關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)體系的思考＊
——環(huán)境影響評(píng)價(jià)對(duì)科技成果評(píng)價(jià)的指導(dǎo)與借鑒意義

蘇航，方燕翎

關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)體系的思考＊
——環(huán)境影響評(píng)價(jià)對(duì)科技成果評(píng)價(jià)的指導(dǎo)與借鑒意義

蘇航，方燕翎

（浙江大學(xué)濱海產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，天津 300301）

中國(guó)科技成果評(píng)價(jià)制度雖經(jīng)過(guò)個(gè)別試點(diǎn)省市探索取得了一定突破，但目前尚未形成完善的標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)體系。環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度已經(jīng)過(guò)四個(gè)發(fā)展階段，形成了相對(duì)成熟的評(píng)價(jià)制度，對(duì)環(huán)境保護(hù)起到了重要作用。通過(guò)兩者在評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)因子、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)類型及評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)等方面的比較分析，借鑒環(huán)境影響評(píng)價(jià)理論體系研究成果和實(shí)施過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)，可以為完善科技成果評(píng)價(jià)體系、提高科技成果評(píng)價(jià)實(shí)施的效果提供指導(dǎo)。

科技成果；環(huán)境影響；評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；評(píng)價(jià)方法

1 引言

為有效支撐和服務(wù)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施，中國(guó)高度重視科技成果評(píng)價(jià)工作，加強(qiáng)科技評(píng)估工作科學(xué)化、規(guī)范化，并出臺(tái)了《科技成果評(píng)估規(guī)定（試行）》等一系列制度辦法，同時(shí)廢止了《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》，由原來(lái)的科技主管部門組織評(píng)價(jià)改為專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行科技成果評(píng)估。青島作為第一批科技成果評(píng)價(jià)改革試點(diǎn)，自2009年起經(jīng)過(guò)近十年的實(shí)踐和理論探索逐漸形成了以“成熟度”“創(chuàng)新度”“先進(jìn)度”為主要評(píng)價(jià)指標(biāo)的科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)“青島模式”[1]。“青島模式”將科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)定義為根據(jù)相關(guān)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定、方法和專家的咨詢意見，由科技評(píng)估師依據(jù)科技成果評(píng)價(jià)原始材料通過(guò)建立工作分解結(jié)構(gòu)細(xì)分化地對(duì)每個(gè)工作分解單元的相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行等級(jí)評(píng)定，并得出標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)的方法[2]。然而中國(guó)科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)體系現(xiàn)在還處在初級(jí)階段，借鑒其他領(lǐng)域相對(duì)成熟的標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)制度和理論體系，對(duì)于科技成果評(píng)價(jià)體系的完善具有十分重要的意義。環(huán)境影響評(píng)價(jià)指對(duì)規(guī)劃和建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施后可能造成的環(huán)境影響進(jìn)行分析、預(yù)測(cè)和評(píng)估，提出預(yù)防或者減輕不良環(huán)境影響的對(duì)策和措施，進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè)的方法與制度。中國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度已經(jīng)歷了四個(gè)階段：1973—1988年為創(chuàng)立階段，提出環(huán)境影響評(píng)價(jià)概念，頒布了《環(huán)境保護(hù)法（試行）》《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理辦法》，明確了環(huán)境影響評(píng)價(jià)范圍內(nèi)容和管理權(quán)責(zé)；1989—2003年為發(fā)展階段，頒布了《環(huán)境保護(hù)法》《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)資格證書管理辦法》，中國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)逐漸走上了專業(yè)化道路；2003—2018年為完善階段，頒布了《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》；2018-12，修訂了《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》，取消了環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定行政許可事項(xiàng)，放寬了事前準(zhǔn)入，強(qiáng)化了評(píng)價(jià)事中事后的監(jiān)管，進(jìn)入了進(jìn)一步完善階段[3]。劃分環(huán)評(píng)制度發(fā)展的階段，有利于指導(dǎo)科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)。

2 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系比較

環(huán)境影響評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)包括環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、污染物排放標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)方法標(biāo)準(zhǔn)、排污收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)以及評(píng)價(jià)技術(shù)導(dǎo)則，針對(duì)不同行業(yè)有相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，已形成相對(duì)完善的標(biāo)準(zhǔn)體系[4]。現(xiàn)行科技成果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)組成相對(duì)簡(jiǎn)單，尚未形成體系，目前在國(guó)家層面僅有2009年發(fā)布實(shí)施的《科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目評(píng)價(jià)通則》，地方標(biāo)準(zhǔn)中比較成熟僅有若干前期試點(diǎn)省出臺(tái)了評(píng)價(jià)規(guī)范文件，如青島市《科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)規(guī)范》《廣東省科技成果評(píng)價(jià)辦法》《湖北省科技成果評(píng)價(jià)工作規(guī)程》《天津市的科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系》等，上述辦法和規(guī)范中對(duì)評(píng)價(jià)原則、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)程序等做了規(guī)定[1，7]。

