Questel： 科學管理助力企業開源節流

劉淑均

5月24日，由全球資深的知識產權數據庫團隊Questel主辦的2019 Questel知識產權研討會“新經濟形勢下的知識產權管理”在上海舉行。來自企業、律師事務所及知識產權代理公司的近百位業內人士齊聚一堂，聚焦業內前沿信息，共同打造了一場以“創新、成本控制與企業管理改革”為核心的分享盛宴。

Orbit Innovation：科學家信息工具

2019年，Questel產品家族迎來了新成員Orbit Innovation。Questel高級知識產權顧問胡艷以“科學家信息工具：0rbit Innovation”為題，為聽眾完整展示了這款新工具的功能及其操作。胡艷表示： “Orbit Innovation是專為科學家研究而開發的新產品，通過智能檢索，系統會自動生成一個具有全局性考量的儀表盤，幫助企業快速做出商業決策。這款產品最大的特色在于數據收錄，用戶在Orbit Innovation中可以檢索到專利、非專利文獻、部分商業信息以及科技文獻。”

目前，Orbit Innovation數據庫已經收錄了2500萬個專利數據公開文本，針對這些數據進行了家族化處理，形成了6300個專利家族。訴訟數據也是Orbit Innovation中占比較大的數據，胡艷透露：“平臺收錄了全球訴訟及異議的數據，企業可以通過平臺查詢競爭對手在全球的涉訴情況，在競爭中做到（知己知彼在科技文獻方面，Orbit Innovation不僅囊括了多個商用數據庫（如Web of Science），還收錄了168個檔案館及大學的館藏，這些數據都經過整理和標引，用戶通過智能檢索便能夠得出綜合結果。在各國的政策信息傳遞上，Orbit Innovation收錄了歐盟和美國較大的政策資助項目，用戶通過這些項目的獎項記錄，可以了解各國政府的政策扶持領域，從而針對性地制定企業戰略決策。此外，平臺還收錄了市場參與主體的相關信息，近期還將加入初創企業的信息內容。

Orbit Innovation豐富的數據資源已經從線上延及線下，“企業知識產權工作人員在做情報分析時發現，很多有用的信息不僅僅散落在網絡上，線下的紙質圖書或者會議記錄同樣富含有價值的信息。基于這樣的需求，Orbit Innovation增加收錄了圖書章節的摘要、占比6%的會議記錄以及部分書信。”面對如此龐大的數據內容，胡艷通過PPT向大家展示了Orbit Innovation的檢索流程。OrbitInnovation檢索功能中最具特色的一點，是可以依據用戶輸入的關鍵詞，提供推薦關鍵詞，以幫助用戶獲得更加全面的檢索結果。

利用Orbit Innovation檢索關鍵詞得到的結果，用戶還可以進行全景分析。胡艷向大家介紹，全景分析分為四個維度：一是專利活動，通過分析圖可以得到檢索關鍵詞所在行業的全球動態，包括專利申請趨勢、該行業的市場成熟度等;二是該行業的關鍵參與者，Orbit Innovation可以幫助用戶找到在該行業處于研究前沿的重點企業院校、學科帶頭人和發明人;三是為用戶提供商業分析，即結合前兩個維度，提示用戶在研發方面的主要研發國家及融資情況;四是檢索關鍵詞所在行業專利的主要申請領域以及技術應用情況。

專利海外申請成本管理“專家”和翻譯“專家”

專利海外布局的重要性被業內人士不斷強調，而海外申請的成本問題卻一直困擾著企業知識產權工作人員。作為全球領先的知識產權專利數據庫供應商以及在線知識產權服務供應商，Questel近年來著力于發展海外申請業務，意圖為知識產權行業工作者提供更加優質的服務。據介紹，Questel于2018年收購了美國ITIP公司和Multling公司。ITIP以知識產權海外申請為主要業務，而Multling公司則是海外專利申請翻譯領域的佼佼者。Questel高級知識產權顧問劉丹以“Questel IP服務產業變革與新方案”為主題，深入介紹了近年來Questel在海外申請服務的新升級。

劉丹在演講中直入主題，指出成本和效率問題是當前企業在海外申請中所面臨的主要挑戰：“各國專利制度、申請流程、申請要求的差異性，給企業帶來了律師費、代理費、翻譯費等多項高昂費用的壓力。另外，整個海外申請的流程比較復雜，行政性事務較多，效率降低會拖長專利申請授權的周期。”針對上述問題，劉丹表示：“Questel集團提供集中化模式的海外申請業務，企業用戶可以直接和Questel集團對接，對接平臺Profile會在專利申請前為用戶提供整體的費用計劃，并在申請中定期提供成本管理報告。僅在申請流程這一項，便可以為企業節省30%以上的申請費用;而在申請過程中的行政性事務處理上，Profile平臺會與企業的OA系統進行對接，自動處理申請國的相關指令，例如何時應當進入國家階段、何時應當答復OA等。”目前，Questel的海外申請業務已經遍及全球超過80個國家。

