研究生學位論文文獻綜述的撰寫與能力培養

王新 （河南理工大學馬克思主義學院）

一 研究生學位論文文獻綜述基本概述

（一）文獻綜述的基本內涵

文獻綜述是指，通過對某一研究領域或學術問題進行全面的、大量的資料搜集，經過閱讀、分析、歸納、整理、提煉等基本步驟，客觀地評述該研究領域或學術問題到目前為止已取得的研究成果、有哪些主要的學術觀點、還存在哪些問題與不足、有怎樣的發展趨勢和是否具有進一步研究的價值。既可獨立成文，也可以是論文的一部分。

研究生學位論文的文獻綜述是學位論文的一部分，是指研究生作者對其選擇研究的問題，前期經過大量的資料搜集、閱讀、分析、歸納、整理等準備，最后呈現在其學位論文中對該問題的研究現狀的分析。主要包括對該研究問題的研究成果總結、評析研究不足之處和提出學術見解和建議。

（二）學位論文文獻綜述的特征

1 綜合性和邏輯性

歸納整理文獻，需要按照文獻的觀點、內容和邏輯順序進行高度的概括和總結。既要梳理所要研究專題的歷史發展進程，以其脈絡為縱軸線，反映當前該領域的研究進展，又要梳理同一時段國內國外的文獻加以橫向比較，把握研究專題上下左右的整體現狀，從而形成“縱橫交錯”卻“條理清晰”的網絡格局，圍繞中心論題旁征博引，對文獻做全面和清晰的綜述。

2 權威性和前瞻性

文獻綜述所要寫的是該領域具有代表性的文獻，且對該研究領域未來的發展有所展望。因此，要盡量搜集所要研究的專題具有權威性的文獻和近五年內發表的文獻，盡力將具有代表性的、建樹性的、創新性的觀點和見解加以歸納陳述，在此基礎上對該專題的發展做出預見，使研究的內容更加厚重堅實和具有前瞻性。

3 學術性和批判性

文獻綜述包括“綜”和“述”兩個階段。研究者在“綜”階段，應遵守學術規范，做到尊重文獻原意，杜絕篡改和斷章取義等學術不端的行為。其次，既要引用與自己觀點相同的文獻，又不能主觀規避與自己相左的觀點文獻。在“述”的階段，在客觀表述所引文獻觀點、結論和不足的基礎上，發表自己的觀點，做到客觀分析，有破有立，有綜有述。

二 研究生學位論文文獻綜述的意義

文獻綜述在研究生學位論文的寫作中有著非常重要的作用。上承論文的選題，下接論文的進一步研究。“好的文獻綜述，不但可以為下一步的學位論文寫作奠定一個堅實的理論基礎和提供某種延伸的契機，而且能表明寫作者對既有研究文獻的歸納分析和梳理整合的綜合能力，從而有助于提高對學位論文水平的總體評價。”然而在現有的研究生學位論文教育中，部分研究生導師忽視了文獻綜述的重要意義，對文獻綜述的重要作用缺乏清晰和科學的認識。因此，培養研究生學位論文文獻綜述的撰寫能力時，明確文獻綜述的重要意義是關鍵一步。研究生學位論文的文獻綜述主要有以下四個方面的重要意義。

（一）確認論文選題的可行性

通過對研究領域資料的搜集，對史料的占有和梳理，文獻綜述能夠幫助作者掌握該領域的研究現狀，從而判斷出該論文的選題是否具有可行性。作者或是從中可以看出該領域已取得了哪些豐碩的成果，是否能夠得出新的結論，有沒有進一步的研究價值；或是可以從中看到，截至目前前人對該研究領域的研究仍有不足，存在缺陷，作者可以隨著時代的變化進一步做創新性研究。

（二）提供相關的智力支持

通過對研究課題資料的搜集、歸納和整理，文獻綜述一方面不僅能為研究生的學術論文提供有力的論證依據，而且能夠為研究生所選擇的研究課題提供豐富的理論和實踐成果上的智力支持，以供其繼續深入研究。另一方面，文獻綜述也為讀者提供了相關領域的背景資料，幫助讀者獲得對該領域的認知，能夠看到該研究課題的研究價值。

（三）提供學位論文的寫作規范

撰寫文獻綜述的過程，其實是一個閱讀大量文獻和學習前人寫作的過程。前人優秀的研究成果，無疑是一本生動的教科書，研究生作者就仿佛是站在前人的肩膀上前進。在搜集文獻資料時，可借鑒前人研究該領域所運用的研究方法、研究手段、思維邏輯、行文格式等，從而幫助自己更好地完成學位論文的寫作。

（四）提高綜合能力

進行文獻綜述的過程，是一個鍛煉研究生搜集、閱讀、歸納和整理文獻能力的過程；是一個豐富研究生知識儲備、提高研究生思維邏輯和寫作能力的過程；是一個提高研究生創新能力，幫助其尋找創新突破口的過程。通過文獻綜述的撰寫，能夠有效地提高研究生撰寫學位論文的綜合能力，提高學術素養。