3 評(píng)價(jià)指標(biāo)因子比較

對(duì)于科技成果評(píng)價(jià)，以青島模式為例，將科技成果分為應(yīng)用類成果、基礎(chǔ)理論類成果，評(píng)價(jià)對(duì)象涵蓋各行各業(yè)的科技成果。青島模式科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)主要包括成熟度、先進(jìn)度、創(chuàng)新度三個(gè)指標(biāo)，將成熟度劃分為十三個(gè)等級(jí)，將創(chuàng)新度劃分為四個(gè)等級(jí)，將先進(jìn)度劃分為七個(gè)等級(jí)，并對(duì)每個(gè)等級(jí)的確定給出了定義。實(shí)現(xiàn)從傳統(tǒng)的“專家主觀定性”評(píng)價(jià)向“客觀定量”評(píng)價(jià)的轉(zhuǎn)變[2]。環(huán)境影響評(píng)價(jià)因子主要包括水、大氣、噪聲與震動(dòng)、固體廢棄物與化學(xué)品、生態(tài)環(huán)境、土壤以及和輻射與電磁輻射等。對(duì)同一評(píng)價(jià)因子，要進(jìn)行環(huán)境容量分析、現(xiàn)狀評(píng)價(jià)、項(xiàng)目實(shí)施對(duì)其產(chǎn)生影響定量評(píng)價(jià)（強(qiáng)度、濃度、范圍等），每一個(gè)評(píng)價(jià)因子既有明確定量的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、排放標(biāo)準(zhǔn)，又有評(píng)價(jià)技術(shù)導(dǎo)則，同時(shí)針對(duì)特殊行業(yè)又有相應(yīng)評(píng)價(jià)技術(shù)導(dǎo)則，并結(jié)合環(huán)境容量對(duì)部分環(huán)境指標(biāo)提出了總量控制指標(biāo)[4]。通過(guò)比較發(fā)現(xiàn)，環(huán)境影響評(píng)價(jià)指標(biāo)系統(tǒng)性更強(qiáng)、量化標(biāo)準(zhǔn)更加明確、評(píng)價(jià)導(dǎo)則更加完善；科技成果評(píng)價(jià)對(duì)象范圍更大且更加復(fù)雜，定量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系處于初步形成階段，其評(píng)價(jià)體系的完善可以參考環(huán)境影響評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系，根據(jù)其評(píng)價(jià)對(duì)象所屬行業(yè)及屬性的不同，引入相關(guān)領(lǐng)域的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制訂定量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)研究制訂相應(yīng)的評(píng)價(jià)技術(shù)導(dǎo)則，為科技成果評(píng)估機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員提供更加細(xì)致和針對(duì)性的客觀定量評(píng)價(jià)指導(dǎo)。

4 評(píng)價(jià)類型比較

環(huán)境影響評(píng)價(jià)中，除事前評(píng)價(jià)，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施情況需要進(jìn)行環(huán)境影響后評(píng)價(jià)，通過(guò)評(píng)估開發(fā)建設(shè)活動(dòng)實(shí)施前后污染物排放及周圍環(huán)境質(zhì)量變化，全面反映建設(shè)項(xiàng)目對(duì)環(huán)境的實(shí)際影響和環(huán)境補(bǔ)償措施的有效性，分析項(xiàng)目實(shí)施前一系列預(yù)測(cè)和決策的準(zhǔn)確性和合理性。通過(guò)事后評(píng)價(jià)可以找出出現(xiàn)問題和誤差的原因，評(píng)價(jià)預(yù)測(cè)結(jié)果的正確性，提高環(huán)境管理和環(huán)境決策水平[6]。目前的科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)中，尚未研究制定類似的后評(píng)價(jià)制度。借鑒環(huán)評(píng)后評(píng)價(jià)，通過(guò)對(duì)科技成果實(shí)施轉(zhuǎn)化成效進(jìn)行階段性評(píng)估，可有效反饋科技成果評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性、合理性，并為改進(jìn)科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)體系提供實(shí)踐支撐。形成科技成果后評(píng)價(jià)機(jī)制，就有了對(duì)科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)的跟蹤，這可以加大科技項(xiàng)目承擔(dān)人的壓力，提高其責(zé)任心，同時(shí)也可以形成競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，對(duì)科技項(xiàng)目承擔(dān)單位、科技成果評(píng)估機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目責(zé)任人等實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，進(jìn)而形成對(duì)科技成果的全生命周期評(píng)價(jià)，減少研發(fā)投入的短期行為，加強(qiáng)科技項(xiàng)目立項(xiàng)的宏觀指導(dǎo)與調(diào)控，優(yōu)化企業(yè)科技研發(fā)投入計(jì)劃。

