簡述西班牙專利法的最新修改對于發明專利申請程序的影響

張奇

簡述西班牙專利法的最新修改對于發明專利申請程序的影響

張奇

（國家知識產權局專利檢所咨詢中心翻譯處，北京 100088）

2017年西班牙就專利法進行了全面修改，這對中國申請人赴西班牙申請專利的程序帶來了重大影響。從實質審查的引入、優先權文件程序的簡化、中小企業和電子申請的費用減免、專利赴國外申請時首次受理主體的選擇四大方面來闡述改法后給中國申請人帶來的新問題，并分析這些變化背后體現的趨勢及其對中國的借鑒意義。

西班牙；專利法；發明專利；申請程序

2015年，西班牙對1986年版專利法進行修訂，新法已于2017-04-01開始實施。本次修訂對于專利申請程序有著較大改動。現在中國走出國門的專利申請越來越多，因此要格外關注國外專利法的變化及對赴外專利申請的影響。但是目前，CNKI上并沒有文章對此進行歸納和分析。赴西班牙的專利申請程序留意哪些變化，申請人會面對哪些新問題？本文會集中分析其對中國申請人的影響，以期對希望赴西班牙獲得專利權的中國申請人有所幫助。

1 影響專利申請程序的修改

1.1 實質審查成為強制性要求

在大部分國家，發明專利都是一種非常嚴謹的專利，必須經過實質審查以及可專利性的判斷，包括但不限于實用性、新穎性和創造性。中國專利法即誕生之日，就要求發明專利必須經過實質審查。歐洲大部分國家也是如此。

在2015年改法之前，西班牙的發明專利有2套授權模式可供選擇，即經過實質審查和不經過實質審查，后者稱為普通程序。在自檢索報告公布之日起3個月內，申請人可不就申請提交實質審查請求，即使在次期間有第三方對此提出意見（observation），專利局仍然做出授權決定。如果申請人在上述3個月內沒有申請進入實質審查程序，期滿后該申請自動進入普通程序，并將授權結果公布。

普通程序的存在有其歷史原因，其設計初衷是好的。21世紀早期，實質審查被引入到西班牙專利申請制度中，目的是使其逐漸被申請人接納，越來越多的申請人會要求實質審查，特別是當檢索報告結果顯示授權前景不理想時，可以通過進入實質審查階段，對審查員進行意見陳述，說服審查員重新考慮最初出具審查報告時的負面意見。但是在審查時間中，這一制度的發展背離了初衷，即使在檢索報告明顯不利的情況下，實質審查請求在專利申請中所占的比例也不超過10%。這意味當前90%多的專利的有效性是受質疑的[1]。

因此2015年修改專利法時，取消了不經過實質審查的普通程序，實質審查成為強制性要求，即授權前必須對專利申請進行形式、技術和可專利性的審查。這是一個積極的信號，更側重專利本身的技術價值、嚴謹性和授權后的穩定性，而非權利的取得。這一修改實現了西班牙國內專利與歐洲專利標準的一致性，也體現了區域合作合作大勢所趨（《西班牙專利法》2015年版，第39、40條）。

根據法律草案解釋性序言，促使本次大規模法律改革的動因是，目前在西班牙90%受保護的專利是通過歐洲專利局（EPO）或者由世界知識產權組織（WIPO）管理的《專利合作條約》（PCT）等途徑申請取得的[2]。實質審查成為必須，異議程序也相應后置，從授權前調整到授權后。

改法前，雖然經過普通程序授權的專利很容易在授權后的程序中被無效處理，但是因為權利獲取較為容易，所以在實踐中容易被濫用，例如一些原本不符合三性的專利申請授權后被用于牟利（轉讓費、許可費、政府補貼）和資質評選（例如職稱評選）。新法實施后，濫用現象得以消除，西班牙授權專利的技術含量和法律穩定性得以提高。

