淺析海外PPP項目市場開發(fā)過程中的風(fēng)險控制

陶斯萌

中車長春軌道客車股份有限公司 吉林長春 130062

由于大型裝備制造和建設(shè)項目需要大量資金的投入，“公私合營”的投資模式成為解決該問題的有效方法，PPP模式也因此被海外多國大力推廣，有著廣泛的市場價值。同時，在我國社會經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步發(fā)展的背景下，制造、建筑產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景廣闊，大型裝備制造和基礎(chǔ)建設(shè)企業(yè)響應(yīng)國家號召，加快了“走出去”的步伐，而參與海外PPP項目更是成為了企業(yè)開拓海外市場的敲門磚。國內(nèi)各大制造和建筑企業(yè)，尤其是央企，均較早涉足了海外PPP項目的市場開發(fā)。根據(jù)公司市場經(jīng)營的職責(zé)分工，PPP項目市場開發(fā)階段是項目在公司及上級主管單位內(nèi)部系統(tǒng)完成項目發(fā)起、項目立項并完成投標(biāo)直至簽約落地的全過程。

1 PPP 項目市場開發(fā)風(fēng)險

1.1 項目合法合規(guī)性的風(fēng)險

PPP項目的合法合規(guī)性除了常規(guī)競標(biāo)類項目的要求，項目立項、規(guī)劃、環(huán)評、可研等前期合法合規(guī)性手續(xù)必須完備，需要對項目可行性和所在國政府財政承受能力進(jìn)行充分評估和論證。滿足以上合法合規(guī)性程序，是開展PPP項目前期工作的前提條件。若其中一項不具備，則存在一定的合法合規(guī)性風(fēng)險因素。

1.2 項目聯(lián)合體的約定。由于PPP項目常規(guī)涵蓋多個專業(yè)

要求同時具備制造、建設(shè)、運營，乃至融資及資源整合等能力，對于社會資本方要求普遍較高。故在實際操作中，若單個企業(yè)無法滿足項目的招標(biāo)要求，常規(guī)以組建聯(lián)合體的名義進(jìn)行投標(biāo)，整合裝備制造、建設(shè)、運營、投資等各個專業(yè)單位，發(fā)揮各自的資源優(yōu)勢，達(dá)到強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合的目的，增加中標(biāo)概率。在聯(lián)合體各方的約定上，一方面要滿足招標(biāo)文件及政府方的要求，一方面要對各方在投標(biāo)環(huán)節(jié)及項目實施、運營、移交等各個程序的責(zé)、權(quán)、利進(jìn)行周密的約定。由其是對于聯(lián)合體內(nèi)部存在的接口責(zé)任義務(wù)的界定，如未能在聯(lián)合體約定或補充接口協(xié)議中進(jìn)行明確約定，則在項目實施過程中將會產(chǎn)生較大的執(zhí)行風(fēng)險[1]。

1.3 項目是否符合企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展方向在前期市場開發(fā)階段

尤其要把握所跟蹤的項目是否與企業(yè)的發(fā)展主業(yè)、戰(zhàn)略定位相符。自海外各國大力發(fā)展PPP項目，PPP幾乎囊括了所有行業(yè)的項目，包括常規(guī)的大型裝備制造、建筑至土地整理、環(huán)保工程、片區(qū)開發(fā)等。跟蹤、參與及實施這些PPP項目，重中之重是項目的承接要匹配公司的戰(zhàn)略發(fā)展方向。PPP項目的全壽命周期較長，涵蓋項目制造、建設(shè)、運營、移交等全流程，每個過程均要求有專業(yè)的管理人才、實施隊伍參與。若與公司的戰(zhàn)略定位不符，則在各個過程將會產(chǎn)生較大的風(fēng)險。

1.4 合同談判階段

合同談判即根據(jù)項目招標(biāo)文件及前期接觸情況，對項目 主要商務(wù)條款與業(yè)主進(jìn)行協(xié)調(diào)、談判。受招標(biāo)環(huán)節(jié)、期限影響，在招投標(biāo)期間招標(biāo)文件及其附件中往往無法對項目實施的各個環(huán)節(jié)的商務(wù)條件進(jìn)行約定，故PPP項目中標(biāo)后，政府方會組織中標(biāo)社會資本方、代理單位、咨詢單位及政府相關(guān)部門進(jìn)行項目非核心條款談判。一般會將報價、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、運維標(biāo)準(zhǔn)等列為不可談內(nèi)容確定。其間，要對整個項目的全壽命周期進(jìn)行仔細(xì)研究，做出相關(guān)的風(fēng)險分析、研判[2]。