5 評(píng)價(jià)方法比較

環(huán)境影響預(yù)測(cè)方法主要包括數(shù)學(xué)模型法、物理模型法、類比調(diào)查法、專業(yè)判斷法、類比法、模型法。其中數(shù)學(xué)模型法可以給出更加準(zhǔn)確的定量預(yù)測(cè)結(jié)果[4]。青島模式科技成果評(píng)價(jià)方法主要包括工作分解結(jié)構(gòu)法（WBS），從WBS建立方法角度分為類比模板法、自上而下法、自下而上法。將根據(jù)科技成果交付物屬性進(jìn)行逐級(jí)分解為若干層次的“母WBS”“子WBS”，從成熟度、創(chuàng)新度、先進(jìn)度三個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)每一個(gè)WBS進(jìn)行評(píng)價(jià)定級(jí)，然后給出綜合的評(píng)價(jià)定級(jí)[2]。借助于目前人工智能大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展，研究探索采用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，發(fā)展信息化評(píng)估模型將數(shù)學(xué)模型法引入科技成果評(píng)價(jià)，為科技成果評(píng)價(jià)提供一種更加準(zhǔn)確的定量評(píng)價(jià)方法，提升評(píng)估工作能力、質(zhì)量和效率。

6 評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)比價(jià)

隨著環(huán)評(píng)技術(shù)校核等事中事后監(jiān)管力度的加強(qiáng)，放開事前準(zhǔn)入的條件成熟，2018-12中國(guó)正式公布施行的《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》不再?gòu)?qiáng)制要求由具有資質(zhì)的環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)編制建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書（表）。同時(shí)將環(huán)評(píng)文件的責(zé)任主體由環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)改為建設(shè)單位，這促使建設(shè)單位重視環(huán)評(píng)文件的編制、相應(yīng)生態(tài)環(huán)保對(duì)策措施的制訂和落實(shí)，也有利于建設(shè)單位從環(huán)評(píng)編制質(zhì)量方面擇優(yōu)選擇技術(shù)單位，形成優(yōu)勝劣汰機(jī)制[3]。目前科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)需經(jīng)行業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資質(zhì)認(rèn)定，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)受委托根據(jù)相關(guān)行業(yè)規(guī)范提供專業(yè)化評(píng)價(jià)服務(wù)，并對(duì)評(píng)價(jià)過(guò)程及結(jié)論承擔(dān)法律責(zé)任[2]。同時(shí)《科技成果評(píng)估規(guī)定（試行）》規(guī)定對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)、評(píng)估人員和評(píng)估（咨詢）專家實(shí)行信用記錄制度，對(duì)相關(guān)責(zé)任主體的信用狀況進(jìn)行記錄，但目前辦法中并未明確評(píng)估委托者在評(píng)估工作中的責(zé)任。將科技成果評(píng)估委托者納入評(píng)估責(zé)任主體，將有利于提高其對(duì)于評(píng)估工作的重視，更加嚴(yán)格地選擇評(píng)估機(jī)構(gòu)，對(duì)估機(jī)構(gòu)的發(fā)展形成良性促進(jìn)作用。

7 結(jié)語(yǔ)及展望

綜上所述，科技成果評(píng)價(jià)體系尚處于起步階段，可在以下方面借鑒環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度和理論體系開展進(jìn)一步研究：在評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)方面，研究制訂更完善的評(píng)價(jià)方法標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)不同行業(yè)不同類型的技術(shù)成果制訂相應(yīng)的評(píng)價(jià)技術(shù)導(dǎo)則，指導(dǎo)定量評(píng)價(jià)；在評(píng)價(jià)類型方面，探索制訂科技成果后評(píng)價(jià)等階段性跟蹤評(píng)價(jià)制度，逐步形成科技成果全生命周期評(píng)價(jià)制度；在評(píng)價(jià)方法方面，探究將數(shù)學(xué)模型法引入科技成果評(píng)價(jià)，補(bǔ)充完善定量評(píng)價(jià)方法；在評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)設(shè)置方面，研究放寬資質(zhì)準(zhǔn)入的條件，加強(qiáng)科技成果評(píng)價(jià)事中、事后監(jiān)管，將成果完成單位納入評(píng)價(jià)報(bào)告責(zé)任主體，進(jìn)一步探索評(píng)價(jià)工作各主體間相互促進(jìn)的機(jī)制。

［1］陳洪梅.“青島模式”對(duì)江蘇科技評(píng)估業(yè)發(fā)展的啟示［J］.科技和產(chǎn)業(yè)，2019，19（4）：44-47.

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F124.3

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2019.13.043

2095－6835（2019）13－0103－02

蘇航（1987—），男，碩士研究生，研究方向?yàn)榭萍汲晒D(zhuǎn)化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)理論與實(shí)踐、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、環(huán)境應(yīng)急管理及生態(tài)環(huán)境規(guī)劃等。

天津市精準(zhǔn)醫(yī)學(xué)產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究項(xiàng)目（編號(hào)：18ZLZXZF00680）；天津市企業(yè)科技特派員項(xiàng)目“餐飲企業(yè)安全監(jiān)管系統(tǒng)”（編號(hào)：18JCTPJC69300）

〔編輯：嚴(yán)麗琴〕