專利文件翻譯是專利海外申請流程中的重要內容，翻譯質量將直接影響專利權在各國的保護范圍，甚至影響專利訴訟風險。對此，Questel的專利文件翻譯服務能夠為企業排憂解難。“Questel擁有統一、高質量的翻譯流程，翻譯服務已經覆蓋了200多種不同的語言，并獲得了世界公認的質量翻譯認證IS017100。”劉丹認為，翻譯工作最核心的部分是人的參與，Questel的翻譯人員都是來自不同領域的語言學家，不僅精通源語言和目標語言，且至少有五年以上的工作經驗，并且會接受Questel內部的定期培訓。這一切都為Questel專利翻譯的質量提供了堅實保障。

最后，劉丹介紹了Questel專利海外申請服務的一些典型案例。2001年，寶潔曾在專利海外申請上遇到困難，該企業的專利組合中有35000件專利，需要在全球至少31個國家完成申請，這一任務帶來了巨大的成本壓力。原計劃通過降低海外申請數量來壓縮申請成本的寶潔，接受了Questel集中化的管理模式之后，簡化了整個海外申請流程。“最終，寶潔的海外專利申請數量不但沒有降低，甚至還翻了一番。此外，值得一提的是，Questel提供的統一的、高質量的專利海外申請服務，還幫助降低了授權專利的無效風險，為寶潔節省了超過20%的訴訟成本。”劉丹進一步表示，Questel極具包容性，不但可以與企業直接對接，也可以與企業委托的外部律所對接，并為律所提供成本管理計劃。

打造高效的專利價值管理體系

WIPO發布的《World IntellectualProperty Indicators 2018》顯示，PCT申請量排名前三的三星、佳能和IBM，申請量分別為60萬、50萬和30萬件。“如此大體量的專利申請，其中有多少是真正有價值的專利？”美的集團首席涉外知識產權法律顧問鄒亦雄以這樣一個問題開啟了“知識產權價值管理”的主題探討。目前，我國專利申請數量的大幅增長，引發了市場對于專利申請數量失控的擔憂，鄒亦雄對此表示，實際上，專利申請數量的增長主要是因為我國經濟水平的發展。國家已經意識到專利過量帶來的問題，并通過政策引導，將關注重心從數量轉向質量。”他接著說，“企業的管理者應當認識到，專利的作用是支持業務的増長，即專利質量比專利數量更重要。公司的成功最終是產品的成功，不能走入‘通過發展專利來發展業務'的誤區。”

隨著企業業務的增長，專利數量也會隨之不斷增長，企業應如何管理大體量的專利資源？“要解決這個問題，從體系管理上來說，流程管理是一個非常重要的環節。一項專利的產生涉及到企業的研發團隊、企業內部IP團隊以及外部律所，流程管理能夠清晰界定三個不同團隊之間的運作關系，實現‘小團隊管理大資源的目標。”鄒亦雄表示，“企業可以通過定制軟件的幫助更好地實現這一目標。完善的流程管理可以節省很多人力資源，更重要的是可以控制專利申請的預算。法務部是企業業務部門中的成本中心，知識產權部是法務部的成本中心，而知識產權部最大的成本支出，即為專利申請階段支付的律師費。通過流程管理的不斷優化，企業在專利申請階段甚至可以節省50%以上的成本。”

專利申請是獲權的基礎，但由于專利自身的地域性等特點，如何開展技術研發、選擇專利申請地域都是企業面臨的重大問題。在分析了我國企業目前的研發情況后，鄒亦雄坦言：“從國際角度來說，國內絕大多數企業在技術上尚未處于領先地位，且產品研發同質化現象十分嚴重，這種做法導致其很難有機會超過競爭對手。”在他看來，面對落后于他人的競爭形勢，一個具有前瞻性的專利布局對企業發展至關重要，而這樣的布局又應當是中長期規劃，企業在這樣的布局中短時間內很難看到變化。接著，他從企業的發展方向、競爭對手的具體情況、海外申請的策略選擇等多個維度展開，詳述了專利布局應當考慮的具體因素。他特別強調，各國的維權環境對于專利訴訟的影響較大，因此企業在進行海外布局時應當重視這一問題，盡可能地降低海外風險。

鄒亦雄同時認為，質量控制是專利價值管理體系的重要方面。“質量控制問題很難從體系角度解決，它具有極大的主觀性，每個公司都有其獨有的質量控制體系，每個人對于同一件專利的價值評估結果也有所不同。要保證每件專利的高質量，對專利負責的個人必須在專業水平和認知水平上都達到很高的層次。”接下來他指出了質量控制的難點所在，同時也提出了應對方案，“目前，企業可以通過軟件的幫助獲取專利質量的判斷標準，例如專利申請數量、專利授權數量、平均每件授權專利的申請費用等。”

