則與企業董事會依法選擇經營管理者相結合；二是要堅持內部培養和外部引進相結合，用足用好體制內外各類人才資源；三是要堅持同步開展任期制和契約化管理，充分發揮各類激勵、約束機制作用；四是要明晰董事會和經理層的責權利以及制衡關系，科學劃分董事長與職業經理人的權力事項和權力邊界，對經理層充分授權，保證執行權落實到職業經理人，董事會充分發揮經營決策權及其監督作用；五是要堅持依法依規、因企制宜、試點先行，成熟一戶推進一戶；六是要堅持公開、公平、競爭擇優的原則，注重人崗相適，在暢通現有經營管理者與職業經理人身份轉換通道方面，要尊重歷史，平穩過渡，有序推進。

三、前置事項或準備工作

鑒于開展市場化選聘職業經理人工作的主體是企業董事會，因此在開展此項工作前，首先要做好規范董事會建設相關工作。比如，落實董事會對經理層成員的選聘權、業績考核權、薪酬管理權，建立健全提名、薪酬與考核、審計等董事會專門委員會，明確黨委會、董事會、經理層之間的責權利、制衡關系以及議事規則,建立董事會對經理層的授權體系,逐步建立包容性企業文化與氛圍等內容。這些要素對職業經理人的工作條件、資源調用、發展空間、環境支持、價值體現等會產生最直接、最有力的影響，若是重視不夠、解決不好，職業經理人的作用將大打折扣。

另一方面，企業黨委和董事會要加強研究、合理對標。要充分調查研究，深入分析行業領域特點、企業發展戰略、目前所處的發展階段，以及在同行業中的位置等因素。尤其要綜合考慮短期盈利能力和長遠發展規劃，綜合考慮所需經營管理人才和薪酬成本，綜合考慮業績考核指標和激勵、退出方式，綜合考慮市場化選聘和體制內轉聘，綜合考慮激發企業經營活力和企業發展穩定這五個方面的關系，合理對標對表，充分做好準備工作。

四、市場化選聘工作程序

按照黨管干部原則，上級黨委要發揮確定標準、規范程序、參與考察、推薦人選等作用，企業黨委要把好選聘的人選關、程序關、紀律關，企業董事會是選聘工作的實施主體。

1.成立領導機構。領導小組通常包括黨委書記、董事長、黨委專職副書記、紀委書記，原則上由黨委書記擔任領導小組組長；董事會提名委員會是選聘工作的執行機構，工作小組由董事會提名委員會、組織人事部（人力資源部）、紀檢部門等相關人員組成，承辦具體選聘工作。

2.制定選聘方案。選聘工作小組結合相關法律法規、政策文件及企業實際情況，研究制定選聘方案，明確選聘崗位、職責、任職資格及條件、選聘程序和契約化管理方式等內容，報經企業黨委會、董事會審議通過后，報上級黨委審核同意后實施。選聘經理層副職的，其選聘方案應在企業黨委研究前征求總經理意見。

3.選聘信息發布。選聘工作小組根據選聘工作方案中的選聘崗位、職責及任職條件，擬定選聘公告，并利用有關官網、第三方招聘網站、企業網站或微信平臺，面向全社會或企業系統內部發布選聘公告，有條件的企業可以嘗試利用獵頭公司等手段，挖掘目標崗位的理想人選。選聘信息發布時間一般不超過一個月。

4.嚴格資格審查。選聘信息發布后，選聘工作小組及時匯總應聘簡歷，并嚴格按照選聘崗位的資格條件進行篩選，企業黨委要進行審核把關，并推薦給企業董事會。上級黨委應派人參加資格審查。

5.做好綜合測評。對資格初審合格者，進行履歷業績評價和面試等相關綜合測評，可委托第三方機構進行。企業黨委要向上級黨委報告資格審查和綜合測評基本情況，經審核同意后方可進入考察環節。

6.組織人選考察。由企業黨委牽頭組成考察小組，上級黨委可派人參加，通過實地走訪、個別談話、征求意見、查閱資料等方式，重點考察人選職業操守、專業素質、經營業績、管理經驗、廉潔自律，以及與崗位匹配度等；委托第三方機構對考察人選進行潛力評估；還應對個人有關事項進行審核，形成真實客觀的考察報告；組織進行體檢。

