山西省水路交通安全生產(chǎn)風險辨識、評估與管控研究

張國民，張 豪

（1.山西省地方海事局，山西 太原 030002；2.山西交通控股集團有限公司，山西 太原 030006）

防范化解安全重大風險,構(gòu)建風險防控和隱患排查雙重預(yù)防體系和機制，是當前安全管理的重大課題和首要任務(wù)。如何保證水路交通運輸安全運行，遏制重特大水上交通事故發(fā)生,最大限度地減少人民生命財產(chǎn)的損失，是各級政府、行業(yè)主管部門和航運企業(yè)的重大職責和首要責任。

1 山西水上交通安全監(jiān)管成效及存在的主要問題

近年來，通過狠抓安排部署、責任落實、預(yù)防預(yù)控、工作重點、專項行動、應(yīng)急管理、安全培訓(xùn)、安全宣傳、監(jiān)督檢查、警示教育、科技研發(fā)與推廣等工作，取得全省連續(xù)15年無重特大水上交通責任事故的好成績。但還存在很多不容忽視的問題，山西是非水網(wǎng)區(qū)域典型的非水網(wǎng)地區(qū)，水運企業(yè)特小，運輸規(guī)模可以忽略不計。但在歷史上，由于安全風險意識不強、隱患排查不力、監(jiān)督管理不到位，在山西曾發(fā)生過3 起特別重大水上交通事故：分別是1986年4.11臨縣黃河單船超載沉沒死亡失蹤127 人、1992年6.13 柳林黃河單船超載沉沒死亡失蹤47 人、2004年9.23 臨猗黃河單船超載沉沒死亡失蹤49 人，這3 起特別重大事故，給人民生命財產(chǎn)造成極大損失，教訓(xùn)慘痛。像這樣特別重大事故就是在水網(wǎng)地區(qū)也是很少發(fā)生的。目前存在的主要問題：一是航運企業(yè)安全第一責任和主體責任意識不強，由于山西大部分航運企業(yè)分散弱小，存在夫妻、父子、兄弟姐妹企業(yè)，管理松散不正規(guī)，不像個真正意義上的企業(yè)。二是水路運輸安全風險意識缺乏，重視不夠，概念不清，沒有思路，推進不力，無從下手。三是安全隱患排查整治不徹底，有些隱患屢查屢犯，屢整屢犯。四是安全基礎(chǔ)設(shè)施缺乏，船舶適航、船員適任能力有待進一步提高。五是行業(yè)主管部門和監(jiān)督機構(gòu)監(jiān)督管理手段原始單一，執(zhí)法裝備缺乏，執(zhí)法人員水平和能力有待進一步提高。六是應(yīng)急救援工作落后，很難做到拉得出，用得上的基本應(yīng)急救援要求。山西水上交通安全形勢依然嚴峻復(fù)雜，發(fā)生事故的可能性仍然存在。

2 山西省水路交通安全生產(chǎn)風險源辨識主要研究內(nèi)容、風險等級、評估標準及方法

2.1 主要研究內(nèi)容

研究山西省水路交通安全生產(chǎn)風險源分類、界定、等級劃分標準及風險辨識、評估方法；風險管控措施及管理制度。

2.2 水路交通運輸安全生產(chǎn)風險源等級確定

風險等級按照可能導(dǎo)致安全生產(chǎn)事故的后果和概率，由高到低依次分為重大、較大、一般和較小4 個等級（或Ⅰ級、Ⅱ級、Ⅲ級、Ⅳ級），如果同時滿足兩個以上條件的，按相應(yīng)的最高等級確定風險等級，其風險源等級確定為[1]：

a）重大風險源對應(yīng)特別重大事故，是指可能造成30 人以上死亡，或者100 人以上重傷，或者1 億元以上直接經(jīng)濟損失的事故。

b）較大風險源對應(yīng)重大事故，是指可能造成10人以上30 人以下死亡，或者50 人以上100 人以下重傷，或者5 000 萬元以上1 億元以下直接經(jīng)濟損失的事故。

