準人工智能的法律主體資格問題研究

曹偉 邵建鵬

隨著大數據、云計算等新興技術的快速發展，人工智能技術也進入了一個全新的時代。有理由預見，在不遠的將來，交通運輸、醫療、看護、工業和服務業等諸多領域出現各式各樣的智能機器或者智能機器人，成為人類社會中司空見慣的事物。與此同時，與人工智能相關的法律問題也在學界引起了熱議，包括人工智能的民法地位、民事侵權責任、知識產權問題等，其中人工智能的法律主體資格是研究相關法律問題的基礎及核心。只有明確了這一問題，構建出人工智能法律制度的基礎框架，才能夠進行其他方面的法律規制研究。

隨著人工智能技術的不斷發展，其對現有法律制度的沖擊越來越大。本文從人工智能的運行機理入手，總結了人工智能發展中的四個特征：具有強大運算能力、具有交互功能、按照預設規則運行、自主學習并獨立運行。現有的人工智能技術往往具備前三個特征，但還不具有自主思考、自主學習、自主運行的能力，故稱之為準人工智能時代。因此綜合技術與法律兩個方面，目前的人工智能并不具有法律主體資格。另外，隨著人工智能的后續高速發展，我們要重點關注數據的產權定性、數據的使用規則、人工智能研發的規范引導三個方面的規制。

人工智能的技術溯源

現有學說大多從法律規制層面分析人工智能法律主體資格的實質，但這一研究路徑很難給予有效的理論支撐。具體來說，目前學界主要把研究重點放在能否把人工智能嵌入到現有法律體系當中，來判斷其擁有法律人格的必要性、正當性、有效性及操作性，進而分析人工智能的法律主體資格問題。這看起來似乎符合法學推理邏輯，但是這一研究方式卻缺少一個關鍵的論證基點，即人工智能的本質屬性，如果不將這一關鍵問題進行明確，那么其后的任何研究都可能會成為空中樓閣。因此，分析人工智能的運行機理，從技術源頭來探尋其基本屬性，將是研究人工智能法律主體資格問題的基礎。

現階段人工智能的運行機理，核心在于運算，而運算的核心是算法。第一，從學科分類的角度來看，人工智能屬于一級學科“計算機科學技術”下屬的二級學科，與之并列的二級學科主要有計算機軟件、計算機工程和計算機應用等。因此人工智能作為計算機技術的一個分支，盡管其具有模式識別、自然語言處理、神經網絡以及計算機感知等多項技術與應用，但其本質仍是計算機的一種表現形式。第二，目前人工智能技術的應用，其運行模式主要是機器人根據人類預先設定的規則進行運算并施諸于機器，進而完成相應的交互活動。這種規則在計算機領域被稱為程序，程序大多表現為我們所熟知的計算機軟件。因此，人工智能的運行模式主要是通過計算機軟件這一“大腦'指揮人工智能機器硬件這一“身體”，來實現一系列的智能活動。由此不難發現，人工智能所進行的智能活動只是表象，真正的運行核心是起到決定性作用的計算機軟件。第三，計算機軟件主要分為四個層次：算法層次、源代碼層

次、目標代碼層次、可執行指令層次，這四個層次彼此獨立。其中算法作為起點，構成此后各種代碼的基礎，也是軟件的精髓所在，算法作為人的一種構思，其作用在于提供解決方案以實現軟件的技術功能，并圍繞這一核心構造一整套技術體系。

根據上述分析，我們可以總結出現階段人工智能的運行機理：根據算法編寫計算機軟件——計算機軟件進行運算而指令硬件一硬件根據指令進行交互活動。因此，目前的人工智能從技術運行角度來看，是一種按照人類預設規則來運行、具有強大運算能力、具有交互功能的機器。

準人工智能時代

人工智能的發展可以總結為四個特征：具有強大運算能力、具有交互功能、按照預設規則運行、自主學習并獨立運行。現有的人工智能技術往往具備前三個特征，但還不具有自主思考、自主學習、自主運行的能力。目前我們看到所有標志性的所謂人工智能的應用，均不擁有第四個特征，也即都不是真正的人工智能，因此可稱其為準人工智能。

最近大熱的無人駕駛汽車，其實質就是在車和道路周圍安裝探頭進行探測，通過收集反饋視頻信號和電波來判斷與周圍障礙物的距離，以此來控制車輛加速、減速或者剎車。與傳統的人機交互相比，比如早期的鍵盤鼠標，以及發展到后來的語音、圖像、視頻，無人駕駛汽車的亮點僅在于交互手段有創新，其所體現的智能仍未達到自我判斷、自我學習的程度。因此，無人駕駛汽車并不具備真正人類的智能，只是人類創造的一種智能機器而已。