1.2 優先權文件提交程序的簡化

在1986年版的專利法中，只要提及的優先權必須提交副本和譯文，入優先權文件非西班牙語（《西班牙專利法》1986年版，第29條）。在2016年版的修訂中，簡化了優先權文件的提交程序。如果該優先權聲明對于對于判斷發明的可專利性并不相關、優先權文件及其譯文在西班牙專利局數據庫中已經存在或者可以從數字圖書館中獲得，則無需提交優先權副本和譯文（《西班牙專利法》2015年版，第30條）。

這一改變體現了程序的簡化，避免了重復勞動，提高了工作效率，為申請人提供了方便，體現了西班牙專利局服務意識的增強。中國企業赴西班牙申請專利時，優先權文件很可能是中文的，此時不要急于提交副本和翻譯文件，先要判斷優先權文件對于可專利性的判斷有無影響，沒有則無需提交；如果有，再從西班牙專利局數據庫中和數字圖書館中檢查優先權文本和譯文是否存在，如果有，也無需提交。這樣操作可以節省優先權提交費用，即翻譯費用。

1.3 對中小企業和電子申請的費用減免

1.3.1 對中小企業的費減

在1986年版的專利法中，并未明確提出對自然人和中小企業的專利費用予以減免。而自然人和中小企業相對于大企業而言，資金不充裕。龐大額度專利費用壓力，融資渠道的困難，與專利取得收益的周期不好估計等，不利于其進行可持續性的研究。因此2015年改法時，明確加入針對自然人和中小企業的專利費減條款。被認為是自然人或中小型企業的企業家如果希望通過西班牙專利或實用新型獲得發明保護，可在提出專利申請時要求減免50%的費用。減免的款項包括申請費、檢索報告費用、實質審查費用和授權后第三、四、五年的年費（《西班牙專利法》2015年版，第186.1條）。

1.3.2 對電子申請的費減

1986年專利法并沒有在電子申請費用方面提出優惠政策。但是隨著電子設備和網絡的普及以及環保潮流的發展，2015年改法時，從費率方面對電子申請提出了15%的優惠，即通過電子方式提交的申請或通知，如果體在通過電子方式提交時，已幾次提出申請并預先繳納費用，則可以享受該申請和通知15%的費用減免（《西班牙專利法》2015年版，第186.2條）。

1.4 專利赴國外申請時首次受理主體的選擇

2015年專利法提出，如果發明是在西班牙完成的，且并未引用西班牙國內申請作為優先權，則必須先將專利申請提交給西班牙專利商標局（下文簡稱西班牙專利局）。在西班牙完成的，即法條中的“made in Spain”，即指申請人在西班牙有其住所、總部或永久居住地，除非另有證明，否則應推定該發明是在西班牙完成的。

這一規則的提出，是出于國際安全的考量。在西班牙專利局在收到申請后，在公開前，會先檢查其是否事關國家安全。如果不涉及，則在1個月后予以公開，并授權該申請可以將國外申請作為首次申請。如果申請人1個月后未收到相關通知，則視為已獲授權赴國外首次申請。

如果西班牙專利局認為該申請涉及國際安全，則該期限延長至4個月，并通知申請人令其立即向國防部提交申請文件的復本。如果國防部認為該申請涉及國家安全，則會要求西班牙專利商標局在后續審查流程中保密處理。

此類申請包括西班牙國內申請、歐洲專利申請以及將其西班牙作為受理局的PCT申請。符合上述條件申請如果未經西班牙專利局的國際安全檢查，直接向國外專利局首次提交，除非另有證據證明該證明不是在西班牙完成的，否則該專利無法進入西班牙獲得保護（《西班牙專利法》2015年版，第34，111，115，152，163條）。而1986年版專利法并未提出這一要求。

值得注意的是，中國目前實施的專利法中也存在類似條款。在中國完成的發明或者實用新型向外國申請專利的，應當事先報經國家知識產權局進行保密審查。對違反規定向外國申請專利的發明或者實用新型，在中國申請專利的，不授予專利權（《中國人民共和國專利法》2008年版，第20條）。