2 PPP項目市場開發(fā)階段風(fēng)險措施

2.1 市場開拓方面，PPP項目在當(dāng)?shù)鼐鶠橹攸c項目

政府、媒體和民眾的關(guān)注度較高，項目的執(zhí)行同時關(guān)系周邊區(qū)域的市場經(jīng)營。賦予項目公司一定的市場開拓職能，能夠?qū)㈨椖柯募s和周邊市場經(jīng)營緊密結(jié)合，以便利用項目公司在當(dāng)?shù)氐馁Y源調(diào)配優(yōu)勢，輻射周邊區(qū)域市場。

2.2 項目的合法合規(guī)性是進(jìn)行項目推動的首要前置性條件

自獲取項目信息即需要通過代理或業(yè)主單位，收集項目相關(guān)前期合法合規(guī)性程序文件，包含項目立項、規(guī)劃、可研、環(huán)評、能評等，另外，還需要收集項目的實施方案、財政承受能力論證評價、物有所值論證評價，在決定參與項目的投標(biāo)前，進(jìn)行充分調(diào)查與論證。

2.3 標(biāo)書編制及投標(biāo)類似于普通競標(biāo)項目但含括更多方面

PPP項目在招投標(biāo)階段需組織好強(qiáng)有力的投標(biāo)班子，除了技術(shù)、商務(wù)等方面的人才，還需有法律、金融、稅務(wù)等方面的專業(yè)人才聯(lián)合準(zhǔn)備。仔細(xì)研究招標(biāo)文件，使投標(biāo)文件充分響應(yīng)招標(biāo)文件要求。防止出現(xiàn)標(biāo)書錯漏、不響應(yīng)招標(biāo)文件或不能體現(xiàn)企業(yè)優(yōu)勢等問題。投標(biāo)環(huán)節(jié)需要由專門牽頭人進(jìn)行整體籌劃，管控制造、建設(shè)、全壽命運維、融資等各方面進(jìn)程與節(jié)點。同時，需要有相關(guān)商務(wù)、技術(shù)及綜合協(xié)調(diào)人員參與，周密布置各個環(huán)節(jié)的資料、人員準(zhǔn)備，保證順利投標(biāo)。

2.4 合同談判階段

PPP項目中標(biāo)后，組建合同談判小組，在合同談判階段，要緊扣招投標(biāo)文件，評估招標(biāo)階段與項目實施時的環(huán)境、條件變化，研究商務(wù)條款，尋找談判的突破點，為項目實施爭取更有利條件。例如，一般在招標(biāo)文件中，會約定核心商務(wù)條件和可談判商務(wù)條件，招標(biāo)方在招標(biāo)文件編制過程中，通常將一部分風(fēng)險通過合同條款轉(zhuǎn)移給投標(biāo)方，在合同談判過程中就要盡可能爭取在責(zé)、權(quán)、利對等的條件下，按照國際慣例或通用做法，爭取應(yīng)得利益，為項目的實施提供更有利條件。同時，此階段也需要通盤考慮聯(lián)合體內(nèi)各方的工作范圍及接口關(guān)系，確保項目主合同責(zé)任義務(wù)的下行傳遞并對明確定義聯(lián)合體各方接口責(zé)任義務(wù)[3]。

現(xiàn)代PPP項目已成為大型裝備制造和建筑施工企業(yè)順應(yīng)國家“走出去”戰(zhàn)略要求、拓展上、下游產(chǎn)業(yè)鏈業(yè)務(wù)、擴(kuò)大企業(yè)國際市場份額、實現(xiàn)規(guī)模效益的重要發(fā)展戰(zhàn)略。但PPP項目市場開發(fā)運作難度較大，各類風(fēng)險較高。在市場開發(fā)環(huán)節(jié)需要充分識別其中風(fēng)險，并制定應(yīng)對措施，在實施階段須對項目經(jīng)營全過程的風(fēng)險進(jìn)行深刻的探究，做好各項工作，進(jìn)而保證項目投資收益，以達(dá)到加快企業(yè)發(fā)展，助推企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型升級的目的。