c）一般風險源對應(yīng)較大事故，是指可能造成3 人以上10 人以下死亡，或者10 人以上50 人以下重傷，或者1 000 萬元以上5 000 萬元以下直接經(jīng)濟損失的事故。

d）較小風險源對應(yīng)一般事故，指可能造成3 人以下死亡，或者10 人以下重傷，或者1 000 萬元以下直接經(jīng)濟損失的事故。

2.3 評估標準及賦分原則

本研究采用將各風險源分類分解為一級指標和二級指標并賦予其一定分值（百分制）的方法進行評估，評估的分值越高風險越大（不同的風險等級設(shè)定不同的分值臨界值，某些重要單項指標單獨設(shè)為峰值），據(jù)此確定其風險源相應(yīng)的風險等級。

3 研究的基本理論方法和基本評價方法

a）風險研究基本理論依據(jù) 本文主要采取“綜合安全評價法”[2]理論開展山西省水路交通安全生產(chǎn)風險研究。

b）風險評價基本方法 根據(jù)山西省水上交通安全生產(chǎn)風險評估現(xiàn)狀，水上安全評價的研究對象，采取綜合安全評估理論的多指標評價和網(wǎng)絡(luò)模型評價等方法，將風險評估的步驟定位為風險識別、風險評估、風險控制3 個層次。

4 山西省水路交通安全生產(chǎn)風險源類別、等級劃分標準及風險辨識評估研究

4.1 山西省水路交通安全生產(chǎn)風險源分類

表1 安全生產(chǎn)風險源分類

4.2 山西省水路交通安全生產(chǎn)風險源等級評定指標及評估標準和方法

a）僅舉例客運船舶風險源評定指標及評估標準：客運船舶風險源按照一級指標（內(nèi)河船舶種類，客位數(shù)，船齡，船用設(shè)施，船用消防救生，航區(qū)航線選擇，航區(qū)自然環(huán)境，通航環(huán)境和水文，航行密度和秩序等9 個一級指標），二級指標（沿海、遠洋客船，內(nèi)河客船，客位數(shù)限定，船齡分類，設(shè)施缺陷影響程度，消防救生等級和能力，航道等級，特殊航行區(qū)域，自然狀態(tài)復(fù)雜情況，水文氣象預(yù)警準確情況，航行密度大小，航行秩序優(yōu)劣程度等12 個二級指標），三級指標（客滾船，高速客船，旅游船，客渡船，5 m 以下12客位以下旅游客船等按照相關(guān)規(guī)定、標準、參數(shù)、實際情況可設(shè)置若干三級指標）。將一級指標、二級指標、三級指標都分別按總分100 分值權(quán)重賦分，并注明賦分說明。