三 研究生學位論文文獻綜述的常見問題及能力培養

由于文獻的繁多且零散，研究生作者需要大量查閱和梳理分類文獻資料，這是撰寫文獻綜述關鍵的第一步——“綜”的步驟。但“述”卻是最能體現研究生學位論文寫作能力、思維邏輯和學術素養的一步，也能充分體現出第一步是否做到了充實和扎實。而實際上，在研究生學術論文的文獻綜述中，許多研究生作者沒有充分體現出研究生應具備的學術素養。其學術論文的文獻綜述中，仍有不少問題存在，常見的有以下幾點。

（一）文獻“綜”的問題

第一，閱讀與引用的文獻數量不充足。不少研究生沒有充分占有相關研究資料，或是有“述”無“綜”，或是缺少該專題“縱向”或“橫向”的梳理，或是為了抬高自己的研究價值而主觀地舍去該研究領域已取得的重要成果，造成文獻引用的單一或不足。

第二，文獻綜述中的引用文獻虛假充足。文獻綜述因其內容含量和寫作要求，最能直觀感受到研究生學位論文中所包含的綜合閱讀量與材料支撐，和研究生的綜合研究能力等。不少研究生列舉了數以百計的古今中外的文獻，然而卻沒有梳理和評述相關文獻或觀點，只是“徒有虛名”，“濫竽充數”。

第三，引用的文獻質量不高。文獻綜述中所引用的文獻資料與觀點不具權威性，質量上參差不齊。某些研究生的學術論文為了支撐自己的觀點，將質量差的文獻觀點杜撰為該領域的核心觀點，并作為自己的核心文獻加以引用的現象在學位論文寫作中時有發生。

第四，沒有對引用文獻的觀點、類別加以區分，缺乏邏輯思維。在學位論文文獻綜述的寫作中，常出現文獻的大量堆砌與羅列，沒有對該研究領域的不同學術觀點進行總結與歸納，沒有突顯核心的、具有代表性的文獻觀點。

第五，文獻引用方面的學術不端。部分研究生為了顯示自己的論文具有創新性，故意將前人的文獻觀點占為己有，作為自己的創新點。暴露出部分研究生學術不端的行為。

（二）文獻“述”的問題

第一，文獻綜述存在有“述”無“綜”的現象。這是文獻綜述最常見的問題。不少研究生學位論文的文獻綜述是大量文獻無序的堆砌，缺少對以往文獻的分析與評述，沒有指出引用文獻的不足之處，沒有對該研究領域進行可行性分析，缺少前瞻性和批評性思維。

第二，評述不客觀。部分研究生為了突顯其學位論文的研究價值，贅述有“沒有相關研究”“填補了該研究領域的學術空白”等不實字樣。或是為了迎合自己的觀點，只著重評述一些與自己觀點相近的文獻。

第三，評述冗雜不清晰，缺少核心觀點。有些研究生介紹了引用文獻一大堆的內容，沒有進行總結與概括，或是對于自己所持觀點也是含糊不清，中心思想不明確。

第四，寫作不規范。部分文獻的引用信息與實際不符，張冠李戴。或是為了省事過度信賴網上沒有證實的信息。

（三）相關問題對策及能力培養

對于上述研究生學位論文文獻綜述常出現的問題，應從以下四個方面尋找對策，提高研究生的學位論文文獻綜述的撰寫能力。

第一，大量閱讀該研究領域的相關文獻，充分占有相關文獻資料，培養閱讀能力。這是研究生撰寫學位論文做到文獻綜述有“綜”有“述”的前提條件。只有資料的輸入，才有觀點的輸出。首先，大量文獻的閱讀重在平時功夫，平日不斷的積累。其次，充分利用網上海量資料庫、學校或學院的圖書館、研究區域的實地資源，例如圖書館、檔案館或博物館等等，做到充分占有相關文獻資料。最后，閱讀能力的培養，包括良好搜集相關文獻資料的能力培養、精讀與淺讀的閱讀技巧的培養和分析與歸納相關文獻資料的能力培養。

第二，引用研究領域的代表性作者的代表性文獻，培養文獻搜集和篩選能力。該類作者的代表性文獻一般代表了該領域的主要觀點和前沿，具有說服力與權威性。一般可以通過搜集書籍、報紙、期刊等紙質資料，或是通過中國知網等各種數據庫，輸入關鍵字、作者等信息，網上搜索相關領域的著作、期刊論文、會議論文、學位論文、專題報告、統計資料以及檔案材料等的電子文獻資料，篩選有用信息。

第三，對所引文獻按照不同的觀點進行歸納和分類梳理，培養邏輯能力。首先，不要為了文獻而文獻，造成無用文獻的大量堆砌。其次，不刻意規避引用與自己觀點相左或不完全相符的該領域代表性的文獻。再者，按照文獻作者所持的原有觀點進行歸納分類整理，做到客觀。最后，要注意同類別之間內在的邏輯聯系，不同觀點之間外在的邏輯對比，做到條理清晰，觀點明確。

第四，發現前人研究的不足之處，提出自己的見解，培養思辨能力。文獻綜述的一個重要作用就是從前人研究的薄弱環節入手，為研究生提供一個新的研究思路，幫助研究生有所創新。對于前人的觀點要有批評性思維，做到不唯書、不唯上。不能為了創新而使對前人已有的文獻研究有失偏頗，失了學術素養與規范。