IP決定IP0是“0K”還是“OVER”

科技創新具有投入大、周期長、風險高等特點，間接融資、短期融資困難，離不開長期資本的引領和催化。資本市場對于促進科技和資本的融合，加速創新資本的形成和有效循環，具有至關重要的作用。2018年11月5日，國家主席習近平在首屆中國國際進口博覽會開幕式上宣布，中國將設立獨立于現有主板市場的科創板，并在該板塊內進行注冊制試點。上海微創醫療器械（集團）公司知識產權部資深總監張麗紅結合當下廣受關注的科創板問題，發表了“企業上市與知識產權管理”主題演講。

張麗紅從整個研討會的主題“新經濟形勢下的知識產權管理”切入，探討了我國目前的經濟趨勢。“新經濟是由技術到經濟、資本與技術深度粘合、科技創新與制度創新相互作用的經濟形態。眾所周知，當前的國際經濟形勢競爭激烈，尤其在中美貿易戰的影響下，我國的傳統產業正在加速向科技方面轉型，科創板的設立將實現技術和資本的高效結合。”談到上市與知識產權的關系，她表示，二者之間的緊密聯系由來已久，蘇州恒久廣電、理邦醫療器械及公牛電器等公司都曾在上市過程中，因為知識產權問題而平添了許多波折。

2016年，上市問詢涉及知識產權問題的公司占比為48%，而2018年，該比例已經上升至78%。在張麗紅看來，在企業上市過程中，證監會對于企業知識產權問題愈加關注，而科創板上市的審查流程對于知識產權的重視程度更是前所未有。“我們在對證監會問詢問題的研讀過程中發現，其中涉及知識產權的問題覆蓋面廣、內容詳細，有一家申請科創板的公司在接受問詢時，證監會在一個關于知識產權的大問題項下設置了十二個小問題。”隨后張麗紅挑出問詢報告中的普遍性問題與大家分享。例如，在專利布局方面，證監會要求企業充分披露核心技術的研發投入，并圍繞相關產品提供情況介紹;要求充分披露發行人現有核心技術中，能夠衡量發行人核心競爭力和技術實力的關鍵指標、具體表征及可比公司的情況;要求發行人說明核心技術和產品短期內是否存在被國內外市場上其他技術替代或淘汰的風險等。此外，專利期限、權屬有效性、專利產品涉訴情況、專利使用方式和程序及知識產權出資是否存在瑕疵等問題，都是企業沖擊科創板過程中的影響因素。

不同于普通專利，國防專利因其與國家安全緊密相連而具有極高的保密性，不得對外公開。張麗紅介紹：“為了進一步了解申請企業與國防專利相關的產品實際經營狀況，證監會要求其詳細說明每項國防專利用于何種產品，該專利對產品的收益影響等問題。”目前，科創板問詢涉及專利問題居多，但她強調：“商標和商號的問題仍然不容忽視。在實踐中，有一家企業曾被問及是否采取了保護商號的相關措施，以防止搭便車、傍名牌等擾亂市場秩序的現象出現。證監會對于商標和商號等品牌保護問題也日益重視起來。”

結合科創板上市問詢的具體問題，張麗紅為科技型企業知識產權管理支招：“第一，科技型企業要關注國家的產業戰略方向，這是因為科創板優先吸納符合國家產業戰略方向的科技型企業;第二，作為科技型企業，必須要具備一定研發管理能力，擁有具備市場獨占性的技術，才能實現有競爭力的發展;第三，應當突出作為科技型企業的競爭優勢，通過專利包建立技術壁壘，不斷提升自身的技術實力;第四，應當保證自身對核心技術的控制權，核心技術不能對其他企業產生依賴性。”

最后，張麗紅總結了上市準備期、上市沖刺期、上市后等不同階段中，企業應當重視的知識產權管理內容。“在上市準備期，企業應當圍繞知識產權問題對企業科技創新能力進行整體評估，盡早消除風險;在上市沖刺期，企業應當做好盡職調查，包括對企業能力的核查、研發水平的判斷以及相關文書的準備，以應對證監會問詢;在上市后，企業也不能松懈知識產權管理，應當重視對知識產權問題的披露。”為此，張麗紅建議企業在準備上市之前，依據證監會的相關要求制作一張自我診斷表格，通過自我評價找出并解決自身存在的問題。

就在Questel的知識產權研討會結束后不久，6月13日，在第11屆陸家嘴論壇開幕式上，中國證監會舉行了上海證券交易所科創板開板儀式。可以預見，隨著科創板的設立，國家推動創新的步伐不斷加快，科技型企業如何在競爭激烈的市場環境下，實現“創新”“控制成本”，將成為企業管理改革的長期目標。