如果中國申請人同時在兩國都有住所或者永久居住地，首次申請局如何選？在2017-04-01之前，無需猶豫，應當先向中國國家知識產權局提出首次申請，后向西班牙專利局提。但是在2017-04-01之后，后向西班牙申請時，要盡量準備全材料，向西班牙專利局證明盡管其在西班牙擁有住所、總部或永久居住地，但是該發明并非在西班牙完成。

2 修改體現出的趨勢

2.1 對專利質量的重視度提高

此次改法全面加強了可專利性方面的要求，實質審查、三性判斷成為必須，維護了專利申請的技術高度與法律上的嚴謹性。盡管新法實施后，對發明專利的授權數量會產生影響，但是授權專利的穩定性會大大提高，專利權被濫用的情況也會大幅減少。

2.2 與地區和全球專利制度接軌

眾所周知，這些年歐洲專利一體化進程正在逐步加深，西班牙作為歐洲專利申請和PCT申請的受理局，承接了大量地區性和全球性的專利申請。根據法律草案解釋性序言，促使本次大規模法律改革的動因是，目前在西班牙90%受保護的專利是通過歐洲專利局（EPO）或者由世界知識產權組織（WIPO）管理的《專利合作條約》（PCT）等途徑申請取得的[2]。而且隨著歐專專利一體化的進一步加深，歐洲統一專利（unitary patent）、統一的專利審查和專利司法程序都在籌劃中。西班牙要想融入這一體系，就必須使自己的立法和審查與此保持一致，因此改法是大勢所趨。

2.3 用戶友好型和環保友好型的加強

無論是電子化的普及，還是優先權文件的簡化，都體現了服務意識的提升和用戶友好型的加強。而且隨著國際化的發展，越來越多的國外申請進入西班牙。對于國外申請人而言，提交紙質申請不如電子申請方便，還要郵寄，增加了成本。此外，對于可專利性判斷，非必要的優先權文件免于提交，對于西班牙專利局系統以及數字圖書館中能查詢到的優先權文件及其譯文的免于提交，更是節省了申請人的時間和經濟成本。

西班牙為了鼓勵物質化辦公，推廣電子系統的使用，降低相關申請費用。中國目前也在推廣電子申請，在審查員層面鼓勵無紙化辦公，但是在申請人層面，沒有給電子申請者給予任何費用的減免，西班牙的最新修改值得借鑒。

2.4 對中小企業的扶持

很多國家對自然人和中小企業都在專利申請和維持費用上給予優惠，來鼓勵其發展知識產權，西班牙此次改法正式順應這一潮流。初創企業和中小企業資金鏈相對薄弱，而專利和申請和維持費用又高，當對專利的經濟前景不是十分明朗或者沒有充足的融資渠道時，有可能會放棄專利權的獲取，這不利于維護發明創造的積極性。

3 總結

改法后，中國申請人赴西班牙申請專利時，可以借鑒上述程序上的要求。在技術內容上，必須提高發明專利申請的技術含量和可專利性水平。在優先權文件準備上，可節省審視優先權文件的提交與翻譯，節省程序的時間和成本。在費用上，可以通過電子申請和優惠主體證明材料享受費率優惠。在西班牙有居所的中國申請人還要準備好該發明并非在西班牙完整的證明材料。理解上訴修提現的趨勢，有利于把握專利法發展的方向，借鑒其長處。

［1］Francisco Javier SáEZ.西班牙專利授權體系為何“180度大轉彎”？［DB /OL］. ［2015-10-23］http://www. zhichanli.com/article/1508.html.

［2］西班牙專利法改革促進國家層面的專利申請［DB/OL］.［2014-05-20］http://www.sipo.gov.cn/zfwq/wqyzgndt/ 1074259.htm.

D923.42

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2019.18.009

2095－6835（2019）18－0021－02

〔編輯：王霞〕