與無人駕駛汽車相似，天才棋手、詩人小冰等眾多人工智能也只是按照預設規則進行交互活動的智能機器，它們并未達到真正的人工智能標準。真正的人工智能，是指能夠自行創設規則，能夠自主思考、自主學習、自主運行，能夠不按照人類預設規則進行活動的智能。目前的人工智能顯然還沒有達到這一標準，因此我們可以把現階段稱為準人工智能時代。準人工智能的特征可以概括為：一是具有強大的存儲運算能力，二是具有創新的交互方式，三是必須按照預設的規則運行。

準人工智能的法律主體資格

現階段的人工智能不是真正的人工智能，不具有類人的智慧，而只是按照人類預設規則運行的一種智能機器。換言之，它只是人類發明的一種高性能、高效率工具，雖然在某種程度上具有較高的智慧，甚至有時這種智慧程度已經超越了人類，但此種智慧同人類特有的智慧是完全不同的。因此，根據我國現行的民法制度，目前的人工智能并不具有法律主體資格。

（一）圖靈測試的局限性

盡管圖靈測試在計算機史上具有劃時代的意義，但圖靈測試卻有著強烈的時代局限性。圖靈測試是指測試者（人）與被測試者（機器）在相分隔的情況下進行對話，如果超過30%的測試者不能分辨出被測試者是機器，那么這臺機器就被認為具有了人類智能。圖靈測試有兩個局限：一方面，它出現在1950年，彼時的技術與現在相比有著天壤之別;更重要的是，圖靈忽略了擁有真正人類智慧的人工智能可能不會按照人類的預設規則進行活動，反過來說，如果一個機器是真正的人工智能，那它可能不會讓人類知道其已經具有了人類智慧，完全可以將自己隱藏起來。從上述兩個方面來講，圖靈測試具有一定的局限性。

（二）阿西莫夫三原則的浪漫幻想

被稱為“機器人之父”的科幻小說作家阿西莫夫提出的阿西莫夫三原則，對現代機器人的發展產生了重要影響，但是此種原則難免有些浪漫幻想的色彩。三條原則分別為：一是機器人不得傷害人類;二是機器人必須服從人類的命令，除非這條命令與第一條相矛盾;三是機器人必須保護自己，除非這種保護與第一條、第二條相矛盾。事實上，該原則在現實中并未被成功的遵守，在最近發生的波音737MAX事故中，人類駕駛員努力嘗試拉起飛機，但是由于飛機自動駕駛的優先級遠遠高于人類駕駛員，導致駕駛員無法進行正確操作，最終造成災難。可以發現，阿西莫夫三原則較為理想化，很難被付諸實際且特別容易被規避，因此該原則實為一種浪漫幻想。

現階段的法律響應

盡管現階段還處于準人工智能時代，人工智能還不能被賦予法律主體資格，但是由人工智能技術帶來的一系列問題，仍需要法律進行規制。目前較為急迫的主要有三個方面：一是數據的產權定性，人工智能所產生的數據是特別巨大的，如此大規模的數據如果不能夠明確合法的產權歸屬，那么勢必會造成數據信息系統的嚴重混亂。二是數據的使用規則，目前數據的非法獲取、非法買賣以及非法泄露等問題尤為突出，嚴重地影響著人們的數據安全，因此要嚴格規制。三是人工智能研發的規范引導，要確保研發場所、研發活動、研發后果可控，形成一整套嚴密的監管體系，確保人工智能的發展在可控范圍之內。

另外，隨著科技的不斷發展，人工智能技術很有可能在未來的某一天擁有第四個特征——自主學習并獨立運行，那么人類將迎來真正的人工智能時代。如果這一天變成現實，人工智能擁有類人的智慧，具備同人類一樣的獨立思考的能力，那么屆時人工智能能否獲得法律主體資格，這一問題將變得更為復雜。

在現有基礎上，如果人工智能具備了人獨立思考的特質，那么人工智能的法律主體資格可能將不僅僅是由人類來決定，可能還需要人類與人工智能進行協商來決定。屆時，除了法律主體資格問題，對于涉及到人工智能的其他法律問題，我們可能也將面臨非人類單方面決定的局面，人工智能很可能會提出自己的意見，甚至是單方面進行新的定義。這一問題，值得學界進行深入思考。