b）客運船舶風險源評估方法。

（a）重大風險源（Ⅰ級）——綜合得分65 分及以上或有3 個及以上單項指標為滿分者。

（b）較大風險源（Ⅱ級）——綜合得分55～64 分或有2 個單項指標為滿分者。

（c）一般風險源（Ⅲ級）——綜合得分45～54 分者。

（d）較小風險源（Ⅳ級）——綜合得分44 以下分者。

（注：山西省水路交通安全生產(chǎn)其他風險源等級評定指標及評估標準和方法因篇幅問題在此不一一列舉）。

5 山西省水路交通海事監(jiān)督風險源等級劃分標準及風險辨識評估研究

5.1 山西省水路交通海事監(jiān)督（人、船、環(huán)境、管理）類風險源分類

表2 人、船、環(huán)境、管理類風險源分類

5.2 山西省水路交通海事監(jiān)督人員類風險源風險因素舉例

表3 人員類風險源風險因素

5.3 山西省水路交通海事監(jiān)督人員類風險源等級劃分標準及評價指標（見表4）

表4 人員類風險源等級劃分標準及評價指標

5.4 （人、船、環(huán)境、管理）風險類評價標準

a）重大風險類（Ⅰ級）——風險類計算值達到80 分及以上。

b）較大風險類（Ⅱ級）——風險類計算值達到60～80 分。

c）一般風險類（Ⅲ級）——風險類計算值達到40～60 分。

d）較小風險類（Ⅳ級）——風險類計算值達到40 分以下。

6 山西省防范化解重大水路交通安全生產(chǎn)和海事監(jiān)管風險管控措施及管理制度建議

a）風險管控措施 風浪下的管控；霧與沙塵暴下的管控；雨雪下的管控；冰凌下的管控；自然河道水流、水位變化的管控；庫區(qū)水位變化的管控；淺灘礙航的管控；預(yù)防人員落水的管控；防污染的管控；渡船的管控；工程船（或采砂船）的管控；特種船舶的管控；船員培養(yǎng)模式改革；提高客運船舶船員入職門檻；加大船員教育培訓(xùn)考核力度；督促公司健全安全機構(gòu)與人員配置；加強公司管理人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)；加大海事執(zhí)法人員崗位配置；強化客運船舶安全監(jiān)督檢查；加大海事執(zhí)法車船配置；客運碼頭標準化改造；重點航道整治和安全監(jiān)督；加強航道分級管理；建立轄區(qū)礙航物臺賬；制定季度事故防控措施；加強水位交替期安全監(jiān)督；加強能見度不良條件下安全監(jiān)督；加強客流高峰期現(xiàn)場監(jiān)督；加強船舶通航秩序管理；強化航運公司安全運行管理；強化公司風險管控和隱患排查整改；強化公司應(yīng)急演習(xí)訓(xùn)練；完善海事機構(gòu)設(shè)置和人員配置；健全完善海事安全管理制度；優(yōu)化完善海事安全管理措施；加強現(xiàn)代監(jiān)督設(shè)施設(shè)備建設(shè)；加強應(yīng)急保障能力建設(shè)；加強現(xiàn)場巡航；加強信息化建設(shè)等。

b）風險管理制度 船舶（含漁船）檢驗管理制度；船舶配載管理制度；現(xiàn)場查驗管理制度；通航監(jiān)督管理制度；渡船安全管理制度；客船安全管理工作指導(dǎo)意見；水上應(yīng)急動態(tài)待命制度；水上交通安全預(yù)警管理辦法；乘客乘船和船舶出航制度等。

總之，本研究結(jié)合山西水路運輸實際，通過對水路交通安全生產(chǎn)風險和海事監(jiān)管風險的研究，提出了山西水路交通安全生產(chǎn)風險源與海事監(jiān)管人、船、環(huán)境、管理類風險源的類別和風險源等級評定指標及評估標準和方法，并針對性地提出防范化解重大水路交通安全生產(chǎn)和海事監(jiān)管風險的管控措施及管理制度建議。這將有利于梳理相關(guān)生產(chǎn)和管理環(huán)節(jié)中的潛在風險，掌握風險因子影響程度及影響方式，保障水路運輸領(lǐng)域安全；將有利于督促航運企業(yè)落實安全生產(chǎn)主體責任，為海事管理機構(gòu)督促航運企業(yè)落實安全生產(chǎn)主體責任提供科學(xué)依據(jù)；將有利于加強海事管理機構(gòu)的管理職能，提升內(nèi)河水路交通安全監(jiān)管水平；有利于強化安全監(jiān)管的針對性，為山西水路交通安全生產(chǎn)和海事監(jiān)管規(guī)劃與策略的制定提供參考和技術(shù)支撐。

安全生產(chǎn)要堅持底線思維，著力防范化解重大風險，構(gòu)建安全生產(chǎn)風險管理和隱患治理雙重預(yù)防體系和機制，要轉(zhuǎn)變安全生產(chǎn)管理方式和手段，不斷提高安全生產(chǎn)管理水平和能力，要采取有效措施防范和遏制重特大事故的發(fā)生。安全風險管控按照“標本兼治、綜合治理、系統(tǒng)建設(shè)”的總要求，堅持“單位負責、行業(yè)監(jiān)督、動態(tài)實施、科學(xué)管控”的原則，切實加強水路交通領(lǐng)域安全生產(chǎn)重大風險防控的研究，有效預(yù)防“黑天鵝”、“灰犀牛”風險。