7.提出初步人選。由企業黨委集體研究提出初步人選意見，并將考察情況和初步人選一并報上級黨委，經審核同意后方可上會。

8.企業黨委研究。企業黨委召開會議就人選方案進行研究后，提交董事會研究；企業黨委否決或提出暫緩研究的人選方案，不得提交董事會。

9.企業董事會研究。董事會按照有關程序研究決定擬聘任人選。提交董事會審議的提名人選未獲通過時，需補充考察的，由考察組負責補充資料或重新考察；決定更換人選的，另行資格審查、考察提名；相關工作完成后，董事會再行審議。對董事會通過的擬聘任人選在適當范圍進行公示，公示期不少于五個工作日。

10.履行聘任程序。經公示后，未發現影響聘用問題的，企業董事會按照規定履行聘任程序，并實行試用期制，試用期為三個月。試用期滿后正式聘任，不稱職的解聘。聘任后，報上級黨委備案。

11.監督機制。企業黨委會和董事會要科學運用公司章程、任職合同、內部建立權力制衡機制和流程、企業文化和黨紀黨性教育等方式，做好履職監督工作。

12.退出機制。企業董事會主要考核受聘人員經營業績指標完成情況。市場化選聘的職業經理人聘任協議終止后，勞動合同一并終止；對未完成業績合同約定的目標任務，考核不合格的職業經理人，由董事會予以解聘，并依法退出企業。

五、任期制和契約化管理

（一）對市場化選聘的職業經理人實行任期制和契約化管理。企業董事會與職業經理人簽訂有關勞動合同、聘任協議和經營業績目標責任書等，聘期為三年，原則上應與董事會聘期一致，聘用合同須明確起止時間、雙方責任、權力、義務、終止條件和市場化退出機制。

（二）企業董事會應制定職業經理人《業績考核辦法》《薪酬管理辦法》等企業規章制度，并與職業經理人簽訂《保密合同》等。

（三）與職業經理人簽訂《風險抵押金協議》，并探索實行項目跟投，股權、期權激勵等中長期激勵措施。

（四）職業經理人考核應突出業績導向，以經營業績目標責任書中約定的績效目標，作為考核評價的主要依據。采取年度考核和任期考核相結合的方式，同時注重日常考核。堅持把考核結果與職業經理人聘任、薪酬、激勵密切掛鉤。

（五）年度考核應注重短期目標，主要對其完成收入、利潤等財務指標以及重點任務、專項工作等非財務指標的情況進行評價；任期考核應注重長期目標，主要對其在企業可持續發展、行業競爭力、資產收益以及品牌建設等方面的貢獻度進行評價。

（六）企業董事會按照市場化和差異化薪酬分配機制，在考核中可實行“利潤確定總薪酬、關鍵指標嚴否決”等硬約束，結合企業功能性質、經營規模及經營業績考核情況，合理確定薪酬。

（七）根據經營業績目標責任書，對職業經理人進行考核，經考核合格的，繼續聘任；考核不合格的，解除聘任，剛性退出企業。

（八）職業經理人退出時，企業應組織經濟責任離任審計，對職業經理人任期內履職情況進行監督檢查和客觀評價。企業根據離任審計評價情況，決定職業經理人剩余風險金或延期支付薪酬的發放比例。任期內出現重大失誤給企業造成重大損失的，根據所在崗位承擔的責任，追索扣回部分或全部已發績效年薪。

六、注意事項

（一）此項工作開展前，要從企業需求出發，從客觀實際出發，尊重個人意愿，進行充分溝通，通盤考慮、統籌實施。

（二）國有企業現有經理層成員通過市場化選聘轉換為職業經理人的，不再列入省屬國有企業領導人員序列，不再保留國有企業員工身份。

（三）符合條件的中共黨員職業經理人可以按照有關規定和程序列席黨委會。符合任職條件的總經理可擔任黨委委員（常委）、黨委副書記。職業經理人解聘后，同時免去其所任黨內職務。

（四）現有經理層成員轉換為職業經理人的，解除原有的行政、工資關系，人事檔案可由企業代為保管。

（五）黨員職業經理人要按照黨內有關法規，接轉黨的組織關系，參加黨的組織生活，接受黨內外群眾監督。

職業經理人作為一個新生的職業群體，備受社會各界關注。程序合法合規是建立職業經理人制度的前提條件，“身份市場化”是推行職業經理人制度的邏輯起點，其特有的“市場化基因”是我們關切的重點，最大程度激發經營管理團隊活力是我們的根本目標。但是，目前我們還沒有統一規范的職業經理人市場，沒有科學權威的職業經理人準入標準，沒有信息共享的職業經理人信用評價體系，沒有常態化高規格的職業經理人培養機制。在職業經理人制度日臻完善的過程中，需要我們在前進中大膽探索，在探索中謹慎前進，瞄準方向、解放思想、靠前作為，為國有企業做強做優做大貢獻